证券市场基本法律法规练习题82.docx
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证券市场基本法律法规练习题82.docx
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证券市场基本法律法规练习题82
组合型选择题
(以下备选项中只有一项符合题目要求)
1.客户从事融资融券交易期间,如果出现______情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
Ⅰ.中国人民银行调高金融机构贷款基准利率
Ⅱ.因信用资质状况降低按降低授信额度
Ⅲ.不能按照约定的期限清偿债务
Ⅳ.不能按照约定的时间数量追加担保物
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:
B
[解答]《融资融券交易风险揭示书》中的内容应提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
2.证券公司应当在每月结束后向证券交易所书面报告当月融资融券业务的相关情况,包括______。
Ⅰ.强制平仓的客户数量Ⅱ.对全体客户的融资融券余额
Ⅲ.融资融券业务盈亏情况Ⅳ.对前二十名客户的融资融券余额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]Ⅳ项,证券公司应当在每月结束后报告对全体客户和前10名客户的融资融券余额。
3.中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的______等事项,进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.担保物的收取和管理Ⅱ.授信额度的确定
Ⅲ.合同签订Ⅳ.客户选择
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十八条,中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项,进行非现场检查和现场检查。
4.证券公司只能接受______期货公司的委托从事中间介绍业务。
Ⅰ.其控股的Ⅱ.其全资拥有的
Ⅲ.被同一机构控制的Ⅳ.其参股的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]证券公司提供中间介绍业务的业务规则之一是,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
5.客户信用风险的控制措施包括______。
Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限
Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示
Ⅲ.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
Ⅳ.建立健全预警补仓和强制平仓制度
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
6.建立健全预警补仓和强制平仓制度要求______。
Ⅰ.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
Ⅱ.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
Ⅲ.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓
Ⅳ.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]Ⅳ项应为证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
7.严格控制业务集中度的有关规定范围有______。
Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
Ⅳ.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]Ⅳ项,对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。
8.证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括______。
Ⅰ.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
Ⅱ.融资融券业务试点实施方案
Ⅲ.融资融券业务试点申请书
Ⅳ.融资融券业务内部管理制度的相关文件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
D
[解答]Ⅰ、Ⅲ两项属于证券公司申请融资融券交易权限应当向中国证监会提交的材料。
9.证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括______。
Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
Ⅱ.公司内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]Ⅲ项,证券公司申请融资融券业务资格具备财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定的条件。
10.证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在______等方面相互分离、独立运行。
Ⅰ.机构Ⅱ.人员Ⅲ.信息Ⅳ.账户
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。
11.证券交易所认为必要时,可以调整融资融券业务的______。
Ⅰ.融券保证金比例Ⅱ.维持担保比例
Ⅲ.融资保证金比例Ⅳ.标的证券的选择标准
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
12.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管______。
Ⅰ.投资部门Ⅱ.风险监控部门Ⅲ.研究部门Ⅳ.业务稽核部门
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
D
[解答]各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责,负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位,分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。
13.《融资融券交易风险揭示书》应包括的内容有______等。
Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险
Ⅱ.提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
Ⅲ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果不能按照约定的期限清偿债务,或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例,且不能按照约定的时间、数量追加担保物时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险
Ⅳ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额度,或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险,可能会给客户造成经济损失
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
14.在客户融资融券期间,证券持有人的权益按______的原则处理。
Ⅰ.客户融资买入证券的权益归证券公司所有
Ⅱ.客户融资买入证券的权益归客户所有
Ⅲ.客户融券卖出证券的权益归客户所有
Ⅳ.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
D
15.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司______的可能性。
Ⅰ.资产流动性不足Ⅱ.净资本规模和比例不符合监管规定
Ⅲ.盈利能力下降Ⅳ.业务管理风险加大
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:
A
16.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因______等原因导致业务经营损失的可能性。
Ⅰ.制度不全Ⅱ.管理不善Ⅲ.控制不力Ⅳ.操作失误
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
17.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有______。
Ⅰ.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用,可能带来法律诉讼风险
Ⅳ.提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
18.证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取______和撤销融资融券业务许可等监管措施。
Ⅰ.警示、公开警示
Ⅱ.记过
Ⅲ.责令处分有关责任人员
Ⅳ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
[解答]证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。
19.证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解______。
Ⅰ.财产与收入状况Ⅱ.客户的身份
Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
20.关于客户开户、提交担保品与授信,以下说法正确的有______。
Ⅰ.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个
Ⅱ.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户
Ⅲ.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等,对客户信用证券账户内的数据进行变更
Ⅳ.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:
B
[解答]Ⅰ项,客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有1个;Ⅱ项,客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
21.机构客户要在证券公司开展融资融券业务,应向证券公司提出申请,提交证券公司规定的材料包括______等。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.法人代表授权书
Ⅲ.法人代表证明书
Ⅳ.法人代表身份证明及经办人身份证明
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料,机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明等文件。
22.充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按______折算率进行折算。
Ⅰ.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%,其他股票折算率最高不超过75%
Ⅱ.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
Ⅲ.国债折算率最高不超过95%
Ⅳ.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过85%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:
C
[解答]Ⅰ项,上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%。
Ⅳ项,其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
23.关于客户担保物的监控,以下选项正确的有______。
Ⅰ.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物
Ⅱ.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
Ⅲ.客户维持担保比例不得低于120%,当该比例低于120%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物
Ⅳ.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]Ⅲ项,客户维持担保比例不得低于130%,当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
24.关于维持担保比例,下列各项说法正确的有______。
Ⅰ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%
Ⅱ.证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例
Ⅲ.维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于200%,交易所另有规定的除外
Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]Ⅲ项,维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。
25.下列有关证券发行人派发红利的处理说明,正确的有______。
Ⅰ.证券发行人派发现金股利或利息时,证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余额派发现金股利或利息
Ⅱ.涉及的利息税由证券登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算
Ⅲ.证券公司收到现金红利和利息款项后,应当及时分派给对应的信用交易客户
Ⅳ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证,并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]Ⅰ项应为证券发行人派发现金红利或利息时,证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。
26.客户融入证券后、归还证券前,在______情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿
Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
27.客户及其一致行动人通过______持有一家上市公司股票或其权益的数量,合计达到规定的比例时,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
Ⅰ.客户信用交易担保证券账户Ⅱ.信用交易证券交收账户
Ⅲ.普通证券账户Ⅳ.信用证券账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:
B
28.下列关于转融通业务中证券金融公司的说法,正确的有______。
Ⅰ.证券金融公司的注册资本应当为实收资本,其股东可以用实物出资
Ⅱ.证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任,应当经证监会批准
Ⅲ.证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币50亿元
Ⅳ.证券金融公司根据国务院的决定设立。
证监会根据国务院的决定,履行审批程序
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
D
[解答]Ⅰ项,证券金融公司的注册资本应当为实收资本,其股东应当用货币出资;Ⅲ项,证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币60亿元。
29.下列属于证券金融公司的职责有______。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ.指导证券公司融资融券业务的运行
Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅳ.运用市场化手段防控风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
[解答]根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:
①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职责。
30.证券金融公司开展转融通业务,应当与证券公司签订转融通业务合同,约定______。
Ⅰ.期限Ⅱ.费率
Ⅲ.保证金的比例Ⅳ.证券权益处理办法
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]证券金融公司开展转融通业务,应当与证券公司签订转融通业务合同,约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。
31.在转融通业务中,证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在______内。
Ⅰ.转融通担保证券明细账户Ⅱ.转融通担保证券账户
Ⅲ.转融通担保资金明细账户Ⅳ.转融通担保资金账户
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
D
[解答]证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或者转融通担保资金明细账户的数据。
32.证券金融公司的资金,除用于履行《转融通业务监督管理试行办法》规定的职责和维持公司正常运转外,还能用于以下哪些用途?
______
Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买证券投资基金份额
Ⅲ.购买公司债Ⅳ.投资股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:
A
[解答]根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十四条,证券金融公司的资金,除用于履行本办法规定职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:
①银行存款;②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;③购置自用不动产;④证监会认可的其他用途。
33.证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,由证监会视具体情形采取______等监管措施。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
C
[解答]根据《转融通业务监督管理试行办法》第五十二条,证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的,由证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施;应当给予行政处罚的,由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。
34.中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有______。
Ⅰ.防范风险
Ⅱ.隔离风险
Ⅲ.保障期货利益最大化
Ⅳ.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
B
[解答]中国证监会于2007年4月20日发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展。
35.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。
委托协议应当载明的事项有______。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.介绍业务对接规则
Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施
Ⅳ.客户投诉的接待处理方式
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,委托协议应当载明的事项还包括:
①报酬支付及相关费用的分担方式;②违约责任;③中国证监会规定的其他事项。
36.证券公司申请介绍业务资格,必须按规定建立健全与介绍业务相关的______等制度。
Ⅰ.业务规则Ⅱ.内部控制Ⅲ.风险隔离Ⅳ.合规检查
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条,证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。
37.A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有______。
Ⅰ.B期货公司是A证券公司的全资子公司
Ⅱ.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制
Ⅲ.A证券公司是D期货公司的控股公司
Ⅳ.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅳ项不属于可以接受委托的情形。
38.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有______。
Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.信用交易资金交收账户
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
39.下列属于融资融券业务客户征信调查内容的是______。
Ⅰ.投资经验Ⅱ.诚信纪录Ⅲ.还款能力Ⅳ.关联关系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
A
[解答]客户征信调查内容一般应包括:
客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需求。
40.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有______。
Ⅰ.合法合规原则
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- 证券市场 基本 法律法规 练习题 82