08公共政策行政管理本科.docx
- 文档编号:16487504
- 上传时间:2023-07-14
- 格式:DOCX
- 页数:54
- 大小:81.91KB
08公共政策行政管理本科.docx
《08公共政策行政管理本科.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《08公共政策行政管理本科.docx(54页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
08公共政策行政管理本科
第一章:
公共政策学的学科要素
第一节:
什么是公共政策学
一、政策研究、政策分析、与公共政策学
公共政策:
就是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。
研究主体
特点
政策研究
职业学问家
学术取向,科学性
政策分析
(林德布洛姆《政策分析》)
政府机构
其他公共组织
民间智库
应用取向,实践性
公共政策学
公共政策学=政策研究+政策分析
林德布洛姆,
美国著名的经济学家。
关于政策分析或公共政策分析。
“政策分析”作为学术术语是由美国耶鲁大学教授林德布洛姆(CharlesLindblom)于1956年出版的《政策分析》书中首先提出的
公共政策学:
尽可能地运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出,探索其固有规律,形成系统性知识,并运用这种知识进行政策分析,进而通过公共权力机关将其研究成果转化为政策实践。
二、公共政策学的研究对象
(一)公共政策学的研究对象
就行为取向而言:
主要是公共权力组织的决策行为,涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为;
就结果取向而言:
公共政策学的研究对象就是公共政策。
(二)公共政策学从以下方面进行研究
1、公共政策(政策本身)
①具体的个别的政策;②政策群和政策链;③政策一般(共性)
2、政策系统(研究系统中各个子系统之间关系)
①直接的政策制定系统中决策者的类别差异
②公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性
③公共政策直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性
④公共政策制定系统内部的结构
3、政策过程(从问题认定到目标达成的动态过程)
A、直接的政策制定系统中决策者的类别差异(个人、团体和组织)
个人决策:
面临封闭的、可计划的、可计算的情景时,最佳决策路径是理性的路径。
面临开放的、不可计划的、判断的情景时,最佳决策路径是直观的路径。
团体决策:
碰头会、头脑风暴法、具名团体法、德尔菲法
B、公共政策制定系统内部的结构
线性结构
职能结构(上面千条线,下面一根针)
线性——参谋结构
矩阵结构
【备注】:
公司内部是什么样的组织结构。
政策制定系统的内部结构有以下四种类型:
①线性结构,即下层决策者直接接受某一上层决策者的决策,上下界限分明,隶属关系严格;
②职能结构,即下层决策者同时接受上层若干决策者的决策,而上层决策者每人负责某一专项问题的决策,下层决策者必须根据不同的专项问题接受不同的上层决策者的决策,也就是俗话讲的“上面千条线,下面一根针”;
③线性一参谋结构,即下层决策
者面对多个上层决策者,其中某一上层决策者是下层决策者直接的、必须服从的上级,其他上层决策者的决策对该
下层决策者仅起“参谋指令”的作用;
④矩阵结构,即下层决策者接受多个上层决策者的决策,其中某一上层决策
者的决策具有经常性和主导性,其他上层决策者负责某一专项问题的决策。
三、公共政策学的研究方法
1、研究程序的设计
研究程序的设计:
公共政策学的研究通常以经验观察为始点
(1)提出拟研究的政策问题;
(2)确定假设;
(3)收集系统资料;
(4)资料分析;
(5)做操作性研究;
(6)撰写研究报告。
2、研究资料的收集方法
一手资料的收集
二手资料的收集
无结构访谈法
(集体:
焦点团体座谈、头脑风暴法、德尔菲函询法)
实地观察法
非参与观察法
参与观察法
内容分析法
二次分析法
现存统计资料分析法
3、个案分析方法
步骤:
A明确个案研究的目的和内容;
B制定研究计划;口诀:
明制实结起
C实施个案研究;
D整理分析材料,形成结论。
E起草研究报告;
证据来源:
A文献;B档案记录;C访谈;D直接观察;E参与观察;F物理人工制品
第二节:
公共政策学的产生、发展与中国化
一、古代的政策研究
(1)史官制度:
中国最早的史书是《尚书·周书》。
(2)策士制度:
李斯的《谏逐客书》
(3)谏议制度
(4)科举制度:
苏轼“时务策”之一《教战守策》
二、从产业革命到20世纪前半期西方国家的政策研究
(一)18—19世纪西方国家的政策研究
Ø亚当·斯密
Ø克劳塞维茨
Ø卡尔·马克思
Ø马克斯·韦伯
(二)20世纪前半期学科孕育的历史条件
Ø
(1)系统论、信息论、控制论的产生(三论)
Ø
(2)决策科学的形成
Ø(3)行为科学的形成和行为主义政治学的进展
Ø(4)凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大
三、学科的诞生与发展
(一)公共政策学的诞生
20世纪50年代,自诞生就是行为主义科学。
美国国著名政治学家拉斯韦尔和勒纳的《政策科学:
视野和方法的近期发展》标志着公共政策学的诞生。
(二)公共政策学的初步发展(第二个发展阶段)20世纪60年代
标志是德洛尔的《重新审查公共政策的制定过程》
《政策科学探索》和《政策科学构想》的出版
(三)公共政策学的近期发展
(1)课题选择的新取向
①伦理取向;②管理取向;③政府改革取向。
(2)公共政策学的建制化(学科成熟的外在标志)
①学会的成立和专业研究刊物的问世;
②专门研究机构的建立;(美国洛杉矶的兰德公司)
③大学教育中专业与课程的设置。
四、公共政策学的引进及其中国化
1、坚持公共政策学中国化的发展方向
(1)强化研究者的主体意识
(2)重视本土资源
(3)重视对政策哲学的研究
(4)重视当代中国公共决策实践
全国高校系统中第一个公共政策研究机构,在北京大学。
第三节:
为什么学习公共政策学
1、为什么学习公共政策
(1)是为了改进政策系统,提高政策质量;
(2)是为了教育群众理解公共政策,运用政策争取和保护自身的和公共的利益,以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议;
(3)是为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。
第二章公共政策与政策工具
第一节:
公共政策的含义、类型与功能
一、什么是公共政策
1、根据侧重点不同,将公共政策定义分类
侧重点
代表人物
基本理论
政策主体
艾斯顿
公共政策就是政府机构和周围环境之间的关系
政策方案
拉斯韦尔和卡普兰
一种含有目标、价值与策略的大型计划
政策结果
伊斯顿
对一个社会进行的权威性价值分配
综合
克鲁斯克
政治系统的产出,通常以条例、规章、法律、法令、法庭裁决、行政决议以及其他形式出现
2、公共政策的概念
公共政策
是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。
3、公共政策的内涵
A公共政策是是公共权力机关的权力意志的表现;
B公共政策是决定、决策的一种特殊形态,它具有决定、决策的一般特征;
C公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果,主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系;
D公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素;
E公共政策是一种权威性的价值分配方案;
F公共政策在形式上可以是积极的,也可以是消极的。
二、公共政策的产生
1、公共政策产生的三个初始条件:
公共问题的形成;公共决策机关的产生;公共强制机构的出现
三、政策类型:
从内容特征上划分
(一)同一政策体系中各项政策间是否存在着涵盖与衍生关系划分:
政策名称
别称
内容
元政策/总政策
政策的政策
其他各项政策的出发点和基本依据
全局性行动的高度原则性的指针
基本政策
基本国策、方针性政策、纲领性政策、根本政策
某个基本方面制定
该领域或方面其全局性与战略性作用的政策
部门政策
具体政策或方面政策
一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则
(二)将同一政策体系中各项政策从时间和空间相结合的角度划分
政策名称
别称
内容
战略
大政策、宏观政策
一个较长的时间阶段上所要达到的主导全局的根本目标以及为目标的实现所作的资源配置和行动步骤的设想
策略
-
对某一特定形势制定的具体的行动路线
战术
微观决策
一定的方向上和一定的时间内解决某一局部问题的行动方案
(三)依政策的社会内容进行划分
政策名称
核心
举例
政治政策
获取、巩固与增益国家权力和维护统治阶级的利益
民权、外交、国防、国家安全、公共安全、人力资源、阶级、民族、政党政策
经济政策
获取社会最佳经济效益
产权与经营权政策、农业政策、交通政策、住宅政策、基础建设政策、区域发展政策
社会政策
社会正义、社会公正、社会协调和社会稳定
劳动、医疗卫生、社会保障、公共救助、弱势群体优惠、人口、环境、宗教、移民政策
教育、科技、文化政策
根本要素是思想自由和国家财政的支持力度
九年义务教育
(四)其他的划分方法
划分标准
类型
以一项政策谋求达到的目标数量为标准
单目标政策、多目标政策
以政策主体决策时有无现成规范和原则可遵循为标准
程序性政策(例行政策、常规政策、重复性政策)、非程序性政策
以同一政策的始创或调整为标准
初始政策、反馈政策
以政策的结果是双赢还是一方所得为他方所失为标准
非零和博弈政策、零和博弈政策
以一项政策谋求达到的目标数量为标准
单目标政策、多目标政策
以政策主体决策时有无现成规范和原则可遵循为标准
程序性政策(例行政策、常规政策、重复性政策)、非程序性政策
以同一政策的始创或调整为标准
初始政策、反馈政策
以政策的结果是双赢还是一方所得为他方所失为标准
非零和博弈政策、零和博弈政策
安德森以政策是否改变客观对象为标准
实质性政策、程序性政策
安德森以政策效果为标准
物质性(或实质性)政策、
符号性(或象征性)政策
安德森以政策协调社会生活方式
分配性政策、调节性政策、自我调节性政策、再分配政策
洛维为分析纽约市人事任免而做的一种类型
分配性政策、限制性政策、再分配性政策
内容构成以政策结果的可预测性为标准
确定型政策、不确定型政策、风险型政策、竞争型政策
以政策主体希望的行为选择的范围为标准
鼓励性(扩大性)政策、限制性政策
以政策主体是否行为为标准
积极性政策、消极性政策
以面向未来还是面向现实为标准
能动型政策、被动型政策
四、政策类型:
从形式特征上划分
(一)依横向的形式特征进行划分
(1)立法决策:
a人大决策主要采取的形式有:
宪法、基本法律、其他法律、人大决定。
b美国公共政策的基本形式是国会立法。
(2)国家元首决策
(3)行政决策:
主要形式:
行政法规、行政措施、决定和命令、部门规章。
(4)司法决策:
美国司法决策的主要形式有:
司法审查、推翻先前的裁决、司法命令
(5)执政党政策
A、将中国共产党的政策变成国家意志的法定程序三种类型:
(1)中共中央与国家机构联名发布政策。
(2)中共中央提出政策创议,国家机构据此制定具体的政策方案,并按照法定程序通过。
(3)政府决策以党提出的政策原则为依据。
(二)依纵向的形式特征进行划分
以决策者即公共权力机关的层级或纵向结构为标准划分:
(1)中央政策(国家政策);
(2)地方政策;
(3)基层政策(指乡政策,处于最低层级的乡政府不具有政策制定功能,基本上是执行政策)。
五、公共政策与法
1、公共政策与法的联系
(1)制定和执行主体是相同的,即都是公共权力机关。
(2)政策和法都是国家意志的表现,
(3)调整社会关系的准则、标准。
(4)国家进行政治统治和社会管理的工具。
(5)制定可以具有相同的程序
2、法的规范作用
指引;评价;教育;预测;强制
六、公共政策的基本功能
1、公共政策的基本功能
(1)管制功能:
政策主体要制约、禁止政策对象不做什么
(2)引导功能:
告诉人们什么是该做的,什么是不该做的。
(3)调控功能:
主要体现在调控社会各种利益关系,重要的是物质利益关系上。
(4)分配功能:
公共政策具有价值或利益分配的功能。
第二节、公共政策的本质与基本特征
一、政策的认识论本质
理论与实践的中间环节
二、政策的社会本质
1、公共性与偏好性的统一
公共性:
谋求公共利益为目的,以民众问题为取向。
偏好性:
每个选择都体现着政策主体的偏好。
2、在政策分配和调整利益关系主要采取两种形式:
(1)直接分配和调整的政策,如社会分配、税收、财政、价格等等
(2)间接分配和调整的政策,如现在很多国家制定和实施的推动高新科技发展的各种政策
三、公共政策的基本特征
1、公共政策的基本特征
(1)政治性、权威性与强制性;
(2)公共性与偏好性的统一;
(3)实然与应然的统一;
(4)回应性与普遍性的统一。
第三节、政策工具
一、什么是政策工具(选择)
政策工具是政策目标实现的“桥”或“船”
政策工具成为一个学术概念和公共政策研究的重要论题始于20世纪80年代。
第三章政策系统与公共决策体制
第一节、政策行为者与政策系统
一、政策系统
政策系统:
是指由政策主体和其他利益相关者,以及将他们与政策客体、政策环境联系起来的政策支持系统、政策反馈系统等组成的有机整体。
政策系统的三大子系统:
①主体系统;②支持系统;③反馈系统。
二、公共政策的主体与主体系统
1、直接主体(法定生产者):
A代议机关、主要形式是立法;
B行政机关;
C司法机关;
D其他直接主体
2、间接主体
a次国家政策行为者,如地方政府、政党;
b跨国政策行为者,如跨国公司、欧洲联盟;
c全球性政策行为者,如联合国、世贸组织、世界卫生组织。
3、主体系统:
政策制定系统;政策执行系统;间接主体系统
Ø政策制定系统。
该系统居于整个系统的核心地位。
其基本功能是:
(1)认定政策问题;
(2)确认政策目标;
(3)组织政策方案的设计;
(4)主持审议备选方案并最终进行政策抉择;
(5)完成政策合法化程序并正式发布政策。
Ø政策执行系统基本功能是:
为政策方案的实施做好准备;
有效实施政策方案;
分析和总结执行情况。
Ø间接主体系统其基本功能是:
利益表达与利益综合;
提出公共问题;
影响公共政策制定;
影响并改变政策环境;
填补政策直接主体所无法达到的空间。
三、政策网络
1、政策网络:
是指在公共政策制定和执行过程中,政府和其他行为者围绕共同的、实际上是不断协商的信念和利益而结成的正式的和非正式的联系。
2、政策网络形成的原因
①交流信息和意见的需要;
②交换资源的需要;
③结盟的需要;
④追逐权力的需要;
⑤协调的需要;
四、公共政策的客体与客体系统
Ø公共政策客体:
是指政策发挥作用时所指向的对象
Ø从事的角度看,公共政策客体就是政策问题;
Ø从人的角度看,公共政策客体是目标人群—受制约的社会成员或社会团体。
五、政策支持系统
1、政策支持系统
A、信息传播系统;
B、政策咨询系统;
C、政策监控系统;
D、政策评估系统;
六、政策环境与政策反馈系统
1、一般环境:
Ø地理自然环境;
Ø经济环境;
Ø政治法治环境;
Ø社会文化环境;
Ø国际环境
七、政策系统的运行
1、政策反馈系统
将政策的主体系统与客体系统、政策系统与政策环境连接起来的一个特殊子系统。
2、政策系统的运行
①利益输入:
政策系统的运行以政策问题的形成为起点。
②利益综合:
制定政策时,除考虑社会整体利益外,还须充分考量社会成员间利益的一致性和互补性
③政策形成:
在利益综合基础上,运用各种方法工具和手段,获取分析相关信息,最终做抉择,形成政策;
④政策发布:
政策决定最终做出之后,通过信息发布会、发布文件或白皮书等,由政策系统正式向公众宣示。
⑤政策执行:
公共政策的利益分配功能最终是通过政策执行来实现的。
⑥政策反馈:
反馈系统随时将政策执行情况反馈给直接主体系统,间接主体系统也试图在每个环节影响政策
第二节、公共权力与公共决策体制
一、公共政策与政府权力
公共政策本质上所具有的“二重属性”
阶级属性&社会属性
二、国家结构与公共政策
(1)单一制与公共政策:
一切公共决策权属于中央,地方政府决策权是由中央政府授予且可被撤销,分为
A中央集权型(法国);
B地方分权型(英国);
(2)联邦制与公共政策:
各联邦单位拥有的决策权不是联邦政府授予的,而是联邦宪法赋予的,相互间不得进行干涉,分为
A真实的联邦制,如美国、加拿大、德国等。
(真美假的)
B象征性的联邦制,如巴西、墨西哥。
(一路向西)
三、政府能力、治理能力与公共政策
政府能力:
政府在其职责范围内,运用公共权力正确地制定并有效地实施公共政策的能力。
2、在现代治理的视角下,政府能力就是“治理能力”治理理论的意义:
①治理理论重新厘定了政府角色,强调政府调控能力。
②治理理论强调公共政策直接主体的多元化。
③治理理论强调公共政策权力运行的双向性。
④治理理论强调政府的政治责任。
公共决策权的配置:
根据最高决策权所属人数的多少
A首长制/一长制/独任制;
B委员会制/合议制;
根据决策权限的集中与分散程度
A集权制
B分权制
四、公共决策体制
1、公共决策的原则:
全体一致原则
又称“一票否决制”帕累托最优
多数规则
(1)简单多数规则
(2)绝对多数规则(过半数、比例多数)
在我国,民主集中制是公共政策的基本规则
2、公共决策体制的类型:
公共决策体制
典型国家
总统制
美国
议会制
英国
半总统半议会制(双首长制)
法国
超级总统制
俄罗斯
委员会制
瑞士
人民代表大会制
中国
军人独裁制
一些欧洲和拉丁美洲亚非国家等
3、人民代表大会制的主要特点
(1)全国人大是国家最高权力机关
(2)民主集中制是人大制度的组织原则
(3)中国共产党的执政地位通过其对人大的领导来实现。
第三节、非政府政策行为者与公共政策
一、公共利益与公共政策
公共利益:
首先是利益获得者群体范围,其次是利益实现程度(多数人收益>利益最大化)
1、公共利益与公共代价的四种类型:
A利益范围宽、代价范围宽;
B利益范围广、代价范围窄;
C利益范围窄、代价范围宽;
D利益范围窄、代价范围窄。
二、公民社会、社会团体与公共政策
1、社会团体、公民社会对于公共政策的基本作用
(1)政策信息沟通
(2)影响并制约公共决策,通过利益表达、利益聚合、政策传递、政策监督对公共政策发生影响。
(3)稳定公共政策秩序
(4)角色替代
三、大众传播与公共政策
大众传播早在19世纪50年代就被马克思视为“第四种权力”。
(1)大众传播与政策制定:
①提出公共问题并推动问题认定;
②有效影响政策议程的设置;
•推动公众议程尽快转化为政策议程;
•构建“第二现实”
•价值取向和利益导向的引领者;
③影响公共政策的抉择。
(2)大众传播与政策执行和监控:
①为政策执行提供良好的舆论支持;②监督和控制政策执行过程;
(3)大众传播与政策评估和调整:
①及时收集和反馈公众对政策的意见;
②以自已特有的方式进行政策评估;
③推动公共政策的及时调整。
第四章政策过程及其理论模型
第一节、政策过程与理论模型构建
模型:
是对原型的抽象与模仿(仿真),是认识主体,依据相似性原则而构造出来的一种理念系统,有实物模型(如地球仪)和理论模式两种。
1、公共政策学模型必备的条件(德洛尔)
(1)明确把握社会发展方向
(2)与宏观政策密切相关
(3)建立在注重人文特点上
(4)对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观态度
(5)对时间非常敏感,并且具有历史色彩
第二节、基于西方经验的政策过程模型
一、揭示认识论本质的政策过程模型
(一)理性主义模型:
①依据完整信息做出理性决策,即遵循最小的投入获得最大产出的原则,选择最佳的方案。
Ø假设:
a他会依据价值偏好,在各种可能选择中排列出优先次序。
b当面对多种选择时,他会做出一个决定;他通常从所有的方案中,择定偏好等级最高者。
c面对同样的选择他会做出同样的决定。
d他的价值偏好会随着时空变化而转移。
(二)西蒙对理性主义模型的修正
提出有限理性命题
(三)渐进主义模型(林德布洛姆)
是完全以西方国家特别是美国为对应原型的政策过程模型,包含两组命题
①公共政策实际上只是过去政府活动的持续
②决策者把决策看做一个典型的一步接着一步
(四)规范最适模型(德洛尔)
把政策过程分为:
A决策前B决策中C决策后;
(五)混合扫描模型(埃齐奥尼)
试图调和理性主义和渐进主义模型在思维方式和操作方法上的矛盾,显得模棱两可
(六)政治系统模型(伊斯顿)
把政策过程假定为:
输入-决策-输出-反馈的系统运行过程;
最具解释力、最具普适性的模型;
二、揭示社会本质的政策过程模型
(一)机构—制度模型(戴伊)
在公共政策分析中应用最广泛而又最缺乏理论色彩的决策模型;
(二)集团模型
戴维·杜鲁门,出版《政府过程》提出集团理论;莱瑟姆提出政策模型。
Ø集团模型的基本命题
(1)在现代政治生活中,集团间获取公共政策资源的竞争是不可避免的;各集团争取影响公共政策的行为过程;
(2)公共政策的制定过程集团之间达成力量平衡的过程;
(3)在任何时候,公共政策都反映占支配地位的集团的利益;
(4)随着各集团的力量和影响的消长,公共政策将变得有利于其影响增加的那些团体的利益,而不利于其影响下降的那些团体的利益。
(三)精英模型
托马斯·戴伊《自上而下的政策制定》
Ø精英模型基本理论
揭示了现代民主国家根本理念“主权属于人民”与实际的政治过程中总由的少数人来主导这一难以克服的悖论。
(1)社会分为有权的少数和无权的多数。
统治人的少数不代表被统治者的多数。
(2)非精英只有接受精英的基本观点,才能进入统治集团。
(3)精英们在社会制度的基本准则和保持现代社会制度不变等方面意见一致。
(4)国家政策并不反映民众要求,精英对民众的影响多于民众对精英的影响。
第三节、“上下来去”—基于中国经验的政策过程模型
1、“上下来去”—基于中国经验的政策过程模型(选择简答)
Ø鉴于政策制定过程在认识论上是一个从“形而下”到“形而上”的的过程,
Ø政策执行过程在认识论上又是一个从“形而上”到“形而下”的过程;
Ø与此同时整个政策过程在政策主体和政策客体的关系则是“从群众中来,到群众中去”的过程;它是一个逻辑过程;
Ø“上下来去”政策过程的根本追求是科学决策
第四节、公共决策的科学化与民主化
一、决策过程的科学化
1、决策过程的科学化(选择论述)
所谓科学决策或决策过程科学化,就是决策者及其他决策参与者遵循客观规律,采用合理的决策程序,从实际出发,充分利用现代科学技术,知识和方法,对政策问题及其产生的客观环境,实事求是地进行分析,并以此为基础对未来做出预测、判断和抉择。
2、如何做到决策过程的科学化:
(1)制定和执行任何一项公共政策,都必须在科学理论指导下,遵循科学
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 08 公共政策 行政管理 本科