证券经纪人专项考试证券经纪业务营销模拟试题.docx
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证券经纪人专项考试证券经纪业务营销模拟试题
单选题
题目1:
根据《深圳证券交易所交易规则》,深圳证券交易所通过竞价交易进
行债券交易的单笔申报最大数量为()。
A:
1万张
B:
5万张
C:
10万张
D:
15万张
题目2:
我国证券交易所规定,不同证券的交易采用不同的计价单位。
债券为
()。
A:
“每股价格”
B:
“每份基金价格”
C:
“每百元面值债券的价格”
D:
“每百元资金到期年收益”
题目3:
按照现行《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放
在()。
A:
证券交易所
B:
商业银行
C:
客户自己手中
D:
保险公司
题目4:
当客户办理了具体的委托手续,包括客户填写委托单(柜台委托)
基、或自助委托(包括电话委托、磁卡委托、网上委托等)及证券经纪商受理
委托,则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的()。
A:
代理关系
B:
交易关系
C:
委托关系
D:
雇佣关系
题目5:
某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月10日,交易日是
12月23’日,则交易日挂牌显示的应计利息额为()。
A:
1.79元
B:
1.86元
C:
1.89元
D:
1.96元
题目6:
在我国内地市场,T+3滚动交收适用于()
A:
A股
B:
B股
C:
基金
D:
债券
题目7:
某投资者在上海证券交易所以每股10元的价格买人某股票(A股)10000
股,如果佣金按2%。
计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费,
那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为()。
A:
10.01元
B:
10.05元
C:
10.11元
D:
10.18元
题目8:
使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是
()。
A:
净额清算原则
B:
货银对付原则
C:
共同对手方制度
D:
分级结算原则
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题目9:
境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的
()。
A:
普通会员
B:
特别会员
C:
高级会员
D:
专门会员
题目10:
某投资者买人甲股票1000股,包括股票价格和交易税费的总费用为
10000元。
则投资者的证券账户和资金账户变动情况为()
A:
证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会减少10000元
B:
证券账户上就会减少甲股票1000股,资金账户上就会减少10000元
C:
证券账户上就会减少甲股票1000股,资金账户上就会增加10000元
D:
证券账户上就会增加甲股票1000股,资金账户上就会增加10000元
题目11:
证券交易所内的证券交易竞价成交的原则为()。
A:
价格优先和时间优先
B:
价格优先和数量优先
C:
数量优先和时间优先
D:
价格优先和客户优先
题目12:
深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的收盘集合
竞价时间为()。
A:
9:
15。
9:
25
B:
9:
30~11:
30
C:
13:
00~14:
57
D:
14:
57~15:
00
题目13:
我国证券交易所规定,不同证券的交易采用不同的计价单位。
股票为
()。
A:
“每股价格”
B:
“每份基金价格”
C:
“每百元面值债券的价格”
D:
“每百元资金到期年收益”
题目14:
编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的
()。
A:
合规风险
B:
经济风险
C:
管理风险
D:
政治风险
题目15:
证券公司工作人员申报差错引起的风险属于证券经纪业务风险中的
()。
A:
非系统风险
B:
管理风险
C:
系统风险
D:
合规风险
题目16:
为谋取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖属于证券经纪业务风
险中的()。
A:
合规风险
B:
系统风险
C:
技术风险
D:
非系统风险
题目17:
按照分级结算原则,负责办理结算参与人与其客户的证券划付的是
()。
A:
证券登记结算机构
B:
结算参与人
C:
客户
D:
商业银行
题目18:
根据《客户交易结算资金第三方存管》,负责客户的证券交易以及根
据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券的是
()。
A:
证券公司
B:
商业银行
C:
财务公司
D:
资本管理公司
题目19:
根据《上海证券交易所交易规则》,上海证券交易所通过竞价交易进
行债券买断式回购交易的申报数量为()。
A:
1手或其整数倍
B:
10手或其整数倍
C:
100手或其整数倍
D:
1000手或其整数倍
题目20:
保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书是()。
A:
《证券交易委托代理协议》
B:
《风险揭示书》和《客户须知》
C:
《客户交易结算资金第三方存管协议》
D:
《证券买卖委托书》
题目21:
以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价
格的是()。
A:
对手方最优价格申报
B:
本方最优价格申报
C:
即时成交剩余撤销申报
D:
全额成交或撤销申报
题目22:
只能从事债券买卖的债券专用席位属于()。
A:
普通席位
B:
专用席位
C:
有形席位
D:
无形席位
题目23:
证券公司专门接受投资者委托,为投资者代理证券买卖的席位是指
()。
A:
普通席位
B:
专用席位
C:
代理席位
D:
自行席位
题目24:
某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6
月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价13275元;次年1月6日卖
出,成交价130.26元。
然后,于2月2日在深市买人Y股票(属于A股)500股,
成交价10.92元;2月18日卖出,成交价11.52元。
假设经纪人不收委托手
续费,对国债交易佣金的收费为成交金额的1‰,对股票交易佣金的收费为
成交金额的28‰,该投资者买人国债的实际付出为()。
A:
2655元
B:
2657.66元
C:
2736.68元
D:
2741.68元
题目25:
以对手方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手
方所有申报队列依次成交,未成交部分自动撤销的是()。
A:
对手方晟优价格申报
B:
本方最优价格申报
C:
即时成交剩余撤销申报
D:
全额成交或撤销申报
题目26:
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为()。
A:
开户
B:
成交
C:
结算
D:
委托
题目27:
由于硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等)的机型、容量、数
量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常证券交易需要,
不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失属于证券经纪业务风险中
的()。
A:
公司风险
B:
经济风险
C:
技术风险
D:
管理风险
题目28:
上海证券交易所规定,每个交易日的开盘集合竞价阶段为()。
A:
9:
15~9:
25
B:
9:
30~11:
30
C:
13:
00~15:
00
D:
9:
20~9:
25
题目29:
《深圳证券交易所交易规则》规定,基金交易的申报价格最小变动单
位为()。
A:
0.01元人民币
B:
0.001元人民币
C:
0.001美元
D:
0.005元人民币
题目30:
根据《上海证券交易所交易规则》,上海证券交易所通过竞价交易买
人股票、基金、权证的申报数量为()。
A:
1股(份)或其整数倍
B:
10股(份)或其整数倍
C:
100股(份)或其整数倍
D:
1000股(份)或其整数倍判断题
判断题
题目31:
客户开设资金账户时,应同时自行设置交易密码和资金密码,一旦设
立,便不能修改。
()
A:
对
B:
错
题目32:
根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞
价阶段的债券回购交易申报元价格限制。
()
A:
对
B:
错
题目33:
对于境内居民个人投资B股,允许使用其存入境内商业银行的现汇存
款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金,以及外币现钞。
()
A:
对
B:
错
题目34:
营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管
理、业务经营有关的各项资料,不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。
且资料
的保存期限不得少于10年。
()
A:
对
B:
错
题目35:
证券经纪商在从事证券经纪业务时可以以适当方式提高或降低,或者
变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准。
()
A:
对
B:
错
题目36:
市价委托的缺点是:
只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
尽管
场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券,但成交价格有时会
不尽如人意,尤其是当市场价格变动较快时。
()
A:
对
B:
错
题目37:
在上海证券交易所,B股的“结算费”为成交金额的0.5‰;在深圳证
券交易所亦为成交金额的O.5‰,但最高不超过.500港元。
()
A:
对
B:
错
题目38:
对交易保障系统如设备、供电、通讯设施或其他偶发事件等由不可抗
力因素造成的损失,证券公司应负赔偿责任。
()
A:
对
B:
错
题目39:
证券交易中的委托单,如经客户和证券经纪商双方签字和盖章,性质
上就相当于委托合同。
()
A:
对
B:
错
题目40:
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务经
营中由于管理制度不健全,或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、
资金存取、委托买卖及清算交收差错,使单位和个人遭受经济损失。
()
A:
对
B:
错
题目41:
证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户
之间是从属和依附的关系。
()
A:
对
B:
错
题目42:
根据上海和深圳证券交易所交易规则的规定,取得自营业务资格的证
券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影
响经纪业务。
()
A:
对
B:
错
题目43:
采用电子化交易方式后,证券和资金都可以记录在相应的账户中,但
仍需进行直接的“一手交钱、一手交货”。
()
A:
对
B:
错
题目44:
竟价的结果有两种可能:
成交和不成交。
()
A:
对
B:
错
题目45:
清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并
计算,但不同清算期发生的价款不能合并计算;清算证券时,只有在同一清算
期内且同种证券才能合并计。
()
A:
对
B:
错
题目46:
在书面报价情况下,交易员将证券买卖要求以书面形式向证券交易所
申报,然后按规定的竞价交易原则撮合成交。
()
A:
对
B:
错
题目47:
对于记名证券和不记名证券而言,完成了清算和交收,证券交易过程
即告结束。
()
A:
对
B:
错
题目48:
在集合竞价时,如有两个以上申报价格符合上述条件的,上海证券交
易所取距前收盘价最近的价位为成交价;深圳证券交易所则规定使未成交量最
小的申报价格为成交价格,若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上
述条件的,其中间价为成交价格。
()
A:
对
B:
错
题目49:
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下
50%()
A:
对
B:
错
题目50:
证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
()
A:
对
B:
错
题目51:
“客户交易结算资金第三方存管”方式是从源头上、制度上保证客户
资金安全、保护客户利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客
户交易结算资金管理制度。
()
A:
对
B:
错
题目52:
会员的席位不得退回,但可以转让。
转让席位必须按照证券交易所的
有关规定,经证券交易所会员部审核批准,方能转让。
()
A:
对
B:
错
题目53:
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当在其“业
务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定,并实施一定的监管。
A:
对
B:
错
题目54:
经中国证监会批准,证券交易所可以调整交易时间。
交易时间内因故
停市,交易时间往后顺延。
()
A:
对
B:
错
题目55:
对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格,上海证券交易所规定,
首次上市证券上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易
所另有规定的除外)。
()
A:
对
B:
错
题目56:
交易所的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其
他机构或个人使用。
A:
对
B:
错
题目57:
根据相关规定,客户可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事
项,但授权他人代为办理前应当签署有关授权委托书,并向证券公司提交代理
人的有效证件。
()
A:
对
B:
错
题目58:
因为属于代理买卖证券,证券公司只起中介作用,故没有风险可
言。
()
A:
对
B:
错
题目59:
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构
报送年度报告;自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告。
()
A:
对
B:
错
题目60:
零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时,买进或卖出的证券不
足证券交易所规定的1个交易单位。
()
A:
对
B:
错
题目61:
目前,上海证券交易所和深圳证券交易所公司债券的现货交易均采用
净价交易方式。
A:
对
B:
错
题目62:
会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,可以通过同一个交易单
元进行。
()
A:
对
B:
错
题目63:
证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的真实性
和合法性进行审查。
审查合格后,经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证
券交易所进行撮合。
这一过程称为“开户”。
()
A:
对
B:
错
题目64:
深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立
1个或1个以上的交易单元。
()
A:
对
B:
错
题目65:
客户一旦在《风险揭示书》签名,就表明了其已阅读,并完全理解和
愿意承担证券市场的各种风险。
()
A:
对
B:
错
题目66:
证券监管机构无权检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数
据资料。
A:
对
B:
错
题目67:
当日有效是指委托人与证券公司约定,从委托之时起到约定的营业日
证券交易所营业终了之时止的时间内有效。
()
A:
对
B:
错
题目68:
证券经纪商不得受理未按程序或者违反有关规则的委托。
例如,未办
妥开户手续,使用他人的证券账户或资金账户,电话委托无记录,传真委托无
传真件等。
A:
对
B:
错
题目69:
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者
客户证券不足而接受其卖出委托的,依照《证券法》第二百零五条的规定处
罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等
值以下的罚款”。
A:
对
B:
错
题目70:
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处
以20万以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直
接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
()
A:
对
B:
错
不定项选择题
题目71:
委托人的义务主要有()。
A.认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》,了
解从事证券投资存在的风险,按要求签署有关协议和文件,并严格遵守协议约
定
B.按要求如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
C.了解交易风险,明确买卖方式
D.按规定缴存交易结算资金
题目72:
深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易确定有效竞价范围的方法是
()。
A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内,连续竞
价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内,连续竞
价、收盘集合竞价的有效竞价范印为最近成交价的上下5%
C.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、
收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%:
非上市首日开盘集合
竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效
竞价范围为最近成交价的上下10%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下
100%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%
题目73:
证券经纪商在从事证券经纪业务时必须()
A.不得侵占、损害客户的合法权益
B.不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数
量、时间的全权委托
C.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
D.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
题目74:
在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则包
括()。
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.数量优先原则
D.客户优先原则
题目75:
T+1滚动交收目前适用于我国的()。
A.A股
B.基金
C.回购交易
D.B股
题目76:
委托人的权利主要有()。
A.选择经纪商
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务
C.对自己购买的证券的持有权和处置权
D.对证券交易过程的知情权
题目77:
根据委托订单的数量,委托指令可分为()。
A.整数委托
B.零数委托
C.买进委托
D.卖出委托
题目78:
普通席位(又称“A股席位”)可从事的证券包括()。
A.A种股票
B.B股股票
C.债券
D.基金
题目79:
为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交
易必须遵循的原则有()。
A.公开原则
B.公平原则
C.平等原则
D.公正原则
题目80:
如果允许买空卖空,委托指令可分为()。
A.市价委托
B.限价委托
C.买空委托
D.卖空委托
题目81:
开立资金账户时,自然人客户应提交()。
A.拟指定存管银行的借记卡。
B.有效身份证明及复印件
C.证券账户卡及复印件
D.已签署的《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》等
相关协议、《风险揭示书》《客户须知》等必备文件
题目82:
根据委托价格限制,委托指令可分为()。
A.市价委托
B.零数委托
C.整数委托
D.限价委托
题目83:
《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所可以接受的市价
申报方式包括()。
A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.本方最优价格申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报
题目84:
《风险揭示书》不能够告知客户()。
A.宏观经济风险
B.政策风险
C.上市公司经营风险
D.投资品种与委托买卖方式的选择
题目85:
可向证券交易所申请取得专用席位的公司有()
A.保险公司
B.财务公司
C.资产管理公司
D.基金管理公司
题目86:
连续竞价期间,上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包
括()。
A.前收盘价格
B.最新成交价格
C.当日最高成交价格
D.实时最高5个买人申报价格和数量
题目87:
《客户须知》能够方便客户了解()。
A.上市公司经营风险
B.合法的证券公司及证券营业部
C.投资品种与委托买卖方式的选择
D.客户与代理人的关系
题目88:
深圳证券交易所规定,集合竞价期间的即时行情内容包括()。
A.证券代码
B.证券简称
C.虚拟匹配量和虚拟未匹配量
D.匹配量和未匹配量
题目89:
网上委托方式的风险包括()。
A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因,交易指令可能会出现中断、停
顿、延迟、数据错误等情况
B.投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性,网络服务器可能会
出现故障及其他不可预测的因素,行情信息及其他证券信息可能会出现错误或
延迟
D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染,导致无法
下达委托或委托失败
题目90:
上海证券交易所目前公布的指数包括()。
A.上证综合指数
B.新上证综指
C.上证100指数
D.上证50指数
题目91:
开户包括开立()。
A.证券账户
B.资产账户
C.资金账户
D.储蓄账户
题目92:
非柜台委托的形式主要有()。
A.电话委托
B.传真委托和函电委托
C.口头委托
D.网上委托
题目93:
根据委托时效限制,委托指令可分为()。
A.当日委托
B.当周委托
C.无期限委托
D.开市委托和收市委托
题目94:
证券交易所在证券交易中接受报价的方式不包括()。
A.电话报价
B.口头报价
C.书面报价
D.电脑报价
题目95:
委托指令的基本要素包括()。
A.日期
B.数量
C.品种
D.价格
题目96:
证券交易与证券发行的联系体现在()。
A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约
B.证券发行为证券交易提供了对象
C.证券发行决定了证券交易的规模,是证券交易的前提
D.证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行
题目97:
深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产
生成交的,连续竞价开始时,调整有效竞价范围的方法是()。
A.有效竞价范围内的最高买人申报价高于发行价或前收盘价的,以最高买入申报
价为基准调整有效竞价范围
B.有效竞价范围内的最高买人申报价低于发行价或前收盘价的,以最高买人申报
价为基准调整有效竞价范围
C.有效竞价范围内的最低卖出申报价低予发行价或前收盘价的,以最低卖出申报
价为基准调整有效竞价范围
D.有效竞价范围内的最低卖出申报价高于发行价或前收盘价的,以最低卖出申报
价为基准调整有效竞价范围
题目98:
审单主要是审查()。
A.证券委托买卖的合法性
B.证券委托买卖的同一性
C.委托单的合法性
D.委托单的一致性
题目99:
深圳证券交易所规定,首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形不包
括()。
A.封闭式基金
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.首次公开发行上市的股票
题目100:
验证主要对审查()。
A.证券委托买卖的合法性
B.证券委托买卖的合理性
C.证券委托买卖的同一性
D.证券委托买卖的收益性
答案:
一单选
1.C 2.C 3.B 4.C 5.B
6.B 7.B 8.C 9.B 10.A
11.A 12.D 13.A 14.A 15.B
16.A 17.A 18.A 19.D 20.A
21.B 22.B 23.C 24.D 25.C
26.D 27.C 28.D 29.B 30.C
二判断
31.B 32.A 33.B 34.B 35.B
36.A 37.A 38.B 39.A 40.B
41.B 42.A
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