甘肃省上半年证券从业资格考试证券价格指数试题.docx
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甘肃省上半年证券从业资格考试证券价格指数试题
甘肃省2016年上半年证券从业资格考试:
证券价格指数试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.我国发行企业债券开始于__年。
A.1983B.1985C.1987D.1990
2.外国公司股票在美国上市通常采用__形式。
A.股票B.存托凭证C.认股凭证D.股票期权
3.某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。
该国债当日收盘价为121.85元,当月的标准券折算率为1.27。
该客户最多可回购融入的资金是__万元。
(不考虑交易费用)A.1205.8B.959.8C.1218.5D.1270
4.1993年8月,__发布了《企业债券管理条例》。
A.国家计划委员会B.国务院C.中国人民银行D.中国证券监督管理委员会
5.变化基本上与总体经济活动的转变同步的宏观经济指标是__。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.趋同性指标
6.()非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金
7.依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A.10%B.20%C.50%D.100%
8.基金管理过程中发生的费用,主要包括__。
A.基金管理费B.基金托管费C.信息披露费D.基金风险费
9.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A.T-1B.TC.T+1D.T+3
10.发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的重大事项临时公告,保荐人(主承销商)、律师应在()个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A.2B.5C.7D.10
11.无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A.当日最高成交价B.当日最低成交价C.当日已成交的平均价D.当日最高和最低成交价格之间
12.债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的,承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。
A.转证权B.债权债务C.权利义务D.所有权、使用权
13.一般来说,夏普比率受非系统风险__的影响。
A.反方向B.同方向C.方向不定D.以上皆不确定
14.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金
15.根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经__批准。
A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构
16.关于商业银行次级债券的论述,正确的是__。
A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
17.龙债券以()为基准。
A.欧洲美元定期存款单利率B.香港银行间同业拆放利率C.伦敦银行同业拆放利率D.中国人民银行同业拆放利率
18.在评估证券的投资价值时,下列说法不正确的是__。
A.证券的投资价值受多方面因素的影响,并随着这些因素的变化而发生相应的变化B.债券的投资价值受市场利率水平的影响,并随着市场利率的变化而变化C.影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等D.投资者在决定投资某种证券前,首先应该认真评估该证券的投资价值。
当证券处于投资价值区域时,投资该证券必然获得丰厚回报
19.截至2009年12月,中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A.90B.83C.76D.54
20.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A.30日B.40个工作日C.60日D.3个月
21.大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到综合指数。
__只能用于综合指数,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.BIASB.PSYC.ADRD.以上答案都不对
22.__认为,长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态。
长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券利率。
A.预期理论B.市场分割理论C.市场有效理论D.优先置产理论
23.关于我国证券经纪业务,下面表述__是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
24.证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过__。
A.1个月B.3个月C.1年D.2年
25.根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经__批准。
A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构
26.被称为“均衡组合”的是__。
A.增长型证券组合B.货币市场型证券C.收入和增长混合型证券组合D.指数化型证券组合
27.20世纪__,哈里马格维茨提出了证券组合理论。
A.40年代B.50年代C.60年代D.70年代
28.以下关于个人简历的说法不正确的是__。
A.一般都有严格、统一的规格B.有利于求职者充分进行自我表达C.在招聘过程中作用不大D.一般能够系统、全面地提供企业所关注的所有信息
29.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A.50%B.30%C.20%D.10%
30.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。
A.1B.2C.3D.5
31.在二级市场的净值报价上,ETF每()发布一次基金份额参考净值(IOPV)。
A.15秒B.30秒C.1分钟D.1小时
32.根据证券交易所的相关规定,证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.开盘后B.收市后C.次一交易日开盘之前D.次日之前
33.以下关于ETF说法错误的是__。
A.采用指数化投资策略,与标的指数偏离度小B.可以上市交易,像股票一样在交易所进行交易C.可以通过复制指数和实物申赎机制D.申购和赎回方式灵活多样,既可以是一揽子股票也可以是现金
34.股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期互相联系,两者是并存的关系,这体现了股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
35.某证券组合以资本升值为目标,并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长,那么可以判断这种证券组合属于()。
A.收入型证券组合B.增长型证券组合C.收入和增长混合型证券组合D.避税型证券组合
36.由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项__。
A.平价期权B.看涨期权C.看跌期权D.以上都不对
37.外国债券的特点是__。
A.发行人在一个国家,债券的面值货币和发行市场属另一个国家B.发行人、债券的面值货币在一个国家,发行市场属另一个国家C.发行人、发行市场在一个国家,债券的面值货币属另一个国家D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家
38.股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循__。
A.资本实存原则B.资本维持原则C.资本确定原则D.资本不变原则
39.从业人员的亲朋好友以及过去曾与之结缘的人被称为__。
A.“五同”B.“缘故”C.“亲缘”D.“五缘”
40.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。
A.委托人 B.交易密码 C.营业部 D.受托人
41.证券公司开展定向资产管理业务的研究工作,应当建立()。
A.有效的投资风险评估制度 B.研究与交易之间的交流制度 C.投资对象备选库制度 D.完善的交易记录制度
42.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起3天内,向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A.3%B.5%C.7%D.10%
43.以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。
A.现金B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.期限在397天以内(含397天)的债券回购D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
44.下列关于债券的性质阐述,不正确的是__。
A.债券是一种真实资本B.债券反映和代表一定的价值C.债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移D.债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现,而是一种债权
45.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元,回购天数为50,则回购年收益率为__。
A.10.0%B.7.2%C.7.3%D.15.0%
46.当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.5%B.10%C.15%D.20%
47.深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定,申购单位为()股。
A.500B.1000C.1500D.100
48.收益公司债券与其他债券的区别在于__。
A.可以转换成公司股份B.不以公司任何资产作担保C.只有在公司盈利时才支付利息D.持有人享有优先购买公司股票权
49.__是基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A.垂直式B.水平式C.开放式D.综合式
50.上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后()个月内完成股利(或股份)的派发事项。
A.1B.2C.3D.4
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