广东省基金从业资格债券违约受偿顺序模拟试题.docx
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广东省基金从业资格债券违约受偿顺序模拟试题
广东省2017年基金从业资格:
债券违约受偿顺序模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
2、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额,赎回时用ETV份额换取__。
A.现金;现金B.现金;一揽子股票C.一揽子股票;现金D.一揽子股票;一揽子股票
3、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金
4、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的____A:
10%B:
20%C:
30%D:
40%
5、基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括__。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
6、假设投资者在9月3日(周五,最近一周均没有其他法定节假日)申购了货币市场基金份额,那么该投资者将会从()起享有基金的分配权益。
A.9月3日 B.9月4日 C.9月5日 D.9月6日
7、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A.年B.季C.日D.月
8、整个证券市场的核心是__。
A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院
9、基金市场营销的控制过程不包括__。
A.管理部门设定具体的市场营销目标B.制定市场营销计划C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果
10、投资组合管理中的核心环节是____A:
投资风险控制B:
投资组合风险预测C:
资产配置D:
资产风险控制
11、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A.在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B.在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C.在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D.在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重
12、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
13、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点,我国基金监管还担负着____的使命。
A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
降低系统风险D:
推动基金业发展
14、对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统
15、__是满足投资者需求的手段。
A.产品B.价格C.渠道D.促销
16、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于____起正式实施。
A:
2004年1月1日B:
2004年6月1日C:
2004年10月1日D:
2004年12月1日
17、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A.相互独立B.相互不独立C.进行合并,但单独做账D.进行合并,不需单独做账
18、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
19、执行行业自律管理职能的机构有__。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金
20、目前,我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A.90B.120C.180D.360
21、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有__。
A.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
22、关于个人投资者投资基金的税收,下列说法不正确的有__。
A.投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴33%的个人所得税B.基金向个人投资者分配股息、红利、利息时,不代扣代缴个人所得税C.对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税D.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
23、根据资产配置的不同,混合基金分为__、__和其他基金三种类型。
A.配置型基金B.灵活组合型基金C.公募基金D.货币市场基金
24、基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
25、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有__。
A.资本充足率必须达到监管要求B.必须设立负责基金代销业务的部门C.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
26、销售决策流程控制要求__。
A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位B.重大决策过程应留有书面记录,供监察稽核部门及监管机关等单位核查C.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品D.对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划
27、关于中国证券业协会,下列说法正确的有__。
A.不具有独立法人地位B.由经营证券业务的金融机构自愿组成C.是行业自律组织D.以营利为目的
28、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.设立专门的监察稽核部门或岗位C.在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
29、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的有__。
A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
30、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金,还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A:
5‰B:
1.5‰C:
2.5‰D:
0.5‰
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券
32、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。
A.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金的份额净值B.基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程D.基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
33、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平和公正职责的机构是____A:
证券业协会B:
证监会C:
证券交易所D:
银监会
34、广义的有价证券包括__。
A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券
35、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每年
36、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动损益D.基金的费用
37、如果股票价格波动越大,则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A:
越大B:
不变C:
越小D:
不能判断
38、证券市场从无到有主要归因于__。
A.社会化大生产的发展B.商品经济的发展C.股份制的发展D.信用制度的发展
39、目前公司债券条款中包含的__属于嵌入衍生工具。
A.转股条款B.赎回条款C.返售条款D.重设条款
40、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向__分配基金收益。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金监管部门
41、__是现代公司的主要类型。
A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份有限公司
42、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
43、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所
44、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
45、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
46、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为__。
A.资本公积金B.股本账户C.盈余公积D.留存收益
47、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
48、收入型基金主要以__等证券为投资对象。
A.大盘蓝筹股B.公司债C.股票D.政府债券
49、经中国人民银行总行批准,____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
A:
淄博乡镇企业投资基金B:
武汉证券投资基金C:
深圳南山投资基金D:
富岛基金
50、通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C.投资组合搭配D.风险收益匹配
51、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。
A.3B.5C.6D.10
52、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B.丧失民事行为能力C.涉嫌违法违纪被有关机关调查D.拟因私出境15天
53、证券市场是__。
A.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
54、目前,基金买卖股票的印花税税率为__。
A.0B.0.1%C.0.3%D.0.5%
55、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______,赎回费总额的______归入基金财产。
__A.5%;25%B.10%;25%C.5%;20%D.10%;20%
56、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。
A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C.证券发行市场是流通市场的基础和前提D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
57、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券,以追求当期高收入为基本目标的基金称为____A:
成长型基金B:
收入型基金C:
平衡型基金D:
混合型基金
58、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
A:
10B:
20C:
30D:
40
59、基金的费用不包括__。
A.管理人报酬B.利息支出C.申购费用D.交易费用
60、按证券的募集方式分类,有价证券可分为__。
A.公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券
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