《证券市场基本法律法规》考前冲刺2.docx
- 文档编号:14864299
- 上传时间:2023-06-28
- 格式:DOCX
- 页数:53
- 大小:34.54KB
《证券市场基本法律法规》考前冲刺2.docx
《《证券市场基本法律法规》考前冲刺2.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《《证券市场基本法律法规》考前冲刺2.docx(53页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
《证券市场基本法律法规》考前冲刺2
以下各选项中。
只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。
1[单选题]集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起__________日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后__________日内,将清算结果报中国证券业协会备案。
( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
参考答案:
B
参考解析:
《证券公司集合资产管理业务实施细则》第五十条规定,集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起五日内开始清算集合计划资产;证券公司应当在清算结束后十五日内,将清算结果报中国证券业协会备案,同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
2[单选题]向特定对象发行证券累计超过( )人的为公开发行证券。
A.100
B.200
C.300
D.400
参考答案:
B
参考解析:
《证券法》第十条规定,有下列情形之一的,为公开发行:
①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过二百人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。
3[单选题]证券公司如需申请保荐机构资格,则其最近( )年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
C
参考解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》第九条规定,证券公司申请保荐机构资格,需要其具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于三十五人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于二十人。
4[单选题]通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:
C
参考解析:
《上市公司收购管理办法》第二十四条规定,通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的百分之三十时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
5[单选题]对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是( )。
A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.证券资产托管机构
D.证券推广机构
参考答案:
A
参考解析:
《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十一条规定,证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控,保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。
6[单选题]专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后,证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
C
参考解析:
《证券公司定向资产管理业务实施细则》第二十二条规定,专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后,证券公司应当在三个交易日内报证券交易所备案。
7[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.总经理
参考答案:
B
参考解析:
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
8[单选题]个人申请保荐代表人资格,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
B
参考解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十三条规定,证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起二个工作日内向中国证监会提交更新资料。
9[单选题]证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前( )个工作日向举办地证监局报备。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案:
B
参考解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十六条规定,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的,应当提前五个工作日向举办地证监局报备。
10[单选题]《公司法》所称公司是指依照本法在中国境内设立的( )。
A.有限责任公司和私营企业
B.有限责任公司和股份有限公司
C.有限责任公司和国有企业
D.企业单位和事业单位
参考答案:
B
参考解析:
《公司法》第二条规定,本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
11[单选题]因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,自被撤销资格之日起未逾( )年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案:
C
参考解析:
《期货交易管理条例》第九条规定,有以下情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:
①因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾五年;②因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。
’
12[单选题]一般情况下,股份有限公司股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过( )通过。
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
参考答案:
A
参考解析:
《公司法》第一百零三条规定,一般情况下股份有限公司股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。
13[单选题]报价回购的交易时间为每个交易日的( )。
A.7:
15—9:
15
B.9:
15—11:
30
C.9:
15—15:
10
D.15:
30—17:
30
参考答案:
C
参考解析:
《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》第十九条规定,报价回购的交易时间为每个交易日的9:
15~15:
10。
14[单选题]股份有限公司设董事会,其成员最少为__________人,最多为__________人。
( )
A.5;18
B.5;19
C.6;18
D.6;19
参考答案:
B
参考解析:
《公司法》第一百零八条规定,股份有限公司设董事会,其成员为五人至十九人。
15[单选题]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
B
参考解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》第十三条规定,证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起两个工作日内向中国证监会提交更新资料。
16[单选题]客户持有上市公司股份达到( )以后,证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的,应当在每次买卖前取得客户同意。
A.4%
B.5%
C.6%
D.7%
参考答案:
B
参考解析:
《证券公司定向资产管理业务实施细则》第三十二条规定,客户持有上市公司股份达到百分之五以后,证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的,应当在每次买卖前取得客户同意;客户未同意的,证券公司不得买卖该上市公司股票。
17[单选题]证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证监会
B.证券业协会
C.基金业协会
D.银行业协会
参考答案:
B
参考解析:
《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条规定,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。
18[单选题]证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起( )个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案:
B
参考解析:
《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定,证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起五个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。
证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。
19[单选题]公开发行公司债券,公司累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
参考答案:
C
参考解析:
《证券法》第十六条规定,公开发行公司债券,公司累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。
20[单选题]《期货交易管理条例》于( )根据中华人民共和国国务院第489号公布。
A.2007年3月6日
B.2009年11月20
C.2012年1O月24日
D.2012年6月1日
参考答案:
A
参考解析:
《期货交易管理条例》于2007年3月6日根据中华人民共和国国务院令第489号公布。
21[单选题]公司的成立日期是( )。
A.向公司登记机关申请设立登记时间
B.募集资本完成时间
C.营业执照签发日期
D.认购完成时间
参考答案:
C
参考解析:
《公司法》第七条依法规定,设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
22[单选题]证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
A.500
B.300
C.200
D.100
参考答案:
D
参考解析:
证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元。
23[单选题]上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起( )个工作日内,就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
B
参考解析:
《上市公司收购管理办法》第十九条规定,因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第十四条规定情形的,投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。
上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起二个工作日内,就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。
24[单选题]一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。
A.2
B.4
C.6
D.8
参考答案:
C
参考解析:
《转融通业务监督管理试行办法》第十七条规定,除本条第二款规定的情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过六个月。
转融通的期限,自资金或者证券实际交付之日起算。
25[单选题]对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。
( )应当在审核报告上签字。
A.股东会
B.监事会
C.董事会
D.审核人员
参考答案:
D
参考解析:
《证券公司监督管理条例》第六十五条规定,对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。
审核人员应当在审核报告上签字。
26[单选题]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
C
参考解析:
《证券公司监督管理条例》第二十八条规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。
27[单选题]股份有限公司董事会每年度至少召开( )次会议,每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
B
参考解析:
《公司法》第一百一十条规定,股份有限公司董事会每年度至少召开两次会议,每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。
28[单选题]中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60
参考答案:
C
参考解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十四条规定,中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐机构资格的申请,自受理之日起四十五个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起二十个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
29[单选题]证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起( )个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:
B
参考解析:
《证券经纪人管理暂行规定》第九条规定,证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起五个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起十个工作日内,通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
30[单选题]期货投资咨询人员需要具有( )以上学历才能申请取得证券、期货投资咨询从业资格。
A.初中
B.高中
C.大学专科
D.大学本科
参考答案:
D
参考解析:
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:
①具有中华人民共和国国籍;.②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。
31[单选题]执业前培训中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
A.20
B.40
C.60
D.80
参考答案:
A
参考解析:
《证券经纪人管理暂行规定》第七条规定,证券公司应当对证券经纪人进行不少于六十个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于二十个小时。
32[单选题]诚信信息以( )形式保存。
A.电子文档
B.纸质
C.电子文档和纸质
D.电子文档或纸质
参考答案:
A
参考解析:
《中国证券业协会诚信管理办法》第十五条规定,诚信信息以电子文档形式保存。
33[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司,要求主要股东最近( )年没有违法记录。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
C
参考解析:
《基金法》第十三条规定,设立管理公开募集基金的基金管理公司,要求股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录。
34[单选题]终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:
A
参考解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十五条规定,终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。
35[单选题]证券分析师制作发布证券研究报告应当基于认真( )的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论,证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。
A.诚信
B.独立
C.公平
D.审慎
参考答案:
D
参考解析:
《证券分析师执业行为准则》第八条规定,证券分析师制作发布证券研究报告,应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论,证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。
36[单选题]因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的,该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起( )个工作日内,按照有关规定履行报告、公告义务。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
C
参考解析:
《上市公司收购管理办法》第十九条规定,因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的,该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起三个工作日内,按照有关规定履行报告、公告义务。
37[单选题]证券业从业人员取得执业证书后,因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:
B
参考解析:
《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
38[单选题]设立有限责任公司,应当由( )向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表或者代理人
B.董事会
C.全体股东指定的代表
D.全体股东共同委托的代理人
参考答案:
A
参考解析:
《公司登记管理条例》第二十条规定,设立有限责任公司,应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。
39[单选题]个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交材料,其中要求申请人提供从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近( )年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
C
参考解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第十二条规定,个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交材料,其中要求申请人提供从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近三年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明。
40[单选题]《中华人民共和国公司法》于( )第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过。
A.1993年12月29日
B.1999年12月25日
C.2004年8月28日
D.2013年12月28日
参考答案:
A
参考解析:
《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过;根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改(中华人民共和国公司法)的决定》第一次修正;根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改(中华人民共和国公司法)的决定》第二次修正;根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过《关于修改(中华人民共和国海洋环境保护法)等七部法律的决定》第三次修正。
41[单选题]非公开募集基金的收益分配和风险承担由( )约定。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金合同
参考答案:
D
参考解析:
《基金法》第三条规定,通过公开募集方式设立的基金(简称公开募集基金)的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险,通过非公开募集方式设立的基金(简称非公开募集基金)的收益分配和风险承担由基金合同约定。
42[单选题]证券公司的法定代表人离任的,证券公司应当自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
B
参考解析:
《证券公司监督管理条例》第二十五条规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起二个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构;证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
43[单选题]上市公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内报送年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
D
参考解析:
《证券法》第六十六条规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
44[单选题]证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案:
A
参考解析:
《证券经纪人管理暂行规定》第九条规定,证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起五个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
45[单选题]约定购回式证券交易中,( )日16:
00,中国结算上海分公司依据T日清算结果,按照成交顺序逐笔办理相关证券与资金划付。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
参考答案:
B
参考解析:
《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第三十六条规定,T+1日16:
O0,中国结算上海分公司依据T日清算结果,按照成交顺序逐笔办理相关证券与资金划付。
46[单选题]对非公开募集基金来说,募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,__________应当向__________报告。
( )
A.国务院证券监督管理机构;基金行业协会
B.基金行业协会;国务院证券监督管理机构
C.银行业协会;国务院证券监督管理机构
D.国务院证券监督管理机构;银行业协会
参考答案:
B
参考解析:
《基金法》第九十五条规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
47[单选题]证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案:
C
参考解析:
《证券公司监督管理条例》第四十二条规定,证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户。
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起三个交易日内报证券交易所备案。
48[单选题]上市公司应当在每一会计年度的__________半年结束之日起__________个月内报送中期报告。
( )
A.上;2
B.上;3
C.下;2
D.下;3
参考答案:
A
参考解析:
《证券法》第六十五条规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
49[单选题]通常,以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
参考答案:
B
参考解析:
《公司法》第八十四条规定,以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五;但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
50[单选题]上市公司利润实现数未达到盈利预测( )的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20%
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券市场基本法律法规 证券市场 基本 法律法规 考前 冲刺