《证券市场基础知识》押题密卷二.docx
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《证券市场基础知识》押题密卷二
2014年《证券市场基础知识》押题密卷
(二)
(绝密版)
1、按()分类,可以将结构化金融产品氛围股权联结型产品、利率联接型产品、汇率联接型产品、商品联接型产品等种类。
A、联接的基础产品
B、联接的收益保障性
C、联接的发行方式
D、嵌入式衍生产品
2、()全部资本分为筹额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
A、个人独资企业
B、有限责任公司
C、合伙制企业
D、股份有限公司
3、NASDAQ利用现代电子计算机技术,将美国6000多个证券商网点联接在以其,形成了一个全美统一的()。
A、场内主板市场
B、场外二级市场
C、场外主板市场
D、场内二级市场
4、根据我国政务对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。
A、A股交易
B、发起设立基金
C、B股和H股的承销和交易
D、政府和公司债券的承销和交易
5、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。
A、票面利率
B、市场利率
C、债券面额
D、债券发行人
6、证券投资基金集中投资者的资金,由()加以管理和运用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、基金监管组织
7、金融期货的交易对象是()。
A、金融期货实物
B、金融期货合约
C、期权
D、金融现货
8、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为()。
A、负债股息
B建业股息
C、财产股息
D、股票股息
9、首席公开发行股票中,不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是()。
A、QDII
B、基金公司
C、证券公司
D、信托投资公司
10、在金融期货交易过程中,期货交易的()需要向交易所缴纳保证金。
A、仅卖方
B、仅买方
C、买卖双方
D、第三方
11、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。
A可转换公司债券
B信用公司债券
C收益公司债券
D保证公司债券
12、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
A、3000万元人民币
B、1亿元人民币
C、1.5亿元人民币
D、5000万元人民币
13、中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为:
“()作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。
”
A、证券公司
B、银行业金融机构
C、基金公司
D、信托公司
14、契约型基金反映的经济关系是()
A、产权关系
B、信托关系
C、债权债务关系
D、所有权关系
15、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售,应当遵循的规定之一是,自改革方案实施之日起,至少在()个月内不得上市交易或转让。
A、12
B、6
C、24
D、36
16、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是()
A、我国发行国际债券始于0世纪70年代初期
B、主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券
C、1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
D、到2001年底,我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券
17、一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的()。
A、债券
B、证券投资基金
C、股票
D、期货
18、由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是()
A、亚洲债券
B、欧洲债券
C、龙债券
D、外国债券
19、股票是一种()。
A、设权证券
B、真实资本
C、有价证券
D、物权证券
20、我国证券市场监管部门的主要手段是()。
A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、财政手段
21、2007年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。
答题区域:
A、ADR
B、CDOS
C、CDS
D、ABS
22、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
23、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的()的人民币债券。
A、不可流通
B、可流通
C、可转让
D、不可免税
24、我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为()。
A、12年
B、8年
C、10年
D、20年
25、证券交易所根据()的授权和有关规定,对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。
A、证券业协会
B、国务院期货监督管理委员会
C、中国证监会
D、国务院
26、根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票
A、1
B、2
C、3
D、4
27、股票的市场价格由股票的价值决定,同时还受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是()。
A、供求关系
B、公司经营情况
C、投资者心理因素
D、宏观经济情况
28、以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。
A、信用风险
B、利率风险
C、经营风险
D、财务风险
29、以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是()。
A、已完成股权分置改革的公司,有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股
B、已完成股权分置改革的公司,无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股
C、未完成股权分置改革的公司,未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股、人民币普通股和优先股
D、未完成股权分置改革的公司,已上市流通股份包括A股、B股、境外上市外资股
30、开放式基金份额的申购和赎回价值是按()计价。
A、基金负债总值
B、基金份额净值
C、基金资产总值
D、基金资产净值
31、在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。
A、优级贷款
B、Alt-A贷款
C、次级贷款
D、住房权益贷款
32、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有()。
A、债权人的义务
B、股东的权利
C、债权人的责任
D、债权人的权利
33、以下()不属于证券交易所交易系统、
A、交易主机
B、交易大斤
C、参与者交易业务单元或交易席位
D、信息服务网
34、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指()、
A、运行独立
B、监察独立
C、代码独立
D、指数独立
35、既可以发行股票,又可以发行债券的经济主体是()。
A、股份有限公司
B、有限责任公司
C、股份责任公司
D、合伙制企业
36、汇金债券被命名为()。
A、政府机构财务债券
B、政府特殊债券
C、政府支持机构债券
D、政府担保债券
37、公司债券利息支出属于公司的()。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
38、关于有价证券的特征,以下说法正确的是()。
A、证券的收益性指证券投资一定能盈利
B、债券期限不具有法律约束力
C、各种证券的流动性是相同的
D、股票可视为无期证券
39、下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。
A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易
B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易
C、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易
D、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权
40、依照我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。
A、1亿元
B、5亿元
C、2亿元
D、3亿元
41、借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是()。
A、外国证券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊描债券
42、自20世纪80年代初以来,西方国家掀起了一场以()为主要目标的金融自由化运动。
A、金融机构的去杠杆化
B、放松金融管制
C、金融监管的改革
D、金融创新
43、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
A、股东权利
B、股东义务
C、管理者权利
D、股权激励
44、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占()的股票。
A、数量
B、资金
C、份数
D、比例
45、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为()。
A、配股
B、增发
C、定向增发
D、发行可转换公司债券
46、传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。
A、资产
B、资产池
C、财产
D、资产组合
47、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,发行人最近()年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化。
A、1
B、2
C、3
D、4
48、持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券,称之为()。
A、债权证券
B、物权证券
C、综合权利证券
D、要式证券
49、我国《证券法》规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在()。
A、专门的清算交收账户
B、证券公司资金账户
C、客户资金账户
D、客户证券账户
50、样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是()。
A、深证新指数
B、中小企业板指数
C、深证100指数
D、深证A股指数
51、基金管理费费率的高低通常()。
A、与基金规模成反比,与风险大小成正比
B、与基金规模成正比,与风险大小成反比
C、与基金规模成反比,与风险大小成反比
D、与基金规模成正比,与风险大小成正比
52、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后()内有效。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
53、基金托管费是支付给()的费用。
A,证券监督管理机构
B、基金托管人
C、基金持有人
D、基金管理人
54、首次公开发行股票并在创业板上市,要求发行人最近()年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A、5年
B、3年
C、2年
D、1年
55、在日本发行的外国债券被称作为()。
A、扬基债券
B、龙债券
C、武士债券
D、熊描债券
56、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。
A、证券交易所
B、证券监管机构
C、证券业协会
D、证券公司
57、我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额为人民币()。
A,5000万元
B、1亿元
C、3亿元
D、5亿元
58、中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()。
A、给予纪律处分
B、移交法院处理
C、记大过处分
D、以上都不是
59、纽约证券交易所的名称出现在()。
A、1790年
B、1793年
C、1817年
D、1863年
60、酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指()。
A、在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券
B、在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券
C、在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券
D、在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券
61、证券公司设立子公司有两种形式()。
A、设立全资子公司
B、与合格境外投资者合资成立子公司
C、与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D、与最近1年净资本低干1}亿元人民币的企业合资设立子公司
62、证券公司监事会应当就公司的()向股东会年度会议做出专项说明。
A、人事变动情况
B、合规情况
C、财务情况
D、经营情况
63、开放式基金的特点有()。
A、没有发行规模限制
B、常出现溢价或折价现象
C、没有存续期限
D、每个交易日连续公布基金份额资产净值
64、政府债券的特点是()。
A、安全性高
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
65、以下有关证券市场产生的表述正确的有()。
A、股份公司的建立,为证券市场的产生提供了现实基础
B、社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生
C、相对商品经济而言,证券市场的历史要短暂得多
D、在自给自足的小生产社会中,不可能存在证券市场
66、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有()。
A、向原股东配售股份
B、向不特定对象公开募集股份
C、发行可转换公司债券
D、非公开发行股票
67、期货价格具有()的特点,能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
A、权威性
B、连续性
C、预期性
D、稳定性
68、ETF申购和赎回的特点是()。
A、通常最小的申购、赎回单位是50万分或100万分
B、实行实物申购、赎回机制
C、申购和赎回使用的是现金
D、一级市场的申购、赎回适合个人投资者
69、可转换债券的特征包括()。
A,是一种附有转股权的债券
B、具有双重选择权的特征
C、市场价格稳定
D、利率高干其它企业债券
70、股份有限公司发行的股票在证券交易所主板上市交易,必须符合()等条件。
A、股票已公开发行
B、公司股本总额不少于人民币5000万元
C、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
D、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虎假记载
71、在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有()。
A、代理ADR持有者行使投票权等股东权益
B、负责ADR的注册和过户
C、保管仙民所代表的基础证券
D、ADR被取消时,指令托管银行把基础证券重新投入当地市场
72、我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但是有下列情形之一的除外()。
A、减少公司注册资本
B、与持有本公司股份的其他公司合并
C、将股份奖励给本公司职工
D、股东因对股东会作出的公司合并、分立诀议持异议,要求公司收购其股份的
73、可转换债券的基本要素包括()等。
A、有效期限和转换期限
B、面值
C、票面利率或股息率
D、权利
74、下列有关ETF的表述正确的是()。
A、ETF几本质上是一种封闭式基金
B、ETF是一种指数型基金
C、ETF既可以在交易所上市交易,又可以申购、赎回
D、ETF采用现金申购、股票赎回
75、根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
B、独立董事有一票否袂权
C、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
D、独立董事可以是本公司董事的配偶
76、我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在()。
A、香港、澳门已获得当地从业资格考试的专业人员在内地申请证券从业资格,只需要通过内地法律法规培训和考试,无须通过专业知识考试
B、允许内地符合条件的证券公司根据相关要求在香港设立分支机构
C、允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构,经营有关业务
D、国家外汇管理局批复天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点
77、政府债券的()关系着一国的政治、经济发展的全局
A、发行规模
B、期限结构
C、未清偿余额
D、利率
78、我国《证券法》规定,上市公司年度报告应记载以下内容()。
A、公司概况
B、公司财务会计报告和经营情况
C、公司的实际控制人
D、持有公司股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
79、对外国债券的描述正确的是()。
A、指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
B、债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场属于另一个国家
C、外国债券是一种传统的国际债券
D、扬基债券是指美国人在美国以外的其他国家的债券市场上发行的债券
80、根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同,权证分为()。
A、认股权证
B、股权类权证
C、债权类权证
D、备兑权证
81、证券投资系统性风险包括()。
A、政策风险
B、经营风险
C、信用风险
D、购买力风险
82、可作为金融衍生工具基础的变量有()。
A、利率
B、股票价格指数
C、股票面值
D、天气指数
83、在我国,按投资主体的不同性质,将股票分为()。
A、国家股
B、法人股
C、社会公众股
D、外资股
84、作为有价证券,债券和股票具有的相同点是()。
A、筹资成本相同
B、都是直接融资的手段
C、都是间接融资的手段
D、都是经济主体筹措资金的手段
85、中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A、禁止同业竟争的要求
B、子公司股东的股权与公司表袂权和董事推荐权相适应
C、要求建立风险隔离制度
D、可以相互持股
86、在下列重要事件中,属干证券市场发展的萌芽阶段的事件包括()。
A、1602年阿姆斯特丹成立股票交易所
B、3177年英国的第一家证券交易所成立
C、1790年成立了美国的第一个证券交易所
D、1817年华尔街的经纪人成立“纽约证券交易会”
87、我国《证券法》规定,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
A、股票
B、可转换为股票的公司债券
C、公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
D、政府债券
88、在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有()。
A、负责ADR发行
B、负责ADR的注册和过户
C、向ADR的持有者派发美元红利或利息,代理ADF特有者行使投票权等股票权益
D、为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
89、金融期权的功能包括()。
A、套期保值
B、发现价格
C、投机
D、套利
90、下列有关基金管理费表述正确的是()。
A、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算,累计至每月月底,按月支付
B、管理费率的大小通常与基金规模成正比,与风险成反比
C、目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费,债券型基金的管理费率一般低于1%,货币市场基金的管理费率为0.33%
D、管理费通常直接向投资者收取
91、《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票,应当通过向()等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。
A、基金公司
B、证券公司
C、信托投资公司
D、财务公司
92、根据我国《证券投资基金法》规定,基金管理人必须具备的条件包括()。
A、注册资本不低于三亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉
C、取得基金从业资格的人员达到法定人数
D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
93、为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥,基金管理人和基金托管人应该在()上完全独立。
A、财务
B、人事
C、法律
D、配合
94、关于公司型基金,下列描述正确的有()。
A、公司型基金对基金运作的影响比契约型基金的投资者小
B、设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构
C、基金的组织结构与一般股份公司类似
D、公司型基金是依据基金公司章程设立,在法律上具有法人独立地位的股份投资公司
95、在国际金融市场上,若干重要的参考利率的作用是()。
A、是预期利率水平的重要指标
B、是市场利率水平的重要指标
C、是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据
D、是金融机构防范金融风险的主要依据
96、特殊类型基金包括()。
A、ETF
B、LOF
C、保本基金
D、分级基金
97、一般来讲,证券市场监管的对象包括()。
A、证券的募集行为
B、证券的发行行为
C、证券的交易行为
D、证券投资中介机构的行为
98、证券公司设立的程序包括()。
A、向证券监督管理机构提出设立申请
B、申请获得批准后,在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照
C、领取营业执照后,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
D、领取营业执照后,开始经营证券业务
99、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括:
()
A、充分认识大力发展资本市场的重要意义
B、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C、进一步完善相关政策,促进资本市场稳定发展
D、健全资本市场体系,丰富证券投资品种
100、沪深300指数的成分股的选择标准是()。
A、规模大
B、流动性好
C、高风险
D、安全性高
101、期货套利是指利用不同合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价,称为跨市套利。
A、正确
B、错误
102、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是投资银行开发的各类结构化理财产品及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A、正确
B、错误
103、根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务口但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行相关保密义务。
A、正确
B、错误
104、地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足,不得用于兴建地方大型项目。
A、正确
B、错误
105、存托凭证代表外国公司股票,票据和权证等。
A、正确
B、错误
106、上市公司年度报告和中期报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
A、正确
B、错误
107、股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司债务资本的手段。
A、正确
B、错误
108、严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一措施。
A、正确
B、错误
109、由于信用风险的存在,在期限相同的情况下,中央政府债券的利率最低,地方政府债券利率稍高,其他依次是金融债券和企业债券。
A、正确
B、错误
110、与金融期货相比,金融期权的主要特征在干它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换。
A、正确
B、错误
111、契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集
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