青海省上半年基金从业资格短期政府债券模拟试题.docx
- 文档编号:15552885
- 上传时间:2023-07-05
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:21.27KB
青海省上半年基金从业资格短期政府债券模拟试题.docx
《青海省上半年基金从业资格短期政府债券模拟试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《青海省上半年基金从业资格短期政府债券模拟试题.docx(7页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
青海省上半年基金从业资格短期政府债券模拟试题
青海省2015年上半年基金从业资格:
短期政府债券模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、开放式基金募集期限届满合同正式生效,需满足__。
A.基金募集份额总额不少于2亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人不少于1000人D.中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认
2、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
3、股东大会是股份公司的权力机构,由__组成。
A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员
4、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任,这是基于对__的考虑。
A.基金投资的灵活性B.基金资产的安全性C.基金托管人的独立性D.基金资产的分散性
5、下列关于基金市场参与主体的说法,正确的有__。
A.基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同,可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B.基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C.基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D.我国基金市场的监管主体是中国证券业协会
6、基金的存款利息收入计提方式为__。
A.按日计提B.按周计提C.按月计提D.按季计提
7、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;2B.3;3C.6;2D.6;3
8、计算基金份额净值的收益率指标有__。
A.到期收益率B.时间加权收益率C.年化收益率D.几何平均收益率
9、有价证券的特征包括__等方面。
A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性
10、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过__而形成的系统。
A.建立组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与监控措施D.设置安全监督管理机制
11、按不同的付息方式,利率在偿付期限内发生变化的是__。
A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券
12、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
A:
基金公司B:
商业银行C:
基金管理人D:
中国证券登记结算公司
13、封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币____A:
5000万元B:
1亿元C:
2亿元D:
5亿元
14、目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A:
5%B:
10%C:
15%D:
20%
15、下列基金类型中投资风险最高的是__。
A.债券型基金B.货币市场基金C.股票型基金D.混合型基金
16、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不低于员工人数的1/2。
A.10B.20C.30D.50
17、开放式基金份额持有人是__。
A.基金的发起人B.基金投资收益的受益人C.基金公司的出资人D.基金运作的决策人
18、保护基金投资者的合法权益,就是要使基金投资者免受__等行为的损害。
A.误导B.操纵C.欺诈D.投资损失
19、下列与基金份额净值无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人数
20、基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括__。
A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件
21、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A:
风险控制制度B:
员工自律C:
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D:
董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
22、风险低于混合型基金的基金是__。
A.ETF基金B.股票型基金C.平衡型基金D.债券型基金
23、基金销售人员应根据__推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
A.投资者的目标B.风险承受能力C.预期收益率D.投资偏好
24、基金的促销手段包括__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
25、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
26、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则
27、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
28、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A.设立条件B.服务方式C.参与方式D.所承担的责任与作用
29、1952年,美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型,其核心是通过数量化方法来确定__。
A.最佳收益组合B.最低风险组合C.风险收益组合D.最佳资产组合
30、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、一般来讲,政府债券与公司债券相比__。
A.公司债券风险大,收益低B.公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小,收益稳定
32、某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元,则该交易__。
A.为折价交易,折价率为5.76%B.为折价交易,折价率为12.68%C.为溢价交易,溢价率为14.52%D.为溢价交易,溢价率为6.11%
33、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
34、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A:
利息收入B:
投资收益C:
其他收入D:
公允价值变动损益
35、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
36、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A.3%B.2.5%C.5%D.1.5%
37、基金市场的服务机构包括__。
A.律师事务所B.会计师事务所C.基金代销机构D.基金注册登记机构
38、1879年,英国公布____,使投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司式的组织形式。
A:
《股份有限公司法》B:
《投资基金管理办法》C:
《投资顾问法》D:
《投资公司法》
39、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。
A.追求的利益B.购买渠道C.投资需求D.忠诚度
40、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限
41、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095B.9950C.10945D.10995
42、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
43、目前,__构成了我国基金销售的主要渠道。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构
44、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A.3B.5C.6D.8
45、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经____核准后予以公告,同时报中国证监会。
____A:
基金上市的证券交易所B:
基金份额持有人大会C:
中国人民银行D:
证券业协会
46、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券
47、为了保证基金资产的安全,____规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A:
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《证券投资基金法》
48、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A:
30B:
50C:
20D:
10
49、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
50、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.对机构投资者的自律管理D.对代办股份转让系统的自律管理
51、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。
A.客户因为市场变化而退出基金投资市场B.客户为了购买合适的基金产品而转移购买C.客户不满意销售机构的服务而转移购买D.客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买
52、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A:
商业银行B:
保险公司C:
证券公司D:
信托投资公司
53、基金宣传推介材料必须真实、准确,其禁止行为情形不包括__。
A.承诺收益或者承担损失B.预测该基金的证券投资业绩C.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D.使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语
54、基金分红的大小会受到下列__的影响。
A.基金分红政策B.已实现收益C.留存收益D.基金的贝塔值
55、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
56、我国股票价格指数不包括__。
A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数
57、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A.未来价格B.资产价格C.约定价格D.市场价格
58、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的,机构高级管理人员应已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A.2B.3C.5D.7
59、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
60、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 青海省 上半年 基金 从业 资格 短期 政府 债券 模拟 试题