最新中级经济法模拟试题与答案.docx
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最新中级经济法模拟试题与答案
最新中级经济法模拟试题与答案
多选题
1、关于公司债券发行程序的说法,正确的有( )。
A.有限责任公司发行公司债券应当由股东会作出决议
B.国有独资公司发行公司债券必须由国有资产监督管理机构决定
C.一人有限责任公司不能发行公司债券
D.公司发行公司债券应当置备债券存根簿
单选题
2、下列哪一情形不能引起必要共同诉讼
A.“大海浴池”营业执照上的经营者是张大明,后张大明另办了一个公司,于是将“大海浴池”转让给其弟张小明经营,但未到工商行政部门进行变更登记,现一顾客在“大海浴池”洗澡时被烫伤,向人民法院提起损害赔偿诉讼
B.甲向乙借款25万元,丙作为甲的保证人在合同上签字,约定“在债务人不能履行债务时,保证人承担保证责任”,现甲逾期不偿还借款,乙向法院对甲提起诉讼
C.明亮公司与雪白公司签订了一份购销合同,不久,明亮公司分立为明明公司和亮亮公司,现因购销合同产生纠纷,雪白公司向人民法院提起诉讼
D.齐老汉有三子一女,去世后留下房产和存款若干,现大儿子认为遗产分割不公平,以小儿子为被告向人民法院提起诉讼
单选题
3、2010年3月2日,甲公司收到一张由甲、乙两公司共同负担的原始凭证,该公司会计王某作了账务处理,同时将复制件提供给了乙公司并作了账务处理,年终甲公司销毁了一批会计档案,其中包括已保管25年的年度财务报告。
6月甲公司会计科科长退休,公司经理将其爱人丁某安排财会科任科长。
丁某多年从事会计工作并有会计从业资格证,主管部门知道后责令撤换。
要求:
根据资料,回答以下各题:
下列说法正确的是()。
A.企业年度财务报告保管期满,可以销毁
B.企业年度财务报告为永久保管,不可以销毁
C.会计档案定期保管最长25年,可以销毁
D.未经单位负责人同意不可以销毁
不定项选择
4、以下可以发行公司债券的是()
A.甲上市公司
B.乙股份有限公司
C.丙有限责任公司
D.丁一人公司
单选题
5、在上海证券交易所中,债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。
A.证券账户
B.资金账户
C.席位
D.交易所
单选题
6、上海证券交易所和()通过交易清算系统代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.上海证监局
B.中国结算上海分公司
C.中国结算深圳分公司
D.中国证监会
多选题
7、张某持有甲有限责任公司10%的股权,该公司未设立董事会和监事会。
张某发现公司执行董事王某(持有该公司90%的股权)将公司产品低价出售给其妻开办的公司,遂书面向公司监事段某反映。
段某出于私情未予过问。
张某下列维护公司和自己合法权益的行为,不符合法律规定的有:
A.请求公司以合理的价格收回自己的股份
B.提请召开临时股东会,解除王某的执行董事职务
C.以自己的名义对王某提起民事诉讼要求赔偿损失
D.以公司的名义对王某提起民事诉讼要求赔偿损失
多选题
8、每道小题各有四项备选答案,其中有一项或多项是符合题意的正确答案。
根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列人员中,不得担任公司监事的有()。
A.本公司董事
B.本公司经理
C.本公司副经理
D.本公司财务负责人
单选题
9、商业银行()的主要收入来源是手续费收入。
A.贷款业务
B.票据贴现业务
C.同业拆借业务
D.支付结算业务
单选题
10、我国《商业银行法》规定的分级审批制度是指()。
A.贷款的调查人员负责调查评估,贷款的审查人员负责贷款风险的审查,贷款的发放人员负责贷款的检查和清收
B.决策过程的方案设计、选择,足贷与不贷、贷多贷少、贷款期限长短过程
C.贷款的调查、审查和发放要责任到人
D.银行根据业务量大小、管理水平和贷款风险度确定各级分支机构的审批权限,超过审批权限的贷款,应当报上级审批
单选题
11、下列说法错误的是()。
A.在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一
C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
简答题
12、飞龙股份有限公司是2001年1月由几家国有企业依法改建而设立的股份公司,其注册资本为9000万元,发行股票90万股,经国务院证券管理部门批准,其发行的股票于2001年7月被允许上市交易。
上市后,该公司2001年至2004年连续3年微利,可供分配的股息、红利总共只有100万元,难以支付股东股利;2004年起公司经营更不景气,前6个月一直处于亏损状态,资金周转发生很大困难。
为了解决公司资金短缺,维护公司股票的信誉,公司董事会2004年7月做出增资以发行新股的方案,并经过所有董事一致通过。
决定发行100万股新股,每股面值10元,股票以超过面值1元的价格发行。
由公司临时成立的承销处负责新股的承销。
董事会作出该决议后,经研究认为,此时上报国务院证券监督管理部门肯定难获得批准。
于是,在2004年10月,未报审批便擅自在报纸上刊登发行新股的公告。
此事很快被国务院证券管理部门发现,除确认其发行新股的决议无效外,对其作出了以下处罚决定:
(1)责令停止发行,退还所募集的所有资金及其利息;
(2)处以非法所募集的资金金额5%的罚款;(3)暂时停止飞龙股份有限公司股票的上市交易。
请回答下列问题:
按照《公司法》的规定,飞龙公司是否具备发行新股的条件
单选题
13、基金份额上市交易后,下列情形不属于证券交易所终止其上市交易的情形是()。
A.基金合同期限届满
B.基金合同约定的终止上市交易情形出现
C.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
D.基金净值低于初始申购价格
多选题
14、上海证券交易所对买断式回购的参与主体的规定包括()。
A.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)
B.所有会员均可参与买断式回购
C.代理客户参与买断式回购交易由会员公司负责选择其客户,并承担其客户在资金结算方面的风险责任
D.上海证券交易所会员应建立有关国债买断式回购业务的风险控制机制
简答题
15、2006年,X上市公司的总经理兼董事甲某认识了证券交易所的一位信息分析师乙某,并成为好朋友,于是甲某要求乙某一起买卖证券,乙某没有同意,但答应提供证券交易信息。
在乙某的协助下,甲某收益连连、进账颇丰,乙某最终经不起金钱的诱惑,遂与甲某利用其能得到的信息优势连续买卖,操纵X公司证券交易价格和证券交易量,从而导致X公司亏损巨大。
X公司知情后随即撤换了甲某,同时也没有进行任何披露。
与此同时,X公司的实际控股公司Y公司与Z公司合并,由此经营方针和经营范围发生重大变化,但是X公司没有为此作出任何行动。
要求:
根据上述事实及有关法律规定,回答下列问题:
(1)乙某不与甲某一起买卖证券,但为甲某提供证券交易信息属于什么行为是否合法为什么
(2)乙某与甲某利用信息优势操纵证券交易价格和证券交易量属于证券法规定的什么行为是否合法为什么
(3)X公司亏损巨大,知情真相后撤换甲某而没有披露是否合法为什么
(4)X公司对其实际控制人Y公司与Z公司的合并行为及后果没有任何反应是否合法为什么
(5)甲某与乙某是否应承担责任
简答题
16、简述引进外资,必须坚持的重要原则。
单选题
17、投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户(简称“上海证券账户”)。
()
A.正确
B.错误
C.放弃
单选题
18、下列关于风险控制计划的说法,不正确的是()。
A.商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
B.商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度
C.商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标
D.商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
单选题
19、中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核,自收到完整的申请文件之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。
A.30
B.60
C.90
D.120
多选题
20、证券公司经营证券承销与保荐业务,同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的,注册资本最低限额为( )。
A.人民币5000万元
B.人民币10000万元
C.人民币15000万元
D.人民币50000万元
-----------------------------------------
1-答案:
A,B,D
【真题解析】本题考查公司债券的发行程序问题。
《公司法》第38条第1款规定:
有限责任公司“股东会行使下列职权:
……(八)对发行公司债券作出决议;……”第67条第1款规定:
“国有独资公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权。
国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使股东会的部分职权,决定公司的重大事项,但公司的合并、分立、解散、增加或者减少注册资本和发行公司债券,必须由国有资产监督管理机构决定;……”第158条第1款规定:
”公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿。
”据此可知,选项ABD正确。
2-答案:
B
[考点]引起必要共同诉讼的情形
3-答案:
B
[解析]根据《会计档案管理办法》的有关规定,企业年度财务报告保管期限为永久。
4-答案:
A,B,C,D
修订前的《公司法》第159条规定,只有股份有限公司、国有独资公司和两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司,为筹集生产经营资金,可以发行公司债券。
《公司法》修订后将该限制删去,只要符合《证券法》规定的公司债券的发行条件,《公司法》中规定的公司都可以发行公司债券,所以ABCD四个选项均正确。
5-答案:
A
[解析]根据《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报,企业债回购交易按席位进行申报。
6-答案:
B
[解析]上海证券交易所和当时的上海中央登记结算公司决定参照上海股市增资配股认购缴款的方法,通过交易清算系统,挂牌“XX红利”来代理派发各上市公司的现金股利业务。
本题的最佳答案是B选项。
7-答案:
A,B,D
[考点]股东的权益
8-答案:
A,B,C,D
[解析]本题考查重点是对“股份有限公司监事的任职资格”的掌握。
《中华人民共和国公司法》规定,董事、高级管理人员不得兼任监事。
四个选项中,董事、经理、副经理和财务负责人均不得兼任监事。
因此,本题的正确答案为ABCD。
9-答案:
D
[解析]支付结算业务是银行的中间业务,主要收入来源是手续费收入。
10-答案:
D
[解析]分级审批制度是指银行根据业务量大小、管理水平和贷款风险度确定各级分支机构的审批权限,超过审批权限的贷款,应当报上级审批的制度。
11-答案:
C
[解析]沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。
故选C。
12-答案:
飞龙公司不具备发行新股的条件。
根据《公司法》第137条的规定,公司发行新股,必须具备下列条件:
(一)前一次发行的股份已募足,并间隔1年以上;
(二)公司在最近3年内连续盈利,并可向股东支付股利;(三)公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载;(四)公司预期.利润率可达同期银行存款利率。
飞龙公司在1994年至1996年连续微利,可供分配的股息、红利总共只有100万元,难以支付股东股利,而在1997年前6个月则一直处于亏损状态,其情况不符合上述条件的第2项,即公司在最近3年内连续盈利,并可向股东支付股利的要求。
暂无解析
13-答案:
D
[解析]《证券投资基金法》第五十条规定,基金份额上市交易后,有下列情形之一的,由证券交易所终止其上市交易,并报国务院证券监督管理机构备案:
①不再具备本法第四十八条规定的上市交易条件;②基金合同期限届满;③基金份额持有人大会决定提前终止上市交易;④基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。
D项基金净值由投资水平和市场条件决定,低于初始申购价格一般属于正常情况,不属于上面所列证券交易所终止其上市交易的情形。
14-答案:
A,C,D
[解析]D项交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度,即并不是所有会员均可参与买断式回购交易,只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
15-答案:
(1)乙某为甲某提供证券交易信息是《证券法》所禁止的内幕交易行为。
不合法。
乙某是证券交易所的信息分析师,符合证券法规定的“保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员”,属于证券交易内幕信息的知情人,其把内幕信息泄露给甲某,甲某依此买卖证券当属内幕交易行为,为《证券法》所禁止。
暂无解析
16-答案:
(1)必须维护国家主权和民族利益,拒绝一切不平等和奴役性的条件。
暂无解析
17-答案:
A
暂无解析
18-答案:
C
暂无解析
19-答案:
B
[解析]熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
20-答案:
D
【详解】D。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:
①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。
其中,证券公司经营上述第①~③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④~⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④~⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。
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