四川省基金从业资格期货合约的概念模拟试题.docx
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四川省基金从业资格期货合约的概念模拟试题
四川省基金从业资格:
期货合约概念模仿试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选取题(共50题,每题2分。
每题备选项中,只有一种最符合题意)
1.制定和执行交易筹划。
A.研究部
B.投资部
C.交易部
D.法律部
2.在基金营销组合四大要素中,__重要任务是使投资者在需要时间和地点以便捷方式购买基金产品,提供持续服务。
A.产品
B.费率
C.渠道
D.促销
3.当前,国内可以办理开放式基金认购业务机构类型涉及__。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资征询机构
D.专业基金销售机构
4.在国内,基金行业自律性组织是__。
A.中华人民共和国证券业协会
B.中华人民共和国证监会
C.中华人民共和国银监会
D.中华人民共和国登记结算公司
5.《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当天办理赎回份额不得低于基金总份额__。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
6.基金宣传推介材料可以__。
A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金过往业绩
D.登载单位或者个人推荐性文字
7.基金销售业务风险重要涉及__。
A.合规风险
B.操作风险
C.技术风险
D.不可抗力风险
8.某股票基金期初份额净值为1.元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资净值增长率为__。
A.8.33%
B.9.09%
C.16.67%
D.18.18%
9.从事基金销售人员参加由中华人民共和国证券业协会统一组织证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业允许。
A.《证券市场基本知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券发行与承销》
D.《证券投资基金销售基本知识》
10.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名排名期间少于3个月
D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级评级期间少于36个月
11.基金份额净值等于()除以基金当前总份额。
A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金公允价值
D.基金资产估值?
12.下列选项中,不属于基金托管人职责是__。
A.防止基金财产挪作她用,有效保障资产安全
B.促使基金管理人按关于规定运作基金财产,保护份额持有人利益
C.计算并公示基金资产净值,拟定基金份额申购、赎回价格
D.防范、减少基金会计核算中差错
13.某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生利息为5元,其相应认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14
B.9852.22
C.9857.14
D.9857.22
14.划分基金评价级别时,当前惯用级别评价重要依照指标排序范畴设立为()个级别。
A.3
B.5
C.6
D.10
15.如果基金名称显示投资方向,应当有__以上非钞票基金资产属于投资方向拟定内容。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
16.行业发展状况分析和上市公司价值分析是__。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.监察稽核部
17.下列金融产品中,具备较好流动性是__。
A.证券投资基金
B.银行理财产品
C.券商集共筹划
D.银行定期存款
18.依照国内有关规定,如下不属于私募证券是__。
A.证券公司资产管理产品
B.基金管理公司专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券
D.上市公司采用定向增发方式发行有价证券
19.基金年度报告应当在会计年度结束后()日内通过审计后予以公示。
A.15
B.45
C.60
D.90
20.下列各项,不属于基金托管人应当具备条件是__。
A.总资本和资本充分率符合关于规定
B.设有专门基金托管部门,获得基金从业资格专职人员达到法定人数
C.有符合规定营业场合、安全防范设施和与基金托管业务关于其她设施
D.有完善内部稽核监控制度和风险控制制度
21.下列基金市场参加主体中,__在整个基金运作中起着核心作用。
A.基金投资人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管机构
22.关于证券市场发行市场与流通市场之间关系,下列论述对的有__。
A.流通市场是发行市场前提
B.发行价格受交易价格影响
C.发行市场是流通市场延续
D.发行市场是流通市场基本
23.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其初次发行普通股数量不得少于()万股。
A.1800
B.
C.3000
D.4000
24.债券和其她证券三大类。
A.证券发行主体不同
B.与否在证券交易所挂牌交易
C.募集方式
D.证券所代表权利性质
25.如果基金名称显示投资方向,应当有__以上非钞票基金资产属于投资方向拟定内容。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.下列各项中,__不是基金营销特殊性重要体现。
A.服务性
B.专业性
C.持续性
D.广泛性
27.当前国内QDII基金募集程序重要涉及__等环节。
A.合格境内机构投资者资格申请及审核
B.QDII基金产品申请及核准
C.经营外汇业务资格申请,
D.基金份额发售
28.下列各要素中,基金促销手段不涉及__。
A.人员推销
B.广告促销
C.内部公示
D.营业推广
29.基金托管人在基金运作中作用重要有__。
A.作为独立于基金管理人当事人保管基金资产
B.对基金管理人投资运作进行监督
C.保存基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其她有关资料
D.对基金资产进行会计复核和审查
30.在基金募集期间,最重要信息披露文献有__。
A.基金合同
B.基金招募阐明书
C.基金托管合同
D.基金年度审计报告
31.下列债券基金中信用风险及利率风险最高是__。
A.高久期高信用债券基金
B.高久期低信用债券基金
C.低久期高信用债券基金
D.低久期低信用债券基金
32.公司资产净值是全体股东权益,决定着股票__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
33.国内基金管理人进行封闭式基金募集,必要根据《证券投资基金法》关于规定,向中华人民共和国证监会提交有关文献,其中涉及__。
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管合同草案
D.招募阐明书草案
34.__不属于基金净值公示中需要披露信息。
A.基金资产净值
B.投资组合报告
C.份额净值
D.份额合计净值
35.下列关于基金分类说法,对的有__。
A.依照运作方式不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B.根据投资目的不同,可以将基金分为积极型基金与被动型基金
C.特殊类型基金涉及交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D.依照组织形式不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
36.投资者投资10000元申购某开放式基金,当天该基金单位净值为1.0000元,申购费率为1.00%,则最后申购到份额约为__份。
A.9900
B.9901
C.9990
D.10000
37.债券和其她证券三大类,是按照__来分类。
A.证券发行主体不同
B.与否在证券交易所挂牌上市交易
C.募集方式不同
D.证券所代表权利性质不同
38.依照运作方式不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金
B.契约型基金和公司型基金
C.公募基金和私募基金
D.积极型基金和被动型基金
39.基金销售机构进行市场细分直接细分根据涉及__。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
40.国家法律对基金信息披露规范重要体当前__中。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
41.依照基金__不同,可以将基金分为积极型基金和被动型基金。
A.运作方式
B.投资对象
C.投资目的
D.投资理念
42.投资者参加认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,普通可于__日后到办理认购网点查询认购申请受理状况。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
43.按照拟定规则计算出基金当事各方应收应付资金数额行为称为__。
A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
44.基金产品风险评价可通过基金产品风险级别来反映,至少涉及__。
A.无风险级别
B.低风险级别
C.中风险级别
D.高风险级别
45.国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。
A.公开管理原则
B.实质管理原则
C.成本控制原则
D.质量控制原则
46.当前国内各家商业银行推广__是构造化金融衍生工具典型代表之一。
A.资产构造化理财产品
B.利率构造化理财产品
C.股权构造化理财产品
D.挂钩不同标资产理财产品
47.下列关于基金份额申购和赎回说法,不对的是__。
A.开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当天基金份额余额数量计算
B.基金管理人不得在基金合同商定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换
C.投资人在基金合同商定之外日期和时间提出申购、赎回或者转换申请,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天价格
D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回有效性进行确认
48.通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审视并分析这些报告,及时发现并解决关于违规事件,保证法规有效执行,这是基金销售监管中()。
A.市场准入监管
B.寻常持续监管
C.现场检查
D.非现场检查
49.货币市场基金份额净值__。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率上升而减少
C.随市场利率上升而增长
D.随平均剩余期限增长而增长
50.承购包销和__等方式。
A.私募发行
B.招标发行
C.私下发行
D.网上发行
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