我国以企业为中心的技术创新体系的构建及完善向钦.docx
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我国以企业为中心的技术创新体系的构建及完善向钦
向钦:
我国以企业为中心的技术创新体系的构建及完善
∃
高科技产业
∃
技术与创新管理
我国以企业为中心的技术创新体系的构建及完善
向钦
(厦门大学法学院,福建厦门361005
摘要随着经济发展越来越依赖于科学技术,知识越来越深地卷入经济过程,技术创新已经成为生产过程的中心环节。
促进技术创新往往变成多个部门、产业或企业协作的事情,需要全社会的努力。
技术创新本身的过程性、系统性已经成为其主要的特征。
本文从主体、协同体系、中介服务、社会支撑四个角度出发,构建和完善我国的技术创新体系。
关键词产业;技术创新;技术创新体系
中图分类号:
F124.3文献标识码:
A文章编号:
1672-7312(200504-0071-05
产业技术创新体系从组织形态角度出发可以分为政府主导型技术创新体系和企业主导型技术创新体系。
在政府主导型模式中,国家或政府是创新主体,计划和行政力量对技术创新活动起支配作用,主要表现为:
政府是技术创新活动的决策者,它集立项决策、资金分配、人员调配权于一身,下达指令性计划,投入资金;高等院校执行人才培养计划;科研机构执行科研开发计划;企业执行生产计划[1]。
这种模式是社会主义国家实行计划经济体制的产物。
企业主导型模式一般是指以企业为中心的技术创新体系,企业可以与协作伙伴集中更多的资源条件进行更为基础性的创新研究,并共同地承担由此而引起的各种风险。
相对于政府主导型模式来说,企业主导型技术创新模式更有利于技术创新资源的合理配置,更有利于我国技术进步和宏观经济发展,更有利于政府调动企业从事重大创新项目或公益项目,推动企业技术进步,提高企业竞争力。
以外,不再设立国家全资负责的研究机构,其整个系统运转的效率很高。
因此,为改变我国R&D投资效率低效的现状,必须从体制上进行改革,切实转变政府职能,按照有所为,有所不为的方针,使政府职能从直接组织技术创新活动为主,转向宏观调控、创造条件和环境、制定法律法规、提供政策指导和服务、促进产学研三者合作为主,真正使企业成为技术创新的投资主体、利益主体、风险主体、研究开发主体和决策主体。
重点扶持若干企业,特别是大型企业和企业集团。
因为只有大企业的技术创新能力提高了,才有利于带动和提高整个产业的国际竞争力。
并通过有效的政策措施,推动企业在建立现代企业制度的基础上,根据自身的不同规模与特点,建立健全以技术中心为主要方式的企业技术创新体系和运行机制,这些中心不仅要为本企业提供技术,还能为产业提供共性的技术。
同时加强对企业技术中心建设的政策支持和指导,引导企业加大对技术创新和研究开发的投入,使研究开发经费支出占销售总额的比例不断提高,高新技术企业达到5%,大型企业达到3%,一般企业在15%以上。
与此同时,营造相应的法律环境,在相关企业法律制度中,明确把建立健全企业内技术创新体系作为建立现代企业制度的重要内容,从而从法律高度确定企业的技术创新主体地位。
1明确企业的主体地位及建立企业内技术创新体系
我国长期以来创新主体都是由政府充当,企业一直处于从属地位,是典型的政府主导型技术创新体系,国家R&D经费投入较企业R&D投入要多,一般所占的比例都在50%以上。
而经费的主要使用者主要是隶属于政府的科研机构,这些机构数目庞大、人员繁多、远离市场,研究成果很难实现商品化,使得国家R&D投资效率低下。
反观发达国家的实践,技术创新的主体主要由企业承担,企业的R&D费用所占整个国家R&D费用一般都超过60%,就拿美国来说,美国的政府科研机构很少,除了几个大型的国家实验室从事国防研究和一些高风险需要巨额投资的项目研究
2建立产学研相结合的技术创新协同体系
产业技术创新体系的构成要素包括企业、科研院所、高等院校、政府部门和其他教育培训机构、中介机构等。
政府与企业、科研机构、高等院校之间是典型的行政隶属关系。
随着竞争的国际化网络化,各个研发主体的孤军作战越来越难以应对日趋激烈的竞争,加
∀收稿日期#2005-03-25
∀作者简介#向钦(1979-,女,湖南人,厦门大学法学院2003级经济法专业硕士研究生。
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高科技产业
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技术与创新管理
2005年第26卷第4期
强企业、科研机构、高等院校和政府之间的合作已成为大势所趋。
因此,我国建立企业主导型技术创新体系首先需要理顺政府与企业之间、企业与科研机构和高等院校之间、企业与企业之间的关系。
在韩国的技术创新实践中,政府对高等院校的技术创新支援适宜合同形式来约束双方的责、权、利,所支援的研究课题获准项目是以年度研究开发咨询委员会通过并确立的年度技术创新重点支援方向为依据的,同时受到%技术开发促进法&、%关于国家研究开发事业管理的规定&等相关法律法规的约束。
政府与企业间的技术创新性形式也是以合同形式来进行的。
技术创新成果特别是知识产权也是按照合同规定归属所有权的。
企业与企业间、企业与高等院校之间的技术创新同样是以合同形式将各方联系在一起,并规定了双方的责、权、利关系。
政府只在政策上,如减免税、兵役等予以支持。
我们可借鉴韩国的经验并结合我国的国情,即我国的科研机构和高等院校具有较强的研发能力,但科研成果难以溶入市场产生经济效益和我国企业自身的研发能力较弱,许多大企业还未成立独立的研发机构,但企业能够迅速地捕捉市场信息等特点,一方面加快建立现代企业的制度,弱化政府对企业的直接管理,完善企业内部的动力机制、激励机制、约束机制,提高企业的创新能力,实现企业自主经营,自负盈亏,自主选择确定创新项目并承担相应的损益。
另一方面,根据国家相关法规政策,对产业内的科研院所进行改革,鼓励一些产品开发性研究机构进入企业集团或改制为科技型企业实体,将部分研究机构转变为专业的技术服务机构,如质量认定等。
支持企业通过投资控股、参股与科研单位共同建设研究开发机构。
同时鼓励企业与高等学校、科研院所开展联合研究、委托开发、成果转化等其他多种形式的产学研联合,并努力推动社会力量以多种形式为企业技术创新服务,与有关单位继续组织企业技术创新院士行、千厂千会协作活动,青年创新、创效等活动,为企业,尤其为重点行业的重点企业提供技术服务。
由此逐步形成以企业为中心,高等院校和科研院所广泛参与,利益共享,风险共担的科学化、制度化、规范化的产学研联合机制,在这个机制中各个研发主体处于平等的地位,并以合同的形式对它们的责、权、利予以规定。
[2]
化的挑战等。
在这个过程中技术创新社会化服务体系为企业解决了其中很多问题。
所谓技术创新社会化服务体系,是指为企业特别是中小企业技术创新过程提供信息、中介、硬件等服务的支持系统。
美国、日本、
英国等发达国家都建立了完善的中小企业技术创新社会化服务体系。
美国政府特别重视社会中介组织在促进中小企业技术创新中的作用,建立了如退休经理服务团(SCORE、小企业信息中心和小企业发展中心(SBOCs等非赢利性组织,为中小企业提供资金、市场、可行性研究等方面的帮助与咨询。
日本政府为推动中小企业技术创新,也建立了完善的社会服务体系,一方面通过成立中小企业信息中心为中小企业提供海外投资与技术合作等信息,另一方面,设立公立试验研究机构技术信息室和高校一起为中小企业提供技术咨询,此外政府和大学还举办中小企业技术人员进修班等。
英国也于1994年开始运行超级网络(Supernet,联系了主要在英国但包含一些海外技术研究组织在内的优秀中心,为中小企业提供技术创新服务。
同时,英国政府还在全国各地建立了240个地区性的商务链(BL在政府、企业、研究机构、高等院校之间建立联系,为中小企业提供包括个人商业咨询、市场培训和咨询、出口和国际贸易咨询、财政咨询和信息等服务。
发达国家的实践经验表明,完善的社会化服务体系,对于中小企业技术创新的效率具有极为重要的作用。
但是中小企业技术创新的社会化服务体系建设,不能仅靠政府推动和企业自身的条件,必须调动全社会力量,广泛组织社会资源来进行。
根据国家经贸委的%关于加强中小企业技术创新服务体系建设的意见&、%2003年技术创新工作思路和要点&和%十五全国技术创新纲要&,技术创新服务体系可以划分为三部分。
首先,在规范、完善我国现有的社会中介服务组织的基础上,建立更多、功能更强的中介服务机构,设立技术创新服务中心。
中介服务机构和组织在企业技术创新中起着重要的衔接与整合作用,是面广量大的中小企业实现技术创新的有效途径。
%十五全国技术创新纲要&明确指出,十五期间在全国建立100家技术创新中介服务机构,形成面向企业,特别是中小企业的区域性、专业性技术创新服务中心,逐步形成符合市场经济规律、开放大、网络化的技术创新服务体系,推进区域经济结构的调整和区域技术创新能力的提高。
中介服务机构主要有官方和民营两种组织形式。
目前我国中小企业技术创新社会化服务机构大部分为官方、半官方机构,而民营机构很少。
随着经济的全球化发展,政府直接支持导致中小企业依赖性深重的弊端日益暴露,因此我
[3]
3建立技术创新社会化服务体系
加入WTO后,我国企业技术创新面临着新的障碍,如企业知识产权意识淡薄;企业技术创新体系尚未完全建立;技术创新能力不足;技术创新将受人力资源快速流动的制约;中小企业技术创新受到信息化、网络
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高科技产业
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技术与创新管理
们应该顺应中介服务机构民营化的发展趋势,鼓励民营组织单独建立中介服务机构,采取产权明晰的股份制形式,具有独立法人,政府为其提供优惠政策,如补贴、减免税等;科研机构、高等院校等也可利用自己的优势,成立具有部分中介服务功能的机构。
同时我们也可以考虑组建由拥有丰富企业知识和经验的志愿者组成的类似美国退休经理服务团的组织。
官方的社会化服务机构应朝着社会化、开放式、网络化的技术创新服务网络方向发展,设立技术创新服务中心,提供民营服务机构不愿进入领域的服务,同时,为民营服务机构与政府提供沟通渠道,加快科技成果向现实生产力转化。
具体而言它是指由各地经贸委指导,联系和推动中小企业技术创新工作,为中小企业提供信息服务、技术开发与推广、新技术交易服务、资金服务、组织创新政策、专业技术咨询和培训及其他专业化服务并完成政府部门和其他机构委托的工作的服务机构。
其次,加快技术创新信息网络建设。
构建全国范围的企业技术创新信息网,实现全国各城市及相关高等学校、科研机构、中介机构的信息网联网,完善产学研联合网上成就展暨洽谈系统,加强有效的信息服务,及时发布科技成果、难题招标、人才供求等信息。
目前应在现有的星火计划、火炬计划和成果推广计划这三大技术研发计划数据库的基础上,集成建设一个面向中小企业技术创新、非盈利性的数据资料库,专门向中小企业传播技术信息和技术知识,促进中小企业间的技术合作和企业网络的发展[4]。
再次,建立行业技术开发基地。
充分发挥行业协会的桥梁、纽带作用,依托大型企业,联合行业科技力量,整合科技资源,建立技术咨询专家支撑系统,研究行业技术发展的现状与趋势,对行业共性、关键性、前瞻性技术进行联合开发,为政府部门研究制定产业政策和产业技术政策、行业发展战略与规划,以及产业结构调整的宏观决策提供科学的依据。
行业技术开发基地实行会员制,定期召开会议,定期向会员企业发布信息,会员企业之间定期交流,充分发挥大型科技企业的辐射与服务作用,面向行业和社会做好标准、计量和检测等工作,为企业提供技术创新活动所需的研究开发、试验检测、技术培训等方面的技木中介服务。
新的主体,尤其要注意这个问题。
而目前,我国许多传统企业的管理方法和管理手段极为落后,部分企业在组织结构上存在着机构臃肿、层次过多、人浮于事等弊端。
随着技术设备的更新、加工工艺的改进、以及生产
方式的变革,需要有新的管理理论和新的管理方法与之相配合。
反观美国的经验,美国的创新企业在长期的技术创新过程中也形成了一系列管理创新,如建立了事业部制,企业股份制改造,技术上的量化管理等。
所以,要大力推进技术创新系统的建设,就必须扎扎实实地进行管理的改善和提高。
根据%关于转换国有企业经营机制建立现代企业制度的若干意见&、%国有大中型企业建立现代企业制度和加强管理的基本规范(试行&、%2003年技术创新工作思路和要点&、%十五全国技术创新纲要&等相关规定,坚持技术创新与管理创新、制度创新系统推进的原则,具体而言,一是组织制度创新。
改革传统企业原有的管理体制,加快产权制度改造,推动企业在技术进步、质量管理、市场开拓、售后服务等各方面的整体进步。
完善现代企业法人制度,使企业作为真正独立的市场经济主体而存在;二是经营理念创新。
运用当代先进的管理理论与代替传统的经营管理理论和管理方式,在注重微观管理的同时,要加强对企业发展战略思考,明确自己在市场中的定位和角色,强化企业的战略管理;三是管理技术上的创新。
运用计算机等现代管理手段来代替人工管理,使企业在决策、监控、计量、记录、统计等环节实现管理的现代化、科学化、信息化。
42资金支持
在计划经济体制下,对科技的投入往往仅有政府的财政支出,这在很大程度上阻碍了科技事业的发展和技术创新活动的开展。
在市场经济条件下,充足的资金支持是保证技术创新蓬勃发展的必要因素。
根据我国%关于大力开展技术创新工作的意见&、%关于用高新技术和先进适用技术改造提升传统产业的实施意见&、%科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定&等相关法规的规定,建立多元化的资金支持。
首先,充分利用国债贴息、政府采购等财政政策适度增加政府投入,支持行业骨干企业的技术创新和技术改造;设立科技型中小企业技术创新基金支持生产新产品、完善新工艺、改进现有产品、更新生产流程的重大先进技术。
其次,不断拓宽企业的融资渠道,逐步建立以企业为主体、多渠道、全方位的资金支持。
在继续发挥银行在技术创新中的重要作用的同时,开辟中小企业通过证券市场和产权交易等方式进行直接融资的渠道,并积极鼓励社会和民间资本的独资、合资、合股、特许经营等多种形式进行投资建
!
4建立技术创新社会支撑体系
41管理支持
所有发达国家的实践都证明,管理创新、组织创新是技术创新成功不可或缺的组成部分。
无论是政府还
是企业或大学,落后的管理体制和管理方法已经成为影响技术创新系统效率的重要因素。
企业作为技术创
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高科技产业
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技术与创新管理
2005年第26卷第4期
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通过政府出资与社会投资相结合办法,推进高新技术的研究与开发,吸引不同经济成分参与到企业技术创新中来
[6]
44政策法律支持
营造良好的技术创新环境,需要有政策的支持。
政府的创新政策可分为激励型、引导型、保护型和协调型。
激励型政策的目的在于激发企业主动创新的欲望及为企业创造良好的创新外部环境,主要有金融、财政、税收、价格、分配、信息、专利、劳动等政策。
引导型政策着眼于产业结构调整,使企业明确国家倡导的技术发展领域和鼓励方法,主要有产业政策和科技政策。
保护型政策致力于对新兴产业和高新技术产业的扶持,如关税保护政策和政府采购政策。
协调型政策主要是协调技术创新与其他方面关系的措施,主要有协调自主创新与技术引进,技术转让关系政策、协调跨地区、跨行业、跨企业技术创新矛盾的政策,促进官产学(研合作的政策[10]。
根据%中共中央、国务院关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定&,现行我国产业技术创新政策主要体现在以下几方面:
(1实行财税扶持政策;(2实施金融扶持政策;(3完善科技人员管理制度,鼓励转化科技成果;(4对科研机构转制为企业的给予专项政策扶持;(5正确评价科技成果和进行科技奖励;(6专利政策,加强对知识产权的管理和保护。
在今后一段时期,我们要继续加强政策研究,积极为企业技术创新提供政策支持,依据%关于加速实施技术创新工程形成以企业为中心的技术创新体系的意见&的规定,我们要进一步研究提出鼓励企业技术创新、用先进技术改造传统产业和高新技术产业化的政策,鼓励企业在境外或合资兴办技术开发机构的政策;鼓励国有企业技术改造投资项目采用国产设备以及国家重点企业技术开发机构建设的优惠政策;企业技术改造项目采用的国产设备中所需进口的关键零部件、元器件的政策等。
营造良好的技术创新环境也离不开完善的法律体系。
一般来说与技术创新有关的法律法规大致可以分为三类:
经济法律法规,旨在规范市场行为,提高市场效率;社会法律法规,旨在保障或促进社会的可持续发展;行政法律法规,旨在保证公共和私营部门的平衡和健康发展。
美、日等发达国家都重视技术创新的法律保护,并形成相对独立的技术创新的法律体系。
我国改革开放以来,也陆续颁布了一些涉及教育、技术合同、标准化、环境保护、科技进步、科技成果转化、农业技术推广等技术创新方面的法律法规,1999年8月20日%中共中央、国务院关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定&是国家第一个明确以推动技术创新为目标的文件,为推动我国产业的技术创新做出重要贡献,此后还陆续颁布了%国家经济贸易委员会关于印发(十五全国技术创新纲要的通知&、%国家技术
[11]
。
另外,通过建立风险基金等形式,积
极探索改造提升传统产业的风险投资机制。
风险投资具有高科技含量、高风险、期望高回报、中长期限等特点[7]。
其资金主要来自于金融和保险机构、各种社会基金以及企业和个人,由专门的风险投资公司经营,主要投资于高技术公司。
风险投资作为市场经济条件下支持科技发展的一种重要手段,弥补了政府支持的研究开发和高新技术产业化之间的资金断层,对提高国家高新技术产业发展水平具有重要的意义。
43智力支持
科技以人为本。
此处的智力支持主要体现在管理人才和科技人才两方面的需求。
按照熊彼特的创新理论,技术创新是指企业家对于生产要素的新的组合∋,企业家精神的精髓在于破坏现存优势来源∋,企业家的这种创造性破坏是指企业家不满足于现有的状况,随时准备用创新去打破原有的平衡并赢得新的优势。
因此,在现代企业组织中,企业家是技术创新的发起人和组织者,他们具有独到的经营眼光,能看到市场潜在的商业机会和利润,同时还具有经营胆略和经营能力,敢冒风险,选择确定创新项目并通过资源优化配置努力实现更大的商业利润
[8]
。
而我国现代企业制度还
未建立起来,有的管理者仍由政府主管部门行政任命,有的管理者思想守旧,缺乏理性战略性眼光,使得科技成果的转化受到制约,在传播与应用空间上受到限制。
因此,创新型的企业家已成为技术创新的比必然要求。
与此同时,我国科技人才缺乏,科技人员流失现象严重,对科技人员利用效率也不高。
科技人员分布也不合理,主要集中在科研院所,2/3的研究开发力量分布在企业之外,企业缺乏创新能力。
教育经费投入严重不足,现行教育体制主要是应试教育,难以培养出创新型人才
[9]
。
根据%十五全国技术创新纲要&的规定
我们一方面要发挥国家、地方、行业、企业有关激励人才政策的作用,运用户籍制度、用人制度、评价制度、分配制度、奖励制度,吸引世界前沿科技人才和创新管理人才到企业从事技术创新。
鼓励海外留学人员、国外专家和其他从事高新技术开发的人才到国内创业,为他们创造宽松的创业环境,同时鼓励他们直接到企业从事研究开发。
另一方面以技术创新管理培训班和技术创新管理出国考察团等形式,对企业技术创新骨干、创新管理人员和技术工人提供在职继续教育。
培养一批具有创新意识、懂技术、善经营、会管理的企业家和技术创新帅才和技术带头人。
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我国以企业为中心的技术创新体系的构建及完善
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高科技产业
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技术与创新管理
创新项目招标投标管理办法&、%国家技术创新计划管理办法&、%国家经贸委关于印发2003年技术创新工作思路和要点的通知&、%国家经贸委关于组织申报2003年国家技术创新计划项目的通知&、%中小企业促进法&等多部法律法规和规章,与此同时,由%中华人民共和国商标法&、%中华人民共和国专利法&、%中华人民共和国著作权法&、%计算机软件保护条件&、%关于加强科技人员流动中技术秘密管理的若干意见&等组成的知识产权保护体系也逐步建立起来。
但我国技术创新法律法规仍存在诸多问题:
法律法规政策不健全、技术市场优惠政策落实不到位、执法职能关系不顺、缺乏技术仲裁权威性等。
具体来说,如没有一部对技术创新基本问题做出规定的基本法;知识产权方面的法规执行力度不够,各种盗版软件、非法出版物处处可见,严重影响了我国技术创新的积极性等。
当前,应按新兴工业化的要求,加快研究制定%国家技术创新条例&和%重大技术装备研制条例&,促进技术创新的宏观政策环境建设,形成符合市场规制的技术创新规范。
同时加强对知识产权的管理和保护。
对于政府财政资金支持的科技项目,要充分运用知识产权信息资源,选准高起点,避免低水平重复研究;对于取得的科研成果,要重视运用知识产权制度保护其合法权益;对于知识产权的职务发明人、设计人、作者以及主要实施者,要给予与其实际贡献相当的报酬和股权收益。
要大力加强知识产
权法律宣传和人才培训工作,引导企业、科研机构和高等学校建立和完善知识产权管理制度。
要进一步提高全社会知识产权保护意识和法制观念,加大知识产权保护和执法力度,坚决查处和制裁各种侵权行为,及时
有效地处理知识产权侵权和纠纷案件。
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TheEstablishmentandPerfectionofTechnologyInnovation
SysteminOurCountry
XIANGQin
(LawSchoolofXiamenUniversity,Xiamen361005,China
Abstract:
Withthedevelopmentofeconomy,technologyinnovationhasplayedakeyroleintheproceedingofproductionThisarticlediscussestheestablishmentandperfectionoftechnologyinnovationsys
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