证券交易14.docx
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证券交易14
一.单项选择题(共60题,共30分)
1.有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:
甲的买进价为10.70元,时间13:
35;乙的买进价为10.40元,时间13:
40;丙的买进价为10.75元,时间是13:
55;丁的买进价为10.40元,时间是13:
38。
则四位投资者交易的优先顺序为( )。
(0.5分)
A.丙、甲、乙、丁
B.丙、甲、丁、乙
C.丁、乙、丙、甲
D.丁、乙、甲、丙
2.下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
(0.5分)
A.使用合格的交易场所
B.增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识
C.配备数量适当、质量可靠的交易设施
D.加强交易设施的日常管理和维护保养
3.个人投资者开立证券交易结算资金账户,须提交( )。
(0.5分)
A.本人身份证和证券账户卡
B.工作证
C.资金存取密码
D.所在单位证明
4.在证券公司的自营业务中,可以()。
(0.5分)
A.以个人各义进行自营业务
B.将自营账户借给他人使用
C.进行批量委托操作
D.与代理业务混合操作
5.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转换公司债券自行发行之日起( )后方可转换为公司股票。
(0.5分)
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
6.( )是指深圳证券市场的投资者持有的股份由中国登记结算公司深圳分公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。
(0.5分)
A.托管券商制度
B.指定交易制度
C.选择性托管券商制度
D.选择性指定交易制度
7.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动单位(省略%)为()。
(0.5分)
A.0.05
B.0.01
C.0.5
D.0.1
8.在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一人环节是( )。
(0.5分)
A.清算
B.委托
C.登记
D.交割
9.申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送()。
(0.5分)
A.中国人民银行颁发的“企业法人营业执照(副本)
B.机构批设机关颁发的“经营金融业务许可证(副本)”
C.证券业协会颁发的主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
D.工商行政管理部门颁发的“经营证券自营业务资格证书”
10.一般来说,证券买卖委托受理过程不包括( )。
(0.5分)
A.验证
B.审单
C.查验资金和证券
D.审查投资者的证券投资风险承受能力
11.证券公司办理定向资产管理业务,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
(0.5分)
A.证券公司定向资产管理业务人员
B.客户
C.托管银行
D.证券公司
12.由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是()(0.5分)
A.自然灾害风险
B.不可抗力风险
C.事故风险
D.管理风险
13.投资者一般由()代为办理清算、交割、交收。
(0.5分)
A.证券交易所
B.中国证券登记结算公司
C.证券经纪商
D.地方证券登记公司
14.关于开立证券账户,下列说法不正确的是( )。
(0.5分)
A.开立证券账户应坚持合法性基本原则
B.开立证券账户应坚持真实性原则
C.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D.对于同一类别和用途的证券账户,任何自然人、法人都只能开立一个,证券公司也不得例外
15.下列不属于非柜台委托的是()。
(0.5分)
A.书面委托
B.电话委托
C.传真委托
D.自助委托
16.会员转让交易席位必须经()审核批准.(0.5分)
A.证券交易所系统运行部门
B.证券交易所会员管理部门
C.证券交易所公司管理部门
D.证券交易所市场监察部门
17.《证券业从业人员资格管理办法》正式实施的时间是()。
(0.5分)
A.37257
B.37288
C.37622
D.37653
18.证券登记结算公司证券结算风险基金从其业务收入、收益中按一定比例提取,同时由()按证券交易业务量的一定比例缴纳.(0.5分)
A.证券买方
B.证券卖方
C.证券公司
D.证券交易所
19.目前,我国证券交易所的证券回购券种主要是()。
(0.5分)
A.国债
B.股票
C.可转换债券
D.基金证券
20.在基金()的基础上,再加一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。
(0.5分)
A.资产净值
B.资产总值
C.负债净值
D.负债总值
21.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,投资者进行A股、B股及证券投资者基金交易,证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。
(0.5分)
A.0.25‰
B.0.3‰
C.0.35‰
D.0.4‰
22.根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的()%。
(0.5分)
A.80
B.70
C.60
D.50
23.证券交易的原则不包括()。
(0.5分)
A.公开原则
B.公平原则
C.及时原则
D.公正原则
24.从2002年5月1日开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行( )。
(0.5分)
A.固定比例制度
B.最高上限向下浮动制度
C.最低下限向上浮动制度
D.无区间浮动制度
25.按照网上定价市值配售的规定,新股配售中签的投资者认购新股应缴纳的股款,由( )直接从其资金账户中扣款。
(0.5分)
A.证券交易所
B.证券登记结算公司
C.新股发行主承销商
D.参与新股配售的各证券公司的证券营业部
26.按照现行规定,任一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,最多不得超过该上市公司总股本的( )。
(0.5分)
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
27.债券上市交易条件中,最为重要的是()。
(0.5分)
A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格
28.我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。
大宗交易的成交价格,由买卖双方( )确定。
(0.5分)
A.任意
B.按昨日收盘价格
C.在当日已成交的最高和最低成交价格之间
D.按当日开盘价格
29.(),银行的债券柜台市场开始运作.(0.5分)
A.37408
B.35582
C.37834
D.36739
30.《客户交易结算资金管理办法》(证监会第3号令)正式实施的时间是()。
(0.5分)
A.37027
B.37392
C.37257
D.37622
31.股票交易的特别处理通常称为( )股票,它是针对出现财务状况或其他状况异常的上市公司。
(0.5分)
A.PT
B.TC
C.TT
D.ST
32.全国银行间债券回购期限最长为()天。
(0.5分)
A.7天
B.182天
C.273天
D.365天
33.一般规定,交易所会员在至少保留()个席位的前提下允许转让席位。
(0.5分)
A.4
B.3
C.2
D.1
34.以下()不能取得交易席位.(0.5分)
A.资产管理公司
B.可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行
C.拥有5000万人民币现金的个人帐户
D.保险公司
35.根据现行有关规定,配股权证由证券登记结算公司根据( )提供的配股方案的比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。
(0.5分)
A.证券交易所
B.配股主承销商
C.上市公司
D.中国证监会
36.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()年和()年正式开业。
()(0.5分)
A.1990、1991
B.1991、1990
C.1991、1992
D.1992、1991
37.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()。
(0.5分)
A.现货交易
B.回购交易
C.期货交易
D.远期交易
38.关于可转换债券,以下表述不正确的是()。
(0.5分)
A.持有者可按规定将债券转换成股票
B.可转换债券的有效期限与一般债券不同
C.持有者可自行选择是否转股
D.可转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
39.目前,深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度,最高上限为成交金额的( )。
(0.5分)
A.4.3‰
B.4.5‰
C.4.8‰
D.3‰
40.下列各项中,不属于委托指令的基本要素的是( )。
(0.5分)
A.委托有效期
B.买卖席位号
C.委托人签名
D.证券账号
41.按照现行代办股份转让服务业务有关规定,代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌( )。
(0.5分)
A.国家股
B.法人股
C.高管人员持股
D.流通股
42.设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司,需有()名以上计算机专业技术人员.(0.5分)
A.10
B.20
C.15
D.5
43.根据我国证券交易所交易规则的规定,A股及债券现货的申报价格的最小变动单位是( )。
(0.5分)
A.人民币0.01元
B.人民币0.001元
C.人民币0.005元
D.人民币0.1元
44.证券公司违反有关规定,中国证监会及其派出机构可给予证券公司的处罚不包括( )。
(0.5分)
A.警告
B.记过
C.暂停从事证券业务
D.撤销其证券营业许可证
45.关于挂失补办上海证券账户卡,下列说法不正确的有( )。
(0.5分)
A.个人投资者可选择补办原新号码,也可以选择更换新号码的证券账户卡
B.个人投资者补办证券账户卡,应按规定支付费用
C.不伦是补办原号码,还是补办新号码,各代理开户点均可受理
D.个人投资者补办原号码的须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理,补办新号码的各代理开户点均可受理
46.下列不属于上市后证券存管业务的是( )。
(0.5分)
A.非交易过户
B.交易过户
C.发放现金红利
D.股东名册登录
47.按照我国现行规定,新股上网定价发行当申购量大于发行量时,认购成功者的确认方式是( )。
(0.5分)
A.由抽签决定
B.根据申购款数量决定
C.根据申购股票数量决定
D.根据价格优先、时间优先原则决定
48.下面的()不是新股网上竞价发行的优点。
(0.5分)
A.市场性
B.连续性
C.经济性
D.公平性
49.关于我国证券交易所会员资格,下列说法中错误的是()。
(0.5分)
A.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
B.沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异
C.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
D.对国内机构而言,只有证券公司才能成为证券交易所会员
50.根据中国证监会的有关规定,股份转让公司在转让系统进行挂牌,其登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的( )。
(0.5分)
A.50%
B.20%
C.30%
D.40%
51.按照我国现行有关制度规定,对于同一类别和用途的证券账户,一个自然人可开立( )证券账户。
(0.5分)
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
52.买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。
(0.5分)
A.7天
B.31天
C.91天
D.180天
53.按照我国现行制度规定,为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。
(0.5分)
A.合格境外机构投资者的批准机构
B.合格境外机构投资者选定的境内证券公司
C.合格境外机构投资者选定的托管人
D.合格境外机构投资者自身
54.按照现行有关规定,上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为( )。
(0.5分)
A.0.01元
B.0.1元
C.5元
D.1元
55.根据中国证券登记结算公司的现行规定,下列关于挂失补办证券账户卡的说法,不正确的有( )。
(0.5分)
A.个人投资者可以向任一代理开户点申请补办原号码深圳证券账户卡或新号码深圳证券账户
B.个人投资者补办上海证券账户卡原号码的须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理,补办新号码的各代理开户点均可受理
C.个人投资者补办原号码证券账户卡免费,补办新号码证券账户卡要按规定支付费用
D.个人投资者申请挂失补办户账时,可以委托他人代办,但须提交经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件及复印件
56.与经纪业务相比较,自营业务的首要特点表现为()。
(0.5分)
A.收益的稳定性
B.交易的风险性
C.决策的自主性
D.较强的流动性
57.按照现行规定,( )不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
(0.5分)
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证监没持股出机构
D.证券交易所
58.根据中国证券业协的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商业务的是()。
(0.5分)
A.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
59.根据我国现行有关制度规定,下列各项中,目前可以进行回转交易的交易品种是( )。
(0.5分)
A.A股
B.B股
C.基金
D.债券
60.进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。
(0.5分)
A.80%
B.100%
C.120%
D.200%
二.不定项选择题(共40题,共20分)
1.下列各项中,不属于证券经纪业务的技术风险的有( )。
(0.5分)
A.交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险
B.为客户提供信用交易而造成的风险
C.接受客户全权委托而造成的风险
D.证券公司工人员申报差错引起的风险
2.目前我国证券经纪商向证券交易所申报委托指令的方式有( )。
(0.5分)
A.整数委托申报
B.有形席位申报
C.无形席位申报
D.零数委托申报
3.防范证券经纪业务差错风险主要应从( )等方面着手。
(0.5分)
A.严格操作规程
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.提高差错或纠纷的处理效率
4.按照规定公式,若要计算会员T日清算应收(付)金额,可能涉及()项目。
(0.5分)
A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款
5.下列尚未公开的信息中属于内幕信息的是()。
(0.5分)
A.某上市公司订立的可使其全年销售收入增长超过60%的销售合同
B.证券公司研究人员利用上市公司已披露信息对该公司年度收益的预测
C.某上市公司发生意外事故导致净资产损失20%
D.某上市公司将与另一公司合并的方案,合并后将取得在行业内的垄断地位
6.证券营业部进行财务评价,应当充分应用财务分析的各种方法,主要有()。
(0.5分)
A.回归分析法
B.对比分析法
C.因素分析法
D.趋势分析法
7.目前,我国证券市场上的投资者有()。
(0.5分)
A.境内的自然人和法人
B.一般的境外投资者
C.合格境外机构投资者
D.境内基金管理公司
8.证券登记结算公司应当为证券市场提供()的服务.(0.5分)
A.安全
B.公平
C.及时
D.高效
9.客户资产管理业务中资产管理报告至少包括()。
(0.5分)
A.各类风险揭示
B.客户资产配置状况
C.价值变动情况
D.客户资产管理计划
10.下面的陈述中()是正确的。
(0.5分)
A.开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5%)的首次认购费
B.开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5%)的首次认购费
C.开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0.5%)
D.开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0.5%)
11.关于新股网上定价发行,下列说法正确的有( )。
(0.5分)
A.在新股网上定价发行方式下,发行价格由新股发行人事先确定
B.在新股网上定价发行方式下,发行价格由新股发行主承销商事先确定
C.在新股网上定价发行方式下,新股认购成功者是按价格优先、时间优先的原则确定的
D.在新股网上定价发行方式下,新股认购成功者是通过抽签确定的
12.在我国,根据交易席位经营的证券种类,它们可以分为()(0.5分)
A.自营席位
B.代理席位
C.普通席位
D.特别席位
E.证券席位
13.按照交易对象的品种划分,证券交易种类包括()等种类.(0.5分)
A.股票交易
B.外汇交易
C.金融衍生工具的交易
D.基金交易
14.对于违反规定的特别会员,证券交易所可以()。
(0.5分)
A.取消会籍
B.警告
C.在会员范围内通报批评
D.罚款
15.对证券回购交易的禁止行为的规定有()(0.5分)
A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C.禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D.禁止将回购资金用于固定资产投资
E.禁止将回购资金用于股本投资
16.关于上海B股账户,下列说法正确的有( )。
(0.5分)
A.个人B股账户以C90打头
B.境内投资者B股账户以C90打头
C.机构投资者B股账户以C99打头
D.境外投资者B股账户以C99打头
17.金融期权大致可分为()等种类.(0.5分)
A.外汇期权
B.利率期权
C.股票期权
D.股票价格指数期权
18.有关佣金的途述正确的是:
()(0.5分)
A.佣金是经纪商的主要业务收入来源
B.佣金在成交之后支付
C.佣金的高低由物价管理部门批准
D.佣金数额由两交易所制定
19.关于市场监管费,正确的说法是:
()(0.5分)
A.证券主管机关向经纪商征收的费用
B.清算机关代扣
C.按经纪商实际代理交易额的0.035%计收
D.按经纪商实际代理交易额的0.35%计收
20.上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容()(0.5分)
A.可靠
B.真实
C.完整
D.充实
E.准确
21.有下列情况之一的证券公司,不得申请新设营业部()。
(0.5分)
A.对个人负债总额超过公司注册资本金20%
B.近三年连续亏损
C.拨付所属分公司和营业部的证券运营资金总额超过公司注册资本金的20%
D.设在地级市所在地的证券公司
22.以下说法是正确的有()。
(0.5分)
A.综合类证券公司可以进行证券自营业务
B.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
23.证券公司同时经营证券自营与代理业务,应当做到()。
(0.5分)
A.专设自营账户
B.分开管理两类业务的资金、账户
C.客户交易结算资金全额存入证券公司
D.自营资金设立专门账户单独管理核算
24.证券营业部根据业务发展需要,按精简高效的原则一般设置以下部门()。
(0.5分)
A.办公室
B.财务部
C.业务管理部
D.电脑部
25.按现行规定,在一个交易日内的交易价格相当于上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%的证券有( )。
(0.5分)
A.A股
B.上海证券交易所B股
C.深圳证券交易所B股
D.基金类证券
26.关于场外交易市场,以下说法正确的有()。
(0.5分)
A.在场外交易市场上,交易方式有不同的形式
B.场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C.场外交易市场包括店头市场
D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
27.下列属于上市后证券存管业务的有( )。
(0.5分)
A.交易过户
B.非交易过户
C.分红派息
D.股票账户挂失
28.营业部处置突发事件应遵循的原则是()。
(0.5分)
A.“谁主管,谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解“原则
D.“重点保护“原则
E.“依法办事“原则
29.上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外,还有()。
(0.5分)
A.63天国债回购
B.28天国债回购
C.14天国债回购
D.91天国债
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