湖南省上半年基金从业资格资产负债表试题.docx
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湖南省上半年基金从业资格资产负债表试题
湖南省2015年上半年基金从业资格:
资产负债表试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
2、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。
A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场
3、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。
A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
基金监管人
4、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。
A.新闻媒介B.股东C.监管机构D.客户
5、下列__不属于基金的运作相关环节。
A.基金收益分配B.基金募集C.基金投资运作D.基金前台管理
6、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入,依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入,依照税法的规定征收营业税C.基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税
7、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A.3B.5C.10D.15
8、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购、金额赎回B.金额申购、份额赎回C.金额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回
9、基金管理公司内部控制的基础是__。
A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息沟通
10、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本必须为实缴货币资本,且不低于__万元人民币。
A.1000B.1200C.2000D.3000
11、可以从__等方面分析基金产品特征。
A.基金类型B.投资理念C.投资策略D.业绩基准
12、根据投资目标划分,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金
13、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系,下列说法正确的有__。
A.发行人必须在约定的时间还本付息B.发行人是出借资金的经济主体C.投资者是借入资金的经济主体D.债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
14、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
15、下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是__。
A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购,而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
16、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金,基金份额净值为2.00元,申购费率为0.50%,最终获得的份额约为__份。
A.80000B.50000C.49751D.49750
17、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。
A.深证100ETFB.华夏上证50ETFC.上证180ETFD.上证红利ETF
18、__是指将投资人应分配的净利润按除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。
A.股票分红方式B.现金分红方式C.红利再投资D.股票买卖差价
19、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A:
10%B:
20%C:
30%D:
40%
20、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%
21、基金合同中主要披露事项有__。
A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金收益分配原则、执行方式D.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
22、根据《证券投资基金法》,基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。
A.3B.6C.9D.12
23、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
24、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具
25、目前,对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.储蓄存款利息收入B.企业债券的利息收入C.国债利息D.股票的股息
26、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A.征收营业税,不征收企业所得税B.不征收营业税,征收企业所得税C.征收营业税,征收企业所得税D.不征收营业税,不征收企业所得税
27、对后台管理系统的规范包括__。
A.能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B.应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C.应当具备交易清算、资金处理的功能D.应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
28、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A.1B.2C.3D.5
29、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于__万元人民币,且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。
A.2000;3B.3000;2C.2000;2D.3000;3
30、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、决定股票市场价格的是股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
32、基金的系统性风险包括__。
A.利率风险B.政策风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险
33、基金销售机构采取集中性市场营销策略时,__。
A.可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B.可以把有限的资源集中利用,在有限市场中建立专业知名度C.基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D.其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
34、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
35、下列选项中,属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.基金概况B.持有人户数C.持有人结构及前20名持有人D.重大事件揭示
36、目前,我国封闭式基金的托管费率__。
A.为0.5%B.为0.25%C.通常在0.25%~0.5%之间D.通常在0.5%~1%之间
37、基金销售机构应制定客户服务标准,对__进行规范。
A.服务对象B.服务内容C.服务理念D.服务程序
38、金融衍生工具的基本特征包括__。
A.跨期性B.杠杆性C.稳定性D.高风险陛
39、关于市场组合,下列叙述错误的是____A:
它包括所有风险资产B:
它在有效边界上C:
市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D:
它是资本市场线和无差异曲线的切点
40、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构
41、基金营销环境中,微观环境主要包括__等。
A.股东支持B.营销渠道C.投资者D.竞争对手
42、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩
43、常见的市场异常策略不包括____A:
小公司效应B:
低市盈率效应C:
行业周期效应D:
被忽略的公司效应
44、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点为5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%
45、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A:
中国工商银行B:
国家开发银行C:
中国进出口银行D:
中国农业发展银行
46、公司的资产净值是全体股东的权益,也是决定__的重要基准。
A.现金流量B.股票面值C.股票价格D.存款利率
47、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.15B.10C.3D.5
48、依照《证券投资基金法》规定,基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A:
基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B:
实际持有的基金资产绝对数额C:
实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D:
实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
49、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示
50、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
51、基金投资咨询机构是指向投资者提供__服务的机构。
A.基金投资咨询B.基金资料与数据C.基金销售D.投资建议
52、在基金的分析和评价时遵循__,可以避免基金短期业绩的偶然性。
A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则
53、按__划分,基金可分为公募基金和私募基金。
A.募集方式B.组织形式C.规模大小D.投资方向
54、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%
55、____是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A:
资本证券B:
有价证券C:
货币证券D:
商品证券
56、下列关于基金监管“三公”原则的说法,不正确的有__。
A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D.公平原则是指基金市场中不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
57、如果基金募集不成立,则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。
A:
证券登记结算公司B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
58、由证券公司办理的证券发行称为____A:
私募发行B:
公募发行C:
自办发行D:
承销发行
59、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法,正确的有__。
A.认购采取金额认购的方式B.为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式C.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D.基金认购费用以净认购金额为基础收取
60、关于基金销售宣传内容,以下说法不正确的是____A:
登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传,必须含有风险提示和警示性文字B:
涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字,提醒投资人注意投资有风险C:
引用的数据和统计资料应当真实、准确,并注明出处D:
引用基金过往业绩的,应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
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