宁夏省基金从业资格远期期货合约等区别考试试题.docx
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宁夏省基金从业资格远期期货合约等区别考试试题
2016年宁夏省基金从业资格:
远期、期货合约等区别考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,____应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A:
基金托管人B:
监管机构C:
基金管理人D:
证券交易所
2、《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的,为发行失败。
A.30%B.50%C.60%D.70%
3、关于债券发行的定价方式,下列描述正确的有__。
A.一般情况下,长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B.一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C.债券发行的定价方式以公开招标最为典型D.以收益率为标的的荷兰式招标,是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率,所有中标者的认购成本是相同的
4、保本型基金的缺点不包括__。
A.保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B.保本型基金有较高的机会成本C.保本型基金要承受通货膨胀风险D.相对股票基金,保本型基金收益的不确定性较大
5、基金的各项资产利息的计提方式为__。
A.按周计提B.按月计提C.按日计提D.按季计提
6、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%B.3%C.5%D.10%
7、我国对投资者从基金分配中获得的__收入,在此类收入对个人未恢复征收所得税以前,暂不征收所得税。
A.国债利息B.储蓄存款利息C.买卖股票差价收入D.股票股息
8、基金按____,可分为封闭式基金和开放式基金。
____A:
投资标的划分B:
基金的组织形式不同C:
投资目标划分D:
是否可自由赎回和基金规模是否固定
9、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。
A.基金基础知识B.基金相关法律法规C.基金产品信息D.基金投资人信息
10、根据投资目标的不同,基金可以分为__。
A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO
11、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。
A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
12、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况
13、____定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A:
基金管理公司B:
托管银行C:
基金估值工作小组D:
基金注册登记机构
14、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。
A.证券登记机构B.证券经营机构C.中国证监会D.证券业协会
15、申购赎回ETF采用__方式。
A.金额申购B.份额申购C.金额赎回D.份额赎回
16、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
17、封闭式基金的利润分配,每年不得少于__次。
A.1B.2C.3D.4
18、通过邮寄服务,基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A.季度对账单B.基金账户卡C.基金通讯D.理财月刊
19、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。
A.季度末B.年度末C.估值日D.月度末
20、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格
21、专业基金销售机构申请基金代销资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不少于员工人数的1/2。
A.40B.30C.20D.15
22、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A.无记名股票B.记名股票C.记名股票或无记名股票D.优先股票
23、基金托管人内部控制的内容包括__。
A.资产保管B.投资监督C.会计核算和估值D.技术系统
24、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值
25、下列操作中,可以打开Windows帮助窗口的有()。
A.在[开始]菜单中运行[帮助]命令B.选择桌面并按F1键C.在使用应用程序过程中按F1键D.按Alt+F1组合键
26、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
27、对于基金交易费,下列说法不正确的是__。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
28、对证券投资基金的特点,下列认识正确的有__。
A.基金一般都有最低投资限额要求B.是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D.以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
29、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由____依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。
A:
股东会B:
董事会C:
人民法院D:
债权人
30、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。
A.家庭形成期B.家庭成长期C.家庭成熟期D.家庭衰老期
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
32、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转让试点D.银行间债券市场
33、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作____A:
刻制基金业务用章、财务用章B:
开立基金的各类资金账户、证券账户,建立基金账册C:
在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D:
托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
34、债券是证明__关系的凭证。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权
35、____不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A:
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
36、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差
37、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
38、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金
39、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限
40、基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
41、关于信用制度的表述错误的有__。
A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
42、国家股的资金主要来源于__。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
43、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人,基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。
__A.1000;2亿B.2000;5亿C.500;1亿D.100;5000万
44、下列不属于利息收入的是__。
A.债券利息收入B.资产支持证券利息收入C.股利收入D.买人返售金融资产收入
45、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行
46、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。
A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金
47、下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性
48、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.15B.10C.3D.5
49、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,下列有关特征分类的说法,正确的有__。
A.稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定,不愿意承受投资波动对心理的煎熬,追求稳定B.积极型投资者有较高的风险承受能力,专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险C.风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D.投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
50、下列费用中,不属于基金运作费的是__。
A.开户费B.过户费C.审计费D.银行汇划手续费
51、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
52、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。
A:
1991B:
2001C:
2002D:
2003
53、如果股票价格波动越大,则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A:
越大B:
不变C:
越小D:
不能判断
54、基金信息披露的作用有__。
A.有利于防止利益冲突与利益输送B.有利于投资的价值判断C.有利于提高证券市场的效率D.有利于防止信息滥用
55、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A:
30B:
50C:
20D:
10
56、ETF与投资者交换的是__。
A.现金B.一篮子股票C.一篮子债券D.基金份额
57、下列关于基金分类标准的说法,正确的有__。
A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
58、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
59、从2008年4月24日起,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰
60、证券市场从无到有主要归因于__。
A.社会化大生产的发展B.商品经济的发展C.股份制的发展D.信用制度的发展
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