证券交易多选.docx
- 文档编号:14685783
- 上传时间:2023-06-26
- 格式:DOCX
- 页数:143
- 大小:70.14KB
证券交易多选.docx
《证券交易多选.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券交易多选.docx(143页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
证券交易多选
4.网上发行的概念第五章150页
关于新股网上发行,下列说法不正确的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
网上发行新股要通过证券交易所的交易网络进行,虽然高效安全,但要占用大量的人力、物力和财力,不具有经济性 [对]
2:
B:
网上发行新股要通过证券交易所的交易网络进行,虽具有经济性的优点,但证券交易所交易网络易受到黑客的攻击,效率不高且安全性差 [对]
3:
C:
网上发行不但具有经济性的优点,而且整个发行过程高效安全 [错]
4:
D:
网上发行既不经济,也不安全高效 [对]
5.网上发行的概念第五章151页
我国新股网上发行方式的基本类型有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
网上竞价发行 [对]
2:
B:
网上平价发行 [错]
3:
C:
网上定价发行 [对]
4:
D:
网上折价发行 [错]
6.网上发行的概念第五章151页
网上竞价发行的优点有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
经济性 [错]
2:
B:
高效性 [错]
3:
C:
市场性 [对]
4:
D:
连续性 [对]
8.网上发行的概念 第五章152
目前我国网上发行新股的类型有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
网上竞价发行 [错]
2:
B:
网上定价发行 [错]
3:
C:
网上累计投标询价发行 [对]
4:
D:
网上定价市值配售 [对]
26.网上定价发行第五章152
关于新股网上定价发行,下列说法正确的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
新股网上定价发行是指发行主承销商利用证券交易所的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票 [对]
2:
B:
新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票 [错]
3:
C:
在新股网上定价发行方式下,发行价格由新股发行人事先确定 [对]
4:
D:
在新股网上定价发行方式下,发行价格由新股发行主承销商事先确定 [错]
27.网上定价发行第五章152
关于新股网上定价发行,下列说法正确的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
在新股网上定价发行方式下,发行价格由新股发行人事先确定 [对]
2:
B:
在新股网上定价发行方式下,发行价格由新股发行主承销商事先确定 [错]
3:
C:
在新股网上定价发行方式下,新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的 [错]
4:
D:
在新股网上定价发行方式下,新股认购成功者是通过抽签确定的 [对]
28.网上定价发行第五章152
我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于( )。
(不定项选择题)
1:
B:
认购成功者的确认方式不同 [对]
2:
C:
资金冻结方式不同 [错]
3:
D:
承销手续费支付方式不同 [错]
4:
A:
发行价格的确定方式不同 [对]
29.网上定价发行第五章152
关于网上定价发行,下列说法正确的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票 [对]
2:
B:
新股网上定价发行的发行价格是由发行主承销商确定的 [错]
3:
C:
新股网上定价发行的认购成功者是按抽签方式确定的 [对]
4:
D:
网上定价市方式目前已被我国广泛用于新股发行 [对]
32.网上竞价发行第五章151
关于网上竞价发行,下列说法正确的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
新股发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。
[对]
2:
B:
新股竞价发行也称招标购买方式。
[对]
3:
C:
在我国,新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统,以自己作为惟一的“卖方”,投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购的一种新股发行方式。
[对]
4:
D:
在我国,新股竞价发行的发行底价是由发行主承销商确定的。
[错]
34.网上竞价发行第五章151
下列有关新股竞价发行的说法,正确的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
竞价发行方式也 称招标购买方式。
[对]
2:
B:
由一个承销机构确定发行价格 [错]
3:
C:
竞价发行是中国的特有做法 [错]
4:
D:
竞价发行是国外通行做法 [对]
35.网上竞价发行第五章151
下列有关我国新股上网竞价发行优缺点的表述,正确的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
优点是:
市场性、一级市场与二级市场价格的连续性、经济性、高效性 [对]
2:
B:
缺点是:
股份易被操纵、容易吸引大量资金抢购 [对]
3:
C:
优点是:
减轻交易系统的压力、提高发行的成功率 [错]
4:
D:
优点是:
股价稳定 [错]
36.网上竞价发行第五章151
关于网上竞价发行,下列说法正确的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
网上竞价发行的股价容易被机构大资金操纵,从而增大了中小投资者的投资风险 [对]
2:
B:
网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大,实现了发行市场与交易市场的平衡对接 [对]
3:
C:
新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。
[对]
4:
D:
新股竞价发行也称招标购买方式 [对]
39.股份转让公司委托代办转让应具备的条件第五章180页
关于代办股份转让业务,下列说法正确的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
股份转让公司至多只能委托2家证券公司作为其主办券商办理股份转让 [错]
2:
B:
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让 [对]
3:
C:
由证券交易所为股份转让公司指定主办券商的,主办券商应在被指定之日起30个工作日,开始为办理代办股份转让服务 [错]
4:
D:
由证券交易所为股份转让公司指定主办券商的,主办券商应在被指定之日起45个工作日,开始为办理代办股份转让服务 [对]
41.股份转让公司委托代办转让应具备的条件第五章180页
关于代办股份转让业务,下列说法正确的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
股份转让公司应当而且只能委托1家证券瓮作为其主办券商办理股份转让 [对]
3:
C:
由证券交易所为股份转让公司指定主办券商的,主办券商应在被指定之日起30个工作日,开始为办理代办股份转让服务 [错]
2:
B:
代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份 [对]4:
D:
由证券交易所为股份转让公司指定主办券商的,主办券商应在被指定之日起30个工作日,开始为办理代办股份转让服务。
[错]
51.代办业务范围第五章179页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代办业务的是( )。
(不定项选择题)
1:
D:
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [错]
2:
A:
对拟推荐在代办股份系统挂牌的公司全体董事、监事及高级员进行辅导 [错]
3:
B:
受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]
4:
C:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 [对]
52.代办业务范围第五章179页
根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代办业务的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对]
2:
B:
受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]
3:
C:
对拟推荐在代办股份系统挂牌的公司全体董事、监事及高级人员进行辅导 [错]
4:
D:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受 投资者委托办理股份转让业务 [对]
53.代办业务范围第五章178页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
对拟推荐在代办股份系统挂牌的公司全体董事、监事及高级人员进行辅导 [对]
2:
B:
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [对]
3:
C:
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对]
4:
D:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [错]
54.代办业务范围第五章179页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对
2:
B:
受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]
3:
C:
拟推荐在代办股份系统挂牌的公司全体董事、监事及高级人员进行辅导 [错]
4:
D:
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [错]
55.代办业务范围第五章179页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对]
2:
B:
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [对]
3:
C:
受托办理股份转让公司股权确认事宜 [错]
4:
D:
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [错]
56.代办业务范围第五章178页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [错]
2:
B:
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [对]
3:
C:
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对]
4:
D:
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 [对]
57.代办业务范围第五章178页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
对拟推荐在代办股份系统挂牌的公司全体董事、监事及高级人员进行辅导 [对]
2:
B:
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [对]
3:
C:
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对]
4:
D:
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 [对]
58.代办业务范围第五章179页
根据中国证券业协会规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代办业务的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
对拟推荐在代办股份系统挂牌的公司全体董事、监事及高级人员进行辅导 [错]
2:
B:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对]
3:
C:
受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]
4:
D:
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [错]
59.代办业务范围第五章178页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办
业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
对拟推荐在代办股份系统挂牌的公司全体董事、监事及高级人员进行辅导 [对]
2:
B:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 [错]
3:
C:
发布关于所推荐的股份转让公司的有关分析报告 [对]
4:
D:
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 [对]
60.代办业务范围第五章179页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对]
2:
B:
受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]
3:
C:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 [对]
4:
D:
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 [错]
61.代办业务范围第五章178页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
受托办理股份转让公司股权确认事宜 [错]
2:
B:
对拟推荐在代办股份系统挂牌的公司全体董事、监事及高级人员进行辅导 [对]
3:
C:
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [对]
4:
D:
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 [对]
62.代办业务范围第五章179页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对]
2:
B:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 [对]
3:
C:
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [错]
4:
D:
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息 [错]
63.代办业务范围第五章179页
根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代办业务的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对]
2:
B:
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [错]
3:
C:
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [错]
4:
D:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 [对]
64.代办业务范围第五章179页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 [错]
2:
B:
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [错]
3:
C:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 [对]
4:
D:
受托办理股份转让公司股权确认事宜 [对]
65.代办业务范围第五章179页
按照中国证券业协发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
开立非上市股份有限公司股份转让账户 [对]
2:
B:
对拟推荐在代办股份系统挂牌的公司全体董事、监事及高级人员进行辅导 [错]
3:
C:
向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务 [对]
4:
D:
发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 [错]
68.代办股份转让概念第五章177页
关于证券公司代办股份转让服务业务,下列说法正确的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让服务业。
[错]
2:
B:
证券公司代办股份转让服务业务,应当遵循、公平、公正的原则 [对]
3:
C:
投资者参与股份转让,应当自行承担投资风险 [对]
4:
D:
中国证券业协会依法要对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理 [对]
69.代办股份转让概念第五章177页
按照现行规定,下列有关代办股份转让服务业务的说法中,正确的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
目前,上海证券交易所及深圳证券交易所退市的公司都可以在代办股份转让系统进行挂牌转让。
[对]
2:
B:
只要是非上市公司,目前都可以申请在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。
[错]
3:
C:
证券公司开展代办股份转让服务业务,应遵循公开、公平、公正的的“三公”原则。
[对]
4:
D:
投资者参与股份转让时,应自行承担投资风险。
[对]
70.代办股份转让概念第五章177页
在我国,代办股份转让服务业务的股份转让不包括( )。
(不定项选择题)
1:
A:
非上市股份公司的股份 [错]
2:
B:
上市公司的流通股份 [对]
3:
C:
海外上市公司的股份 [对]
4:
D:
上市公司的非流通股份 [对]
71.代办股份转让服务业务第五章178页
按照现行规定,下列各项中,可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
原STAQ系统挂牌的公司 [对]
2:
B:
原NET系统挂牌的公司 [对]
3:
C:
上海证券交易所退市的公司 [对]
4:
D:
深圳证券交易所退市的公司 [对]
72.代办股份转让概念第五章177页
按照现行规定,下列关于代办股份转让服务业务的说法中,正确的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业。
[对]
2:
B:
从本质上来说,代办股份转让并没有在交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易。
[对]
3:
C:
目前,证券公司代办股份转让服务业务的监督管理由中国证券业协会负责。
[对]
4:
D:
代办股份转让服务业务开展初期,主要是为解决原STAQ及NET系统挂牌公司的股份流通的问题。
[对]
75.报价的计价单位和最小变动价位第二章36页
根据我国现行证券交易报价的规定,下列交易品种中,以0.01元人民币为申报价格最小变动的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
A股 [对]
2:
B:
证券投资基金 [错]
3:
C:
国债现货 [对]
4:
D:
可转换债券 [对]
76.报价的计价单位和最小变动价位第二章36页
关于报价的计价单位和最小变动价位,以下说法正确的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
A股价格最小变动单位为0.01元 [对]
2:
B:
上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元 [对]
3:
C:
目前债券现货报价为100元面值的价格 [对]
4:
D:
基金报价为每份基金的价格 [对]
77.报价的计价单位和最小变动价位第二章36页
按照现行规定,下列各交易品种中,以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
A股 [对]
2:
B:
可转换公司债券 [对]
3:
C:
基金 [错]
4:
D:
国债回购 [错]
81.委托形式第二章36页
一般来说,在买卖证券时,投资者发出委托指令的形式有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
柜台委托 [对]
2:
B:
自助终端委托 [对]
3:
C:
函电委托 [对]
4:
D:
电话委托 [对]
82.委托形式第二章36页
在电话委托的形式中,包括( )。
(不定项选择题)
1:
A:
电话传真委托 [错]
2:
B:
电话转委托 [对]
3:
C:
电话自动委托 [对]
4:
D:
电话函电委托 [错]
86.证券交易印花税第二章47页
按照我国现行规定,在证券交易所上市交易的下列证券中,投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
A股 [错]
2:
B:
B股 [错]
3:
C:
基金 [对]
4:
D:
可转换债券现货 [对]
87.证券交易印花税第二章47页
关于证券印花税,以下说法正确的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
B股印花税按成交金额的4%收取 [错]
2:
B:
A股印花税按成交金额的0.1%收取 [对]
3:
C:
税法规定,交易双方分别缴纳印花税 [错]
4:
D:
印花税是由证券经纪商代为扣收 [对]
88.证券交易印花税第二章47页
按照我国现行规定,在证券交易所上市交易的下列证券中,投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有()。
(不定项选择题)
1:
A:
国债现货 [对]
2:
B:
企业债现货 [对]
3:
C:
可转换债券现货 [对]
4:
D:
国债回购 [对]
89.证券交易印花税第二章47页
按照我国现行规定,在证券交易所上市交易的下列证券中,投资者买卖不须缴纳证券交易印花税的有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
基金 [对]
2:
B:
国债回购 [对]
3:
C:
企业债回购 [对]
4:
D:
B股 [错]
90.分红派息第五章156页
关于分红派息,下列说法正确的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
分红派息的形式有股票股利和现金股利 [对]
2:
B:
分红派息的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 [对]
3:
C:
分红派息的方案经董事会审议后可实施 [错]
4:
D:
分红派息在年终决算并经审计之后进行 [对]
91.分红派息第五章156页
我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。
(不定项选择题)
1:
A:
现金红利 [对]
2:
B:
股票红利 [对]
3:
C:
配股 [错]
4:
D:
权证 [错]
98.上海证券交易所上市证券分红派息第五章156页
关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排,下列说法正确的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前,要向中国证券登记结算公司上海分公司提交相关申请材料 [对]
2:
B:
中国证券登记结算公司上海分公司在公告日前3个交易日前,对证券发行人提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复。
[对]
3:
C:
证券发行人在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后,应在确定的权益登记日3个交易日前,向上海证券交易所申请信息披露 [对]
4:
D:
证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16:
00前,将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。
[对]
99.上海证券交易所上市证券分红派息第五章156页
关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排,下列说法正确的是( )。
(不定项选择题)
1:
A:
证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前,要向中国证券登记结算公司上海分公司提交红利派发相关申请材料 [对]
2:
B:
证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后,应在确定的权益登记日3个交易日前,向上海证券交易所申请信息披露 [对]
3:
C:
证券发行人应中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后,应在确定的权益登记日5个交易日前,向上海证券信息公司申请信息披露 [错]
4:
D:
证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16:
00前,将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户。
[对]
100.上海证券交易所上
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券交易