上半年台湾证券从业资格考试金融期权和期权类金融衍生产品试题整理.docx
- 文档编号:15071911
- 上传时间:2023-06-30
- 格式:DOCX
- 页数:6
- 大小:19.27KB
上半年台湾证券从业资格考试金融期权和期权类金融衍生产品试题整理.docx
《上半年台湾证券从业资格考试金融期权和期权类金融衍生产品试题整理.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年台湾证券从业资格考试金融期权和期权类金融衍生产品试题整理.docx(6页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
上半年台湾证券从业资格考试金融期权和期权类金融衍生产品试题整理
2016年上半年台湾省证券从业资格考试:
金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.关于招股说明书,下列说法错误的是__。
A.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B.招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时,以外文文本为准C.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷,幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D.招股说明书货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、千元或万元为单位
2.关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是__。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
3.佣金费用的组成不包括__。
A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算公司变更股权登记费D.证券交易监管费
4.依法持有并保管基金资产的是__。
A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易所
5.下列不属于部门规章的是__A.《上市公司收购管理办法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券法》
6.资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。
A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资
7.证券交易风险的监察包括__A.事先预警、实时监控、事后监查B.制度建设、内部自查、行业检查C.制度建设、实时监控、行业检查D.事先预警、内部自查、事后监查
8.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值,也就是股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价,这是指股票的__。
A.期值B.现值C.票面价值D.理论价格
9.描述股价与股价移动平均线相距的远近程度的指标是__A.PSYB.BIASC.RSID.WMS
10.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A.当日最高和最低成交价格之间B.当日已成交的平均价C.当日最高成交价D.当日最低成交价
11.我国B股以__标明股票面值。
A.外币B.外汇C.人民币D.美元或港元
12.遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行,也是__的基本要求。
A.团结互助B.安全生产C.勤俭节约D.办事公道
13.我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资,但仅限投资于__。
A.股票B.基金C.国债D.证券衍生产品
14.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为__。
A.集合资产管理计划名称B.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C.证券公司——集合资产管理计划名称D.证券公司名称
15.通常情况下,下列哪种因素更值得投资者重视__A.资产重估与资产处置B.稳定持久的主营业务利润C.财政补贴D.会计政策变更
16.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金,又被称为储蓄债券。
A.流通国债B.非流通国债C.短期国债D.中长期国债
17.对于股东大会网络投票,召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票。
A.15B.30C.45D.60
18.证券公司的__是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会
19.股息的来源是公司的__。
A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益
20.内部控制的实质是__。
A.控制信息B.合理评价和控制风险C.监督财务D.控制内部活动
21.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动__。
A.同方向B.反方向C.无关D.成比例
22.某结算参与人3月份买入A股股票总金额为500万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A.4.4568B.4.5455C.4.6926D.4.7866
23.股票的内在价值是指__。
A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价C.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值
24.2006年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。
A.短期融资债券B.不动产抵押公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券
25.通常情况下,下列哪种因素更值得投资者重视__A.资产重估与资产处置B.稳定持久的主营业务利润C.财政补贴D.会计政策变更
26.__是客户招揽的保证。
A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立
27.目前,我国零数委托适用于__。
A.卖出股票B.买入股票C.卖出记账式国债D.买入记账式国债
28.下列对指数基金的认识正确的是__。
A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险C.对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
29.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竟价。
这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的__。
A.收益与风险B.成本与风险C.收益与流动性D.收益与成本
30.下列不属于集合资产管理业务特点的有__。
A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.要设定特定的投资目标
31.债权人会议同意债务人的和解协议的,需要出席的债权人的过半数同意,这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A.1/2B.2/3C.1/3D.3/4
32.清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值
33.自律性组织包括证券交易所和__。
A.证券公司B.证券业协会C.证券信用评级机构D.会计师事务所
34.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券,市场上同期限、司面值,并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%,那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A.9%B.10%C.11%D.12%
35.国际债券是指__。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券
36.__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A.两极策略B.子弹式策略C.梯式策略D.指数化策略
37.目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的__。
A.证券公司B.资产管理公司C.信托公司D.基金公司
38.从利率角度分析,__形成了利率下调的稳定预期。
A.温和的通货膨胀B.严重的通货膨胀C.恶性通货膨胀D.通货紧缩
39.下列对证券市场产生原因的说法,正确的有()。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于信用制度的发展D.证券市场的形成得益于商品经济的发展
40.根据__,委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制
41.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是()。
A.直销渠道B.平销渠道C.代销渠道D.网络渠道
42.营销组合四大要素不包括()。
A.产品B.费率C.促销D.售后服务
43.关于重置成本法,下列说法正确的是__。
A.重置成本法是在现时条件下,用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。
用重置成本法进行资产评估的,应当根据该项资产在全新情况下的重置成本,减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额,考虑功能变化、成新率等因素,评定重估价值B.重置成本法的计算公式是:
被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率C.重置成本法是在现时条件下,用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值,估算资产价值的方法。
用重置成本法进行资产评估的,应当根据该项资产在全新情况下的重置成本,减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额,考虑功能变化、成新率等因素,评定重估价值;或者根据资产的使用期限,考虑资产功能变化等因素重新确定成新率,评定重估价值D.重置成本法的计算公式是:
被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率
44.关于公司解散,下列说法正确的是()。
A.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B.公司解散时,不需要进行必要的清算活动C.公司解散后,仍具有部分进行业务活动的能力D.股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
45.基金监管工作的首要目标是__。
A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展
46.在我国,证券交易所的设立和解散由__决定。
A.全国人民代表大会B.国务院C.中国人民银行D.中国证监会
47.某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票,那么,该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算,其他费用按规定计收)。
A.30.10B.30.15C.30.55D.30.75
48.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于__万元,每设立一家分支机构,应追加不低于__万元的实收资本。
A.300;150B.500;300C.500;250D.500;150
49.根据《中华人民共和国公司法》规定,股票发行价格不可以__票面金额。
A.高于B.低于C.等于D.无关于
50.在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A.变更持有5%以上股权的股东B.变更注册地址C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D.撤销分支机构
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 台湾 证券 从业 资格考试 金融 期权 衍生 产品 试题 整理