期货从业资格考试真题《期货法律法规》部分一.docx
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期货从业资格考试真题《期货法律法规》部分一
2019年期货从业资格考试真题《期货法律法规》部分
(一)
单选题
1.题干:
客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未即时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司()。
A:
不承担责任
B:
承担次要赔偿责任
C:
承担主要赔偿责任,不超过80%
D:
全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干:
《期货从业人员执业行为准则》自()施行。
A:
2003年7月1日
B:
2003年7月10日
C:
2003年6月31日
D:
2003年7月31日
参考答案[A]
3.题干:
中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。
A:
配额
B:
依法征税
C:
许可证
D:
审核
参考答案[C]
4.题干:
期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()。
A:
3年
B:
5年
C:
10年
D:
20年
参考答案[B]
5.题干:
()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:
中国期货业协会
B:
中国证监会
C:
中国证券业协会
D:
期货交易所
参考答案[B]
6.题干:
期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
A:
与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:
任用不具备资格的期货从业人员
C:
挪用客户保证金
D:
向客户作获利保证,分享利益,共担风险
参考答案[B]
7.题干:
期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A:
营业期限届满,股东大会决定不再延续
B:
股东大会决定解散
C:
破产
D:
因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.题干:
直接进入期货交易所交易大厅内实行期货交易的,必须是()。
A:
自然人
B:
国有企业
C:
投机客户
D:
期货交易所会员
参考答案[D]
9.题干:
期货交易所会员理应委派()进入交易所场内实行期货交易。
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