新疆上半年基金从业资格技术分析考试试题.docx
- 文档编号:15150894
- 上传时间:2023-07-01
- 格式:DOCX
- 页数:8
- 大小:21.78KB
新疆上半年基金从业资格技术分析考试试题.docx
《新疆上半年基金从业资格技术分析考试试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《新疆上半年基金从业资格技术分析考试试题.docx(8页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
新疆上半年基金从业资格技术分析考试试题
新疆2015年上半年基金从业资格:
技术分析考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、根据定量分析指标,得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A.各类数据的采样不同B.其分析更多基于预测数据C.对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D.对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
2、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设__个基金账户。
A.1B.2C.3D.4
3、围绕《证券投资基金法》,中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则,对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、销售
4、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
5、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A.管理人报酬B.托管费C.申购费用D.交易费用
6、基金管理公司变更下列事项时,无须经过中国证监会批准的有__。
A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.变更名称、住所C.修改章程D.变更基金经理
7、由基金投资者直接支付的费用有____A:
申购费B:
交易佣金C:
过户费D:
托管费
8、开放式基金非交易过户不包括__。
A.继承B.司法强制执行C.赎回D.捐赠
9、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D.基金份额持有人大会费用
10、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
11、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部,向公众发售基金份额的方式。
A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制
12、金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
13、根据《证券投资基金销售人员执业守则》,从事基金销售不得有下列行为__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
14、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布,于同年7月1日起实施。
A:
2003B:
2004C:
2005D:
2006
15、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
16、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B.能规避基金投资所固有的风险C.能保证投资人获得收益D.是替代储蓄的等效理财方式
17、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。
A.开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B.为基金投资人提供对账单,记录基金投资人投诉信息C.基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D.基金投资人信息修改、销户、密码管理
18、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
19、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户,实现日清日结。
A.会计系统内部控制B.资金清算流程控制C.销售决策流程控制D.基金内部环境控制
20、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法论D.基金经理投资策略
21、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
22、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A.1B.0.99C.0.999D.1.01
23、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条____弯曲的曲线来表示,而且____的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A:
向下,较高B:
向下,较低C:
向上,较高D:
向上,较低
24、下列关于目标市场细分的说法,不正确的有__。
A.目标市场可分为主要市场和次要市场。
由于主要市场比较容易营销,因此要把更多精力投入到次要市场,以便扩大市场占有率B.基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者C.基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D.差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开的个性化营销方式
25、下列关于货币市场和货币市场工具的说法,正确的有__。
A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,因此也被称为“现金投资工具”B.与股票市场相比,货币市场投资门槛通常很低,很适合一般投资者直接投资C.货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
26、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A.10%B.30%C.50%D.100%
27、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率
28、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。
A.防止基金经理决策的随意性与道德风险B.避免出现投资失误C.提高交易效率D.实现决策人与执行人相分离
29、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是____A:
股票B:
公司债券C:
商业票据D:
金融债券
30、通过邮寄服务,基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。
A.季度对账单B.基金账户卡C.基金通讯D.理财月刊
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、跟踪误差大致可分为__。
A.仓位型跟踪误差B.结构型跟踪误差C.交易型跟踪误差D.费用型跟踪误差
32、我国的股票价格指数有__。
A.沪深300指数B.深证成份指数C.香港恒生指数D.是证全债指数
33、根据基金投资目标的不同,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.混合型基金D.平衡型基金
34、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金
35、某贴息债券面值为100元,3月1日的贴现价格为98元,5月1日到期,采取单利计算,则到期收益率为____A:
1.5%B:
4.5%C:
6%D:
9%
36、衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法
37、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A.投资和研究能力B.资产管理规模C.营销能力D.风险控制能力
38、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩
39、优先认股权是指__。
A.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D.当股份公司为增加公司资本发行新股时,原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
40、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近__个完整会计年度的业绩。
A.5B.3C.8D.10
41、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A.登记B.存管C.清算D.交收
42、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.过往业绩B.从业经验C.投资能力D.操作风格
43、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。
A.1990年7月B.1990年12月C.1991年7月D.1991年12月
44、下列关于基金销售宣传内容,说法不正确的是__。
A.引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现B.涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C.引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D.登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料,必须含有风险提示和警示性文字
45、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有__。
A.金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易
46、基金管理公司风险控制的制度体系由__构成。
A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度
47、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A.基金份额总额占核准规模的60%B.基金份额持有人人数为100人C.基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D.基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告
48、用于货币市场基金收益分析的指标主要包括__。
A.日每万份基金净收益B.最近7日年化收益率C.周每万份基金净收益D.最近10日年化收益率
49、下列属于证券交易所职责的有__。
A.为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施B.对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C.制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则D.对证券交易实行实时监控,并对异常的交易情况提出报告
50、以下关于风险与收益关系的描述正确的是__。
A.在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿B.风险和收益的本质联系可以表述公式是:
预期收益率:
无风险利率+风险补偿C.收益与风险相对应D.预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
51、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A.登记B.清算C.存管D.交收
52、基金经理任职报告材料应当包括__。
A.基金从业资格证明复印件B.基金经理任职报告和任职登记表C.具有3年以上证券投资管理经历的证明D.最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
53、出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定__。
A.接受全部赎回B.拒绝全部赎回C.全部延期赎回D.部分延期赎回
54、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取,也可以在赎回时从赎回金额中扣除,但费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%B.3%C.4%D.5%
55、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A.持股集中度B.贝塔系数C.持股数量D.行业投资集中度
56、____不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求较高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A:
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
57、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D.认定为不适宜担任相关职务者
58、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
59、下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高
60、从2008年4月24日起,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 新疆 上半年 基金 从业 资格 技术 分析 考试 试题
![提示](https://static.bingdoc.com/images/bang_tan.gif)