山西省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题.docx
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山西省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值考试试题
山西省2016年证券从业资格考试:
证券投资基金的费用和资产估值考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A.证券经纪业务B.证券自营业务C.融资融券业务D.证券投资咨询业务
2.公开原则的核心要求是__。
A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布
3.对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A.4B.8C.2D.6
4.以下关于债券和股票区别的描述,错误的是__。
A.两者风险不同,股票的风险要大于债券B.两者权利不同,债券是债权凭证,股票是所有权凭证C.两者期限不同,债券一般有规定的偿还期,而股票是一种无期投资D.两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中央政府、地方政府、公司企业等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
5.商标权的续展没有次数限制,每次续展注册的有效期为__。
A.20年B.15年C.10年D.5年
6.以下不属于无面额股票特点的是()。
A.转让价格灵活B.为股票发行价格的确定提供依据C.便于股票分割D.发行价格灵活
7.根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__。
A.T日B.T+3日C.T+4日D.T+8日
8.使用现金比例变化法,首先需要确定基金的__。
A.现金比例B.特殊现金比例C.正常现金比例D.投资比例
9.目前,我国基金管理人编制基金年度报告由__复核。
A.中国证监会B.基金登记机构C.中国证券业协会D.基金托管人
10.外资股国际推介的对象主要是__。
A.政府机构B.机构投资者C.证券公司D.个人投资者
11.__通常以电脑软硬件设备为后援,同时开辟人工座席和自动语音。
A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真D.手机短信
12.根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为()。
A.国家股B.国有股C.国家法人股D.国有法人股
13.关于商业银行次级债券的论述正确的是__。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券
14.2005年10月9日,()两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券,这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A.世界银行和亚洲开发银行B.国际金融公司和亚洲开发银行C.国际货币基金组织和世界银行D.国际金融公司和世界银行
15.在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是__。
A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的证券
16.违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。
A.债券收益B.投资收益C.实际收益D.预期收益
17.国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。
A.本国居民B.国内居民C.常住居民D.常住居民但不包括外国人
18.封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式,__。
A.需经基金份额持有人大会决议通过B.由基金管理人自主决定,但需报请中国证监会核准C.由基金管理人与基金托管人协商决定D.由基金管理人自主决定,无需报请中国证监会核准
19.在B股发行的过程中,境内的资产评估机构应当是__的机构。
A.具有良好资信B.具有从事证券相关业务资格C.具有从事境外上市外资股发行经验D.具有国外办事处
20.关于保本基金,以下说法不正确的是__。
A.保本期越长,投资者承担的机会成本越高B.其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D.常见的保本比例介于80%~100%之间
21.根据我国政府对WTO的承诺,新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由__受理。
A.中国证监会B.证券交易所C.国务院D.中国人民银行
22.关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定,下列说法错误的是__。
A.该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同,致使权益受损B.可以明确责任,有助于证券公司将有关法律规定落到实处C.可以保证讲解内容的准确和一致D.通过讲解,投资者了解了相关知识后,才可能进行选择判断,但是只能选择一项最合适的服务方式
23.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法错误的是()。
A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效 B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度 C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D.投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
24.上市开放式基金合同生效后即进入__,一般不超过3个月。
A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期
25.在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是__。
A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的证券
26.根据我国证监会的规定,境外证券经营机构设立的驻华代表处,经过申请可以成为我国证券交易所的__。
A.特别会员B.普通会员C.专项会员D.临时会员
27.下面关于可转换债券的叙述,错误的是__。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险;对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
28.关于委托单,下列表述不正确的是__。
A.具有与委托合同相同的法律效力B.具备委托合同应具备的主要内容C.明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份D.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
29.客户委托证券公司买卖证券,从开始到结束,大致经过的流程是__。
A.办理股东账户—委托—开户—交割B.办理股东账户—开户—委托—交割C.委托—办理股东账户—开户—交割D.办理股东账户—委托—交割—开户
30.中国证券业协会的章程应由__制定。
A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所
31.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名__。
A.董事B.经理C.独立董事D.监事候选人
32.下列选项中,哪一项不属于证券市场发展的新特点__A.投资证券化B.投资者个人化C.金融创新深化D.金融机构混业化
33.个人股东亲自出席年度股东大会的,应当出示__。
A.本人身份证B.书面委托书C.持股凭证D.本人身份证和持股凭证
34.如果某可转换债券面额为1000元,转换价格为50元,当股票的市价为75元时,则该债券当前的转换价值为__元。
A.1000B.1500C.2000D.2500
35.证券公司的主要业务有__。
A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
36.下列传递机制正确的是__A.本币利率上升,外汇流入,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加B.本币利率下降,外汇流出,汇率上升,本币贬值,出口型企业收益增加C.本币利率上升,外汇流出,汇率下降,本币升值,出口型企业收益下降D.本币利率下降,外汇流出,汇率上升,本币升值,出口型企业收益下降
37.根据__的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点办法》
38.股票内在价值的计算方法模型中,__假定股票永远支付固定的股利。
A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型
39.证券价格反映r全部公开的信息,但不反映内部信息,这样的时市场称为__A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场
40.有一投资者在某日申报债转股500手,但此转股的初始价格为每股20元,则该可转债可转换成发行公司股票数量为__。
A.500股B.2500股C.5000股D.25000股
41.存在活跃市场的情况下,当日没有市价或现行出价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价
42.完全预期理论__。
A.只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B.承认存在其他因素影响远期利率C.只承认市场流动性影响远期利率D.认为市场流动性可以系统地影响远期利率
43.下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是__。
A.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元B.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.必须经国务院证券监督管理机构批准
44.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A.20%B.30%C.40%D.50%
45.依据优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息以外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,可将优先股分为__。
A.参与优先股票和非参与优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.可赎回优先股票和不可赎回优先股票D.可转换优先股票和不可转换优先股票
46.包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率__准确反映该投资组合的真实价值。
A.能B.不能C.不能判断D.都不正确
47.在我国,全国银行间债券市场的主管部门是__。
A.中国证监会B.中国银监会C.财政部D.中国人民银行
48.以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得()。
A.少于公司股份总数的35%B.少于人民币5000万元C.多于公司股份总数的35%D.多于人民币3000万元
49.__是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.集合竞价B.拍卖竞价C.连续竞价D.招标竞价
50.基本分析流派以__作为投资分析对象与投资决策的基础。
A.证券的市场价和量的变化B.证券的市场价格、成交量C.上市公司的基本财务数据D.完成价量变化所经历的时间
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