广东省基金从业资格权证试题.docx
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广东省基金从业资格权证试题
2017年广东省基金从业资格:
权证试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金销售适用性指导原则中,__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。
A.全面性原则B.客观性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则
2、下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
3、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A.对客户财务状况更了解,对客户控制较强B.客户可得到多样化的客户服务C.易于建立双向持久的联系,提高忠诚度D.只销售一家基金公司的产品
4、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以____为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A:
《证券投资基金法》B:
《基金运作管理办法》C:
《基金信息披露管理办法》D:
《基金管理公司管理办法%26gt;》
5、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新
6、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是__。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
7、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A.2B.5C.7D.10
8、划分基金评价等级时,目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。
A.3 B.5 C.6 D.10
9、以下关于债券的说法正确的有__。
A.属于有价证券B.是虚拟资本C.是所有权关系的表现D.是有期证券
10、在我国,社保基金主要由__组成。
A.社会保障基金B.社会保险基金C.企业年金D.对冲基金
11、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,发掘客户的理财需求,提出相应的改善意见。
A.财务诊断B.风险评价C.资产配置D.理财规划
12、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具
13、在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为____A:
网上认购和网下认购B:
集体认购和个人认购C:
公开认购和私人认购D:
有偿认购和无偿认购
14、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现,属于__基金。
A.超越;主动型B.超越;被动型C.复制;主动型D.复制;被动型
15、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法不正确的是__。
A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上,客户可选择前端收费模式或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
16、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。
A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算
17、基金托管人一般由____聘请。
A:
基金发起人B:
基金托管人C:
基金持有人大会D:
证券交易所
18、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括__。
A.基金的投资交易B.基金申购、赎回C.基金资产估值D.基金利润分配
19、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3B.5C.8D.10
20、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金
21、__是国有股权行政管理的专职机构。
A.股份有限公司B.中国证监会C.中国人民银行D.国有资产管理部门
22、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的,基金不能成立,此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.5B.15C.30D.45
23、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A:
产品线的长度B:
产品线的宽度C:
产品线的深度D:
产品线的高度
24、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,不正确的是__。
A.ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的交易C.ETF申购与赎回时一般以现金交付D.正常情况下,ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
25、下列关于LOF的说法,不正确的有__。
A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T日赎回资金,T+1日即可到账
26、根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A.认(申)购份额B.净认(申)购份额C.认(申)购金额D.净认(申)购金额
27、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A.《投资公司法》B.《投资顾问法》C.《金融法案》D.《萨班斯法案》
28、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
29、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其__。
A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况
30、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由____依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。
A:
股东会B:
董事会C:
人民法院D:
债权人
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同B.认购期购买基金的费率比申购期优惠C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
32、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是____A:
基金规模和基金存续期限的可变性不同B:
份额计算方式C:
影响基金价格的主要因素不同D:
收益与风险不同
33、以下不属于债券基金投资风险的是____A:
利率风险B:
汇率风险C:
提前赎回风险D:
通货膨胀风险
34、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起__个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。
A.3B.5C.10D.15
35、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。
A.基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》,保证投资人了解相关权益C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
36、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例
37、关于基金托管费计提标准,下列说法不正确的是__。
A.通常基金规模越大,基金托管费率越低B.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C.股票型基金的年托管费率一般为0.25%D.货币市场基金的年托管费率一般为0.15%
38、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。
”A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
39、中国证监会可以授权__依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。
A.中国证券业协会B.基金托管银行C.证券交易所D.各地区证监局
40、下列关于券商集合计划的说法,不正确的是__。
A.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B.目标客户群体抗风险能力相对较强C.投资门槛比基金高D.流动性比基金差
41、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
42、在基金业绩相仿的情况下,基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A.营销能力B.研究能力C.投资能力D.风险控制能力
43、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩
44、我国目前境内基金申购款,一般在__日到达基金的银行存款账户。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
45、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金的__等信息。
A.份额发售B.上市交易C.投资运作D.经营业绩
46、____是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。
非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
A:
操作风险B:
系统性风险C:
非系统性风险D:
管理运作风险
47、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.基金份额持有人大会费用D.基金合同生效后的信息披露费用
48、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A.风险提示B.基金的运作方式C.基金的投资D.招募说明书摘要
49、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1B.2C.3D.4
50、某开放式基金认购费率为1.0%,基金份额面值为1.00元人民币。
小张投入50000元人民币认购该基金,认购产生利息共计100元人民币,则下列说法不正确的是__。
A.净认购金额为49504.95元人民币B.认购费用低于500元人民币C.认购份额为49504.95份D.认购金额为50000元人民币
51、我国基金信息披露制度中,基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括__。
A.基金信息披露内容与格式准则B.基金信息披露编报规则C.证券投资基金上市规则D.交易型开放式指数基金业务实施细则
52、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
A:
10B:
20C:
30D:
40
53、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
A:
2B:
3C:
4D:
6
54、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价
55、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。
A.电话服务中心B.手机短信C.“多对一”专人服务D.邮寄服务
56、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券,以追求当期高收入为基本目标的基金称为____A:
成长型基金B:
收入型基金C:
平衡型基金D:
混合型基金
57、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%B.7.97%C.4.26%D.3.87%
58、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
59、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
60、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点,但两者存在本质区别,主要表现在__。
A.申购、赎回的标的不同B.申购、赎回的场所不同C.对申购、赎回限制不同D.基金投资策略不同
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