证券投资学简答题附答案.docx
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证券投资学简答题附答案
13. 如何分析上市公司的基本状况?
(1)公司的信誉及知名度
(2)公司的股本结构及主要股东(3)公司所属行业及产品状况 (4)公司主要的管理者及经营者的状况 (5)公司与外部环境的关系 (6)公司近期发生的重大事件
14.简述证券投资的原则?
(1)受益于风险最佳组合原则
(2)理性投资原则(3)分散投资原则(4)顺势而为原则(5)止损原则
15.简述选股的策略与技巧?
(1)上市公司的经营业绩和财务状况
(2)上市公司所属的行业 (3)上市公司的成长性和特色 (4)上市公司的主要股东及股票集中度 (5)上市公司具有的题材 (6)上市公司股票的价位 (7)上市公司的股本结构和大小 16. 如何选择买卖时机?
○买进股票的时机:
(1)经济开始复苏,大盘形成上升趋势,上市公司的经营业绩有明显提高,底部构成指标出现连续脉冲,是中长期入市时机;
(2)大盘处于底部区域,管理层开始出台利好消息,市场人气开始回暖,主力资金有进场迹象,场外增量资金开始流入,多种技术指标发出买进信号,可介入;(3)某只股票跌至多年来形成的底部,或底部的连线附近获得支撑,成交量极度低迷,只要该公司基本面没有实质性变坏,可以逢低买进;(4)某只股票小幅上涨,形成上升趋势,在成交量没有明显放大时可跟进;(5)股价形态处于底部区域,成交量极度稀少,某一天突然放量上涨,有效地突破阻力线,投资者可及时跟进;(6)某只股票在一个上升轨道内运行,投资者可进行波段操作,当股价触及下轨时,是买进时机;(7)当股价形态处于底部区域,开始放量上攻,大资金开始不断流入,机构增仓比较明显,可买进。
○卖出股票的时机。
卖出股票的时机也要结合大盘和个股的走势来进行。
如果大盘在一段时期内已有较大的涨幅,目前已出现高位滞涨,或正处于下跌趋势之中,这时,投资者对于所持有的个股一定要小心,尤其是大盘出现破位下行时,即使个股形态不错,也应及时卖出或减仓,以规避系统性风险。
具体来说,可从几个方面来考虑:
(1)当股票市场经过一段时期上涨,尤其是暴涨之后,管理层开始出台利空政策来抑制股市的上涨时,上涨趋势可能即将改变,应考虑卖出。
(2)当宏观经济到达繁荣之后开始下滑,大盘出现比较明显的下降趋势,应尽快卖出所持股票;(3)股市大幅上扬后,市场异常火暴,个股普遍涨幅较大,或大盘在高位滞涨,开始出现调整迹象,多种技术指标发出卖出信号时,应考虑卖出或减仓;
(4)当股价经过较长时期温和上扬之后,出现暴涨,且成交量急剧放大,可能是主力在拉高出货,可卖出;
(5)股价形态处于顶部区域,形成中长期头部时,如头肩形或双重顶等,可出局;
(6)某只股票价格大幅上扬后,该公司正式公布市场早已预期的利好消息,各种媒体极力推荐,往往是机构主力出货的时机,
应及时出局;(7)当股价破位下行,放量跌破重要支撑位时,如60日均线或上升趋势线,大资金流出明显,应及时卖出。
17.股票常见的操作手法有哪些?
(1)分散投资法
(2)顺势投资法
(3波段操作法
(4)联想涨跌法
(5)浮动止损法
(6)以静制动法
(7)回补投资法
(8)T+0投资法
18.分析近几年我国股市持续低迷的原因?
(1)国际因素:
美国次贷危机成为引发全球股市波动的最大不安定因素,我国近年来与美国的经济联系不断加强,因而我国企业、进出口贸易、资本投资市场均受到了较大影响,这种影响
在敏感的股票市场上体现出来。
(2)政策因素:
近年来,政府为抑制通货膨胀,采取收缩性货币政策,这使得社会资金紧张,流动性降低,企业经营状况和经营业绩会受到负面影响,压缩上市公司的利润空间,因此股市近期会持续走低。
(3)股市体制:
我国股市发展速度过快,我国的证券市场建设到现在用了二十几年的时间走了西方国家一百多年的时间才走过的历程,这造就了我国股市存在的一系列问题:
股权结构不合理、股市中行政趋势严重、信用缺失、法制化建设落后等等,并且我国股民数量庞大,但其中大部分都是短期投资以期获得暴利的投资分子。
(4)上市公司的质量问题:
作为股票投资者,其盈利主要来自上市公司对股东的分红和在二级市场买卖所获得的利差。
在我国,上市公司基本不分红,即使分红也是通过送红股的方式,很
少用现金分红。
这是因为我国上市公司的质量差,没有分红的能力。
(5)监管部门不力。
我国股市的监管目前只处于初级阶段,由于行政干预,上市公司筛选的不完全市场化,出现期前和坑害广大投资者以达到上市公司圈钱的目的的现象,
导致投资者与企业处于完全不平等的地位,同时监管部门并非以保护投资者的利益为己任。
证券概述
一、单选题
1、证券按其性质不同,可以分为(A)。
2、广义的有价证券包括(A)货币证券和资本证券。
3、有价证券是(C)的一种形式。
4、证券按发行主体不同,可分为公司证券、(D)、政府证券和国际证券。
5、证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是(C)。
A.买卖差价B.利息或红利
6、投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成(A)关系。
二、多选题
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(BC)。
2、广义的有价证券包括很多种,其中有(ACD)。
A.商品证券B.凭证证券C.货币证券D.资本证券
3、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有(ABCD)。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.银行本票
4、下列属于货币证券的有价证券是(AB)。
A.汇票B.本票C.股票D.定期存折
5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有(BCD)。
A.银行证券B.股票C.债券D.基金证券
6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(ABC)。
三、判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
(对)
2、购物券是一种有价证券。
(错)
3、有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
(错)
4、有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。
(对)
5、持有有价证券可以获得一定数额的收益,这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
(错)
债券
一、单选题
1、债券是由(C)出具的。
2、债券代表其投资者的权利,这种权利称为(A)。
3、债券根据(D)分为政府债券、金融债券和公司债券。
4、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(B)。
5、贴现债券的发行属于(C)。
6、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是(A)。
7、安全性最高的有价证券是(B)。
8、公司不以任何资产作担保而发行的债券是(A)。
9、公司以其金融资产抵押而发行的债券是(C)。
二、多选题
1、债券票面的基本要素有(ABCD)。
2、影响债券利率的因素主要有(ABD)。
A.银行利率水平B.筹资者资信C.债券票面金额D.债券偿还期限
3、影响债券偿还期限的因素主要有(BCD)。
4、根据债券券面形态,国债可以分为(ABC)。
5、债券的性质可以概括为(AC)。
A.属于有价证券B.是一种真实资本C.是债权的表现D.是所有权凭证
6、债券的特征可以表现为(ABCD)。
A.偿还性B.安全性C.收益性D.流动性
三、判断题
1、债券不是债权债务关系的法律凭证。
(错)
2、一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
(错)
3、债券利息对于债务人来说是筹资成本,对于债权人来说是投资收益。
(对)
4、债券投资收益不能收回有两种情况,一是债务人不履行义务,二是流通市场风险。
(对)
5、一般来说,当市场利率下跌时,债券的市场价格也会跟随下跌。
(错)
6、发行债券是金融机构的主动负债。
(对)
7、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司的经营决策。
(错)
8、在美国发行的外国债券被称为扬基债券,在日本发行的外国债券称为武士债券。
(对)
股票
一、单选题
1、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的(D)。
A.20%B.25%C.30%D.35%
2、股份有限公司的最高权力机构是(C)。
3、监事由(A)选举产生。
4、股票体现的是(A)。
5、蓝筹股通常指(B)的股票。
二、多选题
1、普通股票股东享有的权利主要是(ABCD)。
A.公司经营决策的参与权B.公司盈余分配权
C.剩余资产分配权D.优先认股权
2、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为(AB)。
3、普通股股票的优先认股权的处理方法有(ABD)。
A.行使此权利来认购新发行的普通股票 B.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬
4、上市股票的市场价格受诸多因素的影响,这些因素包括(ABCD)。
三、判断题
1、普通股是股份公司发行的一种标准股票。
(对)
2、所谓不记名股票,是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
(对)
3、B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。
(错)
4、公众股是指社会公众股部分。
(错)
5、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
(错)
证券投资基金
一、单选题
1、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由(C)管理和运用。
2、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由(A)托管。
3、契约型基金反映的是(D)。
4、证券投资基金的资金主要投向(C)。
5、开放式基金的基金单位是直接按(C)来计价的。
6、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的(B)为准。
7、在计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,是以计算日集中交易市场的(B)为准。
8、基金在美国的称谓是(A)。
二、多选题
1、作为证券市场一种重要的投资方式,证券投资基金具备的明显特点是(ACD)。
2、按基金设立后能否赎回或能否追加投资,基金可分为(BC)。
A.收入型基金B.封闭型基金C.开放型基金D.成长型基金
3、根据组织形式的不同,投资基金可分为(CD)。
A.封闭型基金B.开放型基金C.契约型基金D.公司型基金
4、货币市场基金的投资工具包括(BCD)。
A.股票B.银行票据C.商业票据D.短期国债
C.申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费
D.赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费
三、判断题
1、证券投资基金既是一种投资制度,也是一种投资工具。
(对)
2、证券投资基金是一种金融信托形式。
它与一般金融信托关系一样,主要有委托人、受托人、受益人三个关系人,其中受托人与委托人之间订有信托契约。
(对)
3、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
(对)
4、契约型基金设有董事会。
(错)
5、基金托管人是基金资产的名义持有人。
(对)
6、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策,并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。
(对)
7、债券基金的收益受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降;反之,若市场利率上调时,其收益会上升。
(错)
8、根据我国相关基金法规的规定,各基金资产之间可以相互交易。
(错)
9、基金托管人也可以从事基金投资。
(错)
10、契约型基金是依法注册的法人。
(错)
金融衍生工具
一、单选题
1、1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货,标志着利率期货的正式产生的交易所是(B)。
2、1982年2月率先开办堪萨斯价值型综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的交易所是(D)。
3、先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是(A)。
4、先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时,以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是(B)。
5、看涨期权的买方具有在约定期限内按(D)价格买入一定数量金融资产的权利。
6、金融期货的交易对象是(C)。
7、可转换证券实际上是一种普通股票的(A)。
8、认股权证的认购期限一般为(B)。
二、多选题
1、金融期货的类型主要有(ACD)。
2、金融期权的种类主要有(ABCD)。
A.金融期货合约期权B.外汇期权C.利率期权D.股票期权
3、可转换证券的特点是(ABD)。
4、认股权证的三要素是(ABC)。
5、金融期货的特征之一就是其金融商品的特有性质,其主要表现在(ABC)。
6、金融期货的功能主要有(CD)。
7、期货交易中套期保值的基本类型有(AB)。
8、可转换公司债券的特征是(ABC)。
三、判断题
1、所谓金融期货,是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。
(对)
2、期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利的投资机会。
(错)
3、在期货交易中,大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
(对)
4、多头套期保值,是指为回避未来现货价格上涨的不利风险,先行买进期货,而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略。
(对)
5、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利,但不承担必须买或卖的义务。
(对)
6、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
(对)
7、看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
(对)
8、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
(错)
9、认股权证是普通股股东的一种特权。
(错)
10、优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
(错)
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