陕西省基金从业资格收益率与债券价格关系考试题.docx
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陕西省基金从业资格收益率与债券价格关系考试题
陕西省2015年基金从业资格:
收益率与债券价格关系考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。
A.前端收费方式B.现金收付C.后端收费方式D.账单收付
2、增长型基金具有__特点。
A.以追求资本增值为基本目标B.较少考虑当期收入C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象D.与收入型基金相比,风险小、收益也较低
3、基金资产承担的费用不包括__。
A.基金托管费B.基金管理费C.基金信息披露费D.基金发行费
4、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
5、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。
A.《封闭式证券投资基金试点办法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
6、基金的系统性风险包括__。
A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险
7、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
8、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A.过往业绩B.从业经验C.投资理念D.操作风格
9、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A:
30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B:
30家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C:
20家著名大工商业公司股票,30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D:
20家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
10、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资目标不同D.投资对象不同
11、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A.登记B.存管C.清算D.交收
12、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好D.公司经营业绩较好,资产质量良好
13、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A:
大于B:
小于C:
等于D:
大于或等于
14、下列选项中,投资门槛相对较低的是__。
A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.信托产品
15、我国证券市场法规体系由__等部分组成。
A.国家法律B.行政法规C.部门规章D.自律规则
16、场外申购赎回ETF采用____的方式。
A:
金额申购、份额赎回B:
份额申购、份额赎回C:
份额申购、金额赎回D:
金额申购、金额赎回
17、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问
18、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改,应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A.3B.5C.8D.10
19、基金的存款利息收入计提方式为__。
A.按日计提B.按周计提C.按月计提D.按季计提
20、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金
21、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处____,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
A:
三年以上七年以下有期徒刑B:
五年以下有期徒刑或者拘役C:
三年以下有期徒刑或者拘役D:
三年以上十年以下有期徒刑
22、下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是__。
A.开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
23、基金销售人员宣传推介的监管规定,应__。
A.公平对待投资者B.不得进行虚假或误导性陈述C.表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
24、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。
____A:
20%B:
25%C:
30%D:
35%
25、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
26、下列关于基金销售流程的说法,不正确的是__。
A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
27、通过邮寄服务,基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A.季度对账单B.基金账户卡C.基金通讯D.理财月刊
28、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A.投资管理决策权B.资产配置管理权C.基金资产保管权D.基金收益所有权
29、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金,用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A:
1%B:
3%C:
5%D:
10%
30、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A.时效性B.持续性C.规范性D.专业性
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有__。
A.仓位型跟踪误差B.费用型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.交易型跟踪误差
32、基金产品风险评价的依据不包括__。
A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C.基金管理人对该基金未来收益率的预测D.基金成立以来有无违规行为发生
33、关于市场组合,下列叙述错误的是____A:
它包括所有风险资产B:
它在有效边界上C:
市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D:
它是资本市场线和无差异曲线的切点
34、证券投资基金是以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的__投资方式。
A.集合B.集资C.联合D.合作
35、代办股份转让系统又称为__。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.三板市场
36、____是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。
A:
简单过滤器规则B:
移动平均法C:
上涨和下跌线D:
相对强弱理论
37、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
38、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。
A.监管成本和监管效益B.基金投资人和基金管理人C.监管力度和监管强度D.监管投入和市场调节
39、下列基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.保本基金B.ETFC.伞型基金D.LOF
40、下面选项中属于非上市证券的是____A:
公司债券B:
封闭式基金C:
金融证券D:
凭证式国债
41、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
42、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____A:
申购费B:
基金托管费C:
信息披露费D:
基金管理费
43、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A.很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.规模比较大
44、一般来讲,政府债券与公司债券相比__。
A.公司债券风险大,收益低B.公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小,收益稳定
45、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是__。
A.债券B.股票C.银行活期存款单D.金融衍生工具
46、根据《证券基金销售管理办法》有关规定,商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A.1/3B.1/2C.2/3D.2/5
47、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元
48、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。
A:
1991B:
2001C:
2002D:
2003
49、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入__营业税;非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入__营业税。
A.征收;征收B.征收;不征收C.不征收;征收D.不征收;不征收
50、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
51、广义的有价证券包括__。
A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券
52、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
53、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.固定收益工具D.偏保守的平衡资产配置
54、基金募集前____,基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A:
一天B:
三天C:
七天D:
十天
55、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向__分配基金收益。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金监管部门
56、以下不属于独立衍生工具的是()。
A.期权合约 B.期货合约 C.债券返售条款 D.互换交易合约
57、下列各项中,只能在失效日当日行权的权证是__。
A.美式权证B.欧式权证C.认沽权证D.百慕大式权证
58、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A.价值B.价格C.估值D.有价证券
59、基金销售人员在阅读基金托管协议时应重点关注的信息包括__。
A.基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查B.基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定C.协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项D.基金的投资运作和基金份额发售安排方面的信息
60、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
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- 陕西省 基金 从业 资格 收益率 债券 价格 关系 考试题