利用外资与昆山的自主创新.docx
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利用外资与昆山的自主创新
_利用外资与昆山的自主创新
第一节昆山利用外资概况
一、昆山利用外资的历程与成就
1979年之前,昆山,依旧一个地道的农业县,全县工业产值才1个多亿。
改革开放以后,昆山西托“三线”,东靠上海,通过横向联合,引进当时贵州、四川、陕西等地军转民的“三线企业”如红岩汽车、风华电冰箱、金星电视机等,并与上海合办了500多家联营企业,利用地理优势实现了生产力要素的合理配置,由此奠定了一定的工业基础。
1984年,昆山主动提出要搞一个工业区,不要国家投入一分钞票。
这种大胆的设想,后来被事实证明是完全正确和可能的。
昆山开发区成为全国第一个自费开发的开发区,现在成为全国办得最好的国家级开发区之一。
在昆山经济的进展史中,昆山主动响应国家的号召,持续扩大对外开放,通过建立开发区、出口加工区大力吸引外资,使外资在昆山的经济进展中起着至关重要的作用。
始终坚持并牢牢把握以开发区为龙头、大力进展外向型经济、全方位实施外向带动战略,放大开发区效应,加快经济进展步伐。
所谓“昆山之路”,实际上确实是主动吸引外资、利用国际先进生产要素加快仅仅进展之路。
截至2005年6月底,昆山已新批外资项目超4600个,注册外资近170亿美元,其中欧美项目超600个,日韩项目超500个,世界500强企业在昆设置了53家企业,超亿美元项目达到35个,各项指标在全国同类都市居领先地位。
其中,昆山经济技术开发区累计引进外资项目1200个,投资商来自世界40个国家和地区,合同外资96亿美元,实际到帐48亿美元,其中台资占65%,“三分天下有其二”,成为台商投资祖国大陆最密集的地区之一。
2004年,完成工业总产值1260亿元,进出口总额198亿美元,其中出口114亿美元,已形成电子信息、周密机械、民生用品三大主导产业。
从外资企业在昆山的进展情形来看(见表4-1),在1998-2005年期间,外资工业企业的个数从1998年的422家增加到2005年的2397家,投资完成额从1998年的17.86亿元增加到2005年的131.50亿元,工业总产值从1998年的183.47亿元增加到2005年的2088.29亿元,工业企业利润总额从1998年的6.09亿元增加到2005年的81.97亿元。
表4-11998-2005年外资工业企业在昆山的进展情形(单位:
万元)
时刻
1998
1999
200
2001
2002
2003
2004
2005
工业企业数(个)
422
558
848
758
924
1212
2195
2397
投资完成额
178590
155585
268681
303642
662501
906357
1041972
1314950
工业总产值
1834659
2381004
3069334
3807563
5969756
8668420
13872167
20882889
工业企业利润总额
60904
78891
165722
183122
264657
372165
625015
819717
资料来源:
昆山市历年统计年鉴,昆山市统计局;昆山市历年统计公报,昆山市统计信息网。
如无专门注明,以下图表资料来源同上。
图4-11998-2005年外资对昆山经济的奉献情形
表4-21998-2005年外资工业对昆山经济的奉献情形(单位:
%)
时刻
1998
1999
200
2001
2002
2003
2004
2005
占工业企业数比例
20.35
26.88
19.62
17.11
17.81
18.03
35.99
30.19
占投资完成额比例
30.80
25.99
42.09
44.42
57.46
51.31
54.53
56.00
占工业总产值比例
61.97
66.16
71.28
74.24
80.06
81.22
84.93
89.50
占工业企业利润总额比例
64.63
69.78
80.51
75.50
79.07
83.64
88.01
90.08
在2003-2006年期间,在这片927平方公里的土地上,昆山续写着新的业绩:
这三年,昆山地区生产总值翻一番,财政收入翻一番半,进出口总额翻两番。
每天,那个地点引进的境外投资超过1500万美元,实现的出口额超过4500万美元,制造的财政收入3000多万元,完成的GDP近2亿元。
在最近公布的“中国经济最发达10强县(市)”中,昆山跃居榜首,成为名副事实上的华夏第一县(见表4-3)。
表4-32004—2005年度全国百强县(市)社会经济综合进展指数测评结果
时刻
名 次
综合指数
进展水平
进展活力
进展潜力
2005年
1
124.821
143.001
99.598
67.398
2004年
1
113.304
127.638
99.8557
63.0196
二、昆山引进外资的进展时期
1.昆山引进外资的时期
从表4-4能够看出,在1990-2006年期间,昆山引进外资能够分为三个时期:
(1)第一时期:
1990-1993年期间,迅速进展时期。
在这一时期,实际利用外资额从1990年的308万美元迅速增加到1993年3.52亿美元,增加了10倍多;对外贸易额从1990年的4251万美元迅速增加到1993年2.98亿美元,增加了7倍多。
在现在期,实际利用外资额增加的速度比外贸额增加的速度要快。
(2)第二时期:
1993-2001年期间,稳固进展期。
在这一时期,实际利用外资额从1993年的5.69亿美元增加到2001年7.51亿美元,在8年期间,只增加了大约2亿美元;对外贸易额则从1993年的7.50亿美元迅速增加到2001年49.52亿美元,增加了大约7倍。
在现在期,外贸额增加的速度比实际利用外资额增加的速度要快。
表4-41990-2006年昆山利用外资额、对外贸易额及其时期(单位:
万美元)
时刻
实际利用外资额
对外贸易额
时期
1990
308
4251
第一时期:
外资迅速进展
外贸迅速进展
1991
1548
5499
1992
12643
14554
1993
35218
29828
1994
56872
75016
第二时期:
外资平稳进展
外贸迅速进展
1995
50534
107064
1996
45490
138971
1997
55971
184300
1998
60028
211920
1999
60032
274718
2000
70396
376474
2001
75139
495186
2002
101800
847379
第三时期:
外资保持稳固
外贸迅猛进展
2003
120076
1392465
2004
122025
2354224
2005
112000
3321900
2006
66080
1908913
讲明:
2006年为1-8月数据。
2.昆山利用外资与外贸依存度
(1)昆山外资依存度与外贸依存度的演变
第一,看昆山的外贸依存度,即对外贸易额与GDP之比。
在1990-2004年期间,外贸依存度从1990年的17%,增加到1995年的88%,于1996年首次突破100%,并于2002年首次突破200%,2004年突破300%,从100%到200%用了5年的时刻,从200%到300%只用了1年的时刻。
专门明显,昆山外贸依存度的提升于外资大量流入有直截了当关系。
其次,看昆山的外资依存度,即利用外资额与GDP之比。
在1990-2004年期间,外资依存度从1990年的1%,增加到1994年的56%,达到历史最大值,其后,除1997年之外,一直保持逐步下降的趋势,1996年下降到33%,2001年下降到27%,2004年下降到18%。
最后,看昆山的对外开放度,即外贸依存度与外资依存度之和。
在1990-2004年期间,昆山的对外开放度差不多表现为上升的态势(1998年除外),经济开放度从1990年的18%,增加到1994年的130%,并于2001年增加到204%,2004年进一步增加到359%(见表4-5和图4-2)。
表4-51990-2004年昆山外贸依存度、外资依存度和经济开放度(单位:
%)
时刻
外贸依存度
(1)
外资依存度
(2)
经济开放度
(1)+
(2)
1990
17
1
18
1991
19
5
24
1992
28
24
52
1993
41
48
89
1994
74
56
130
1995
88
42
130
1996
100
33
133
1997
116
35
151
1998
116
33
149
1999
132
29
161
2000
155
29
184
2001
177
27
204
2002
223
27
250
2003
268
23
291
2004
341
18
359
资料来源:
联合课题组:
《利用外资与昆山经济进展》,上海三联书店,2006年。
图4-21990-2004年昆山经济开放度
(2)外贸依存度的国内外比较
表4-6昆山与国外地区外贸依存度比较(单位:
%)
国家/地区
出口依存度
进口依存度
1990
2000
2001
1990
2000
2001
昆山
83.8
89.4
71.2
88.0
中国
17.5
25.9
25.8
14.3
23.2
23.4
世界
19.9
25.6
29.9
19.7
25.3
28.3
高收入国家
19.9
24.5
/
19.8
24.6
/
中等收入国家
20.6
30.1
29.7
19.4
27.8
28
低收入国家
17.8
28.7
27.9
20.7
28
28
中国香港
134.3
150.1
143.9
125.8
145.3
138.6
孟加拉国
6.2
14
15.4
13.6
19.2
22.3
印度
7.3
14
13.7
9.9
16.6
15.4
印度尼西亚
25.3
42.4
41.1
23.7
31.7
32.6
伊朗
22
24.9
28.1
23.5
13.3
21.5
以色列
34.7
40
/
45.4
46.9
/
日本
10.4
10.8
10.4
9.4
9.3
9.8
哈萨克斯坦
/
58.8
46.3
/
49.3
48.7
韩国
29.1
44.8
42.9
30.3
41.7
40.6
马来西亚
74.5
124.8
116.3
72.4
104.8
98
蒙古
24
65.4
64.1
52.9
81.8
80
缅甸
2.6
/
/
4.8
/
/
巴基斯坦
15.5
16.3
18
23.4
18
19.4
菲律宾
27.5
56.3
49.3
33.3
50.2
47.4
新加坡
184
178.8
173.6
177.1
160.8
151.8
斯里兰卡
29.2
39.7
37
38
50.5
43.7
泰国
34.1
67.1
66.3
41.7
58.4
60.2
埃及
20
16.3
17.6
32.7
22.9
22.7
尼日利亚
43.4
52.3
48.3
28.8
41.1
49
南非
24.4
28.6
27.8
18.6
25.7
25.3
阿根廷
10.4
10.9
11.4
4.6
11.5
10.2
巴西
8.2
10.8
13.4
7
12.4
14.4
委内瑞拉
39.4
28.4
22.7
20.2
16.3
17.6
加拿大
26
46
43.8
26
40.8
38.6
墨西哥
18.6
31.1
27.6
19.7
33
30
美国
9.7
11.2
/
10.9
15
/
白俄罗斯
46
69.2
67.8
43.6
72.4
71.4
保加利亚
33.1
55.7
55.7
36.7
61.1
63.2
捷克
45.2
69.6
71
42.6
72.9
73.8
法国
21.2
28.5
27.9
22.2
27.2
26.3
德国
28.8
33.7
35
25.5
33.3
33.1
意大利
19.7
28.4
28.3
19.7
27.4
26.7
荷兰
54
67.2
65.1
50.6
62.4
59.7
波兰
28.6
29.3
29.1
21.5
36.3
33
罗马尼亚
16.7
33
33.5
26.2
38.7
41.6
俄罗斯联邦
18.2
44.5
36.8
17.9
24.1
24.1
乌克兰
27.6
62.4
56.1
28.7
57.9
54.5
英国
24
28.1
27.1
26.6
29.8
29.3
澳大利亚
16.7
22.9
/
16.8
22.7
/
新西兰
27
36.7
/
26.8
35.1
/
注:
昆山数值没有包括服务贸易,其它地区差不多上物资和服务进出口占国内生产总值比重。
资料来源:
世界银行数据库。
第二节利用外资与区域自主创新的理论分析
利用外资有利于区域自主创新,能够为区域自主创新提供必要的技术基础、产业基础、环境基础、制度基础等等。
一、利用外资有利于提升技术水平,为自主创新提供技术基础
在所有的国际直截了当投资理论中,技术垄断优势是决定资本输出的一个重要因素。
对进展中东道国来讲,其吸取的大部格外商直截了当投资均来自技术先进国家,技术先进国家的外商直截了当投资对东道国企业具有明显的技术效应。
这种技术效应包括技术转移效应和技术外溢效应:
(1)跨国公司的技术转移能够直截了当促进东道国的技术进步。
技术转移包括有形产品(如资本品)的转移和无形知识的转移。
跨国公司研发国际化或分散化,把设置在东道国的子公司也纳入其全球研发体系,在一定程度上促进了东道国的技术发明和技术创新,而这种技术发明或创新对东道国产业结构的升级也会产生推动作用。
(2)外资的技术外溢效应要紧是指,一国在吸取外商直截了当投资的过程中,国内企业通过向外资企业学习,逐步积存丰富的知识和创新技术以及先进的治理体会,进而在国内国际市场上竞争力增强而产生的效应。
这种技术外溢效应要紧通过技术波及效应、示范和仿照效应以及人力资本流淌等途径进行传播。
也确实是讲,外资企业专门是高科技大型跨国公司的进入,通过技术转移效应和技术外溢效应能够提升东道国的技术水平。
先进的技术是一个企业保持竞争力的法宝,也是一个国家持续进步的动力源。
在21世纪知识时代,专门如此,企业进展和国家地位的提升都取决于技术创新。
因此,利用外资有利于技术进步,就为国家或地区的自主创新专门是自主技术创新提升了技术基础。
二、利用外资有利于产业结构升级,为自主创新提供产业基础
所谓产业升级,要紧指一国产业结构在经济进展的历史和逻辑序列中,由低技术水平和低附加值状态向高技术水平和高附加值状态转变的过程,它是资源在各产业之间以及相同产业不同部门之间和不同产品之间流淌的结果。
产业升级的表现形式要紧有:
(1)从宏观角度来看,即国民经济中主导产业第一由第一次产业向第二次产业移动,到达一定水平之后再由第二次产业向第三次产业移动。
(2)从微观角度来看,即国民经济各产业部门的升级,也确实是讲各产业部门所使用的生产要素结构发生革命性变革,出现出“劳动密集→资本密集→技术密集→知识密集”的进展变化态势。
外商直截了当投资对产业升级的促进作用要紧表现为:
(1)对产业结构调整的促进作用。
如果外资工业高度集中于制造业,而在制造业中又要紧集中在加工工业,那么,外资工业的迅速进展就会推动东道国加工工业的扩张,加快东道国工业结构高加工化的进程。
(2)对产业部门技术进步的促进作用。
一方面,外资企业能够通过技术转让和技术外溢效应两个方面来推动产业技术升级。
另一方面,外商企业直截了当转让技术,或促进引进技术的消化吸取,使会使东道国在较短时刻内缩小与国外先进水平的差距。
另外,为外资配套的内资企业,为了达到外资企业的要求,也会主动的提升自己的技术水平。
最终使东道国产业部门的技术水平逐步的提升,使内资企业在价值链中的位置向高价值链攀升。
国内的有关研究要紧有:
李雪(2005)按照我国1983~2003年的时刻序列数据,应用Granger因果关系检验和Engle-Granger协整关系检验,得出结论认为:
我国外商直截了当投资存在着产业结构效应,但外商直截了当投资与产业结构变动间长期稳固的关系并不存在;在外商直截了当投资对产业结构变动的奉献中,外商直截了当投资对第二产业的奉献最大,对第一和第三产业的奉献次之。
熊俊、周应恒(2005)使用分布滞后效应模型,重点考察外商直截了当投资对我国内资工业企业以及整个工业部门产生的外溢效应。
研究结果认为:
外商投资对我国工业部门的外溢效应在短期内并不明显,但在长期内对我国工业产生增长具有一定的促进作用。
彭新万(2006)将FDI阻碍经济增长和进展的机制引入到主导产业形成中,认为FDI对主导产业的形成具有资本、技术外溢、产业结构、制度变迁以及路径选择等效应,落后地区具有资本、技术、产业结构及制度等方面的后发优势,充分利用FDI能够加速其主导产业的形成。
可见,利用外资有利于东道国国内产业结构的调整和产业部门技术水平的提升,使东道国逐步提升在国际分工中的地位,以及在全球价值链中位置。
这就为东道国的自主创新提供了产业基础,使自主创新处于较高的起始点。
三、利用外资有利于内资企业进展,为自主创新提供主体基础
国内的有关研究要紧有:
陈自芳(2006)认为外商直截了当投资从钻石结构的四方面都会对内资的竞争力产生正面和负面阻碍。
决定正面作用强弱的因素,取决于外资的质量和本国经济环境的优劣程度。
促进外资增强正面外溢效应的导向性条件是其对企业的控股权,本地理想的配套企业、高级要素供应充分,市场前景良好等。
按照定量分析,外资对浙江内资竞争力的阻碍是正面的。
徐涛、万解秋(2006)通过理论推论和实证方法研究了FDI的进入对国内行业扩张的阻碍,分析的重点是外资进入较密集的行业其国内企业是萎缩了依旧扩张了。
研究结果认为:
FDI的密集进入对国内行业的市场扩张产生的阻碍是主动的、多元的;它通过市场的竞争鼓舞和技术扩散促进了内资企业的行业扩张,人们担忧的“挤出效应”并不明显。
因此,从市场体系角度看,主动地利用外商直截了当投资,能够带动国内行业生产技术的进步,同时能够促进行业的扩张和企业经营机制的转变。
王成岐、张嫚(2005)发觉中国内资企业在1995-2001年期间绩效的改善与同期外商直截了当投资的流入紧密有关。
外资中海外华资企业的投资对观看期内中国内资企业的整体绩效一直出现明显的正向阻碍;来自西方发达国家跨国公司的投资从1995年对内资企业的有限阻碍进展到2001年明显的正向成效表明,西方投资对内资企业绩效改善的重要性日益增长;从内资企业所有制看,海外华资与西方投资看起来都使中国国有企业获益,而集体企业只是在近年才逐步开始受益。
研究结论建议有关决策部门把吸引外商直截了当投资与国内其他经济改革政策有针对性地结合起来,以充分猎取外商投资带来的益处。
另外,有关研究表明:
按照对我国科技开发与FDI数据的分析,如果某一个行业中外资进入的程度提升得越快,则该行业的内资企业的研发能力也提升得越快。
因为外资进入程度提升会带来行业竞争的加剧,从而迫使内资企业提升其研发能力。
也确实是讲,引进外资会促进内资企业的自主创新,使内资企业成为自主创新的主体。
四、利用外资有利于产业集聚,为自主创新提供环境基础
跨国投资作为一种高风险的投资行为,FDI的决策是相当慎重的。
跨国公司在进行投资前,需要较全面地了解东道国的政治、市场、法规、经济、文化等因素,FDI通常面临较高的信息搜寻成本,FDI的实施也会面临较高的交易成本。
关于这种不确定性和高成本,外商通常采取“跟进”策略(FollowtheLeader)。
这种“跟进”策略就为外商直截了当投资促成产业集群开创了萌芽,为产业集群的形成和进展打下了坚实的基础,随着产业集群规模、阻碍和效应的日益扩大,将吸引同行业和更多有关行业外资厂商的进入,进而产生示范和联动效应,扩大了产业集群和外商直截了当投资的规模。
也确实是讲,外资的进入从多方面制造了产业集群与外部世界的交流,为产业集群的形成制造了必备的开放条件。
具体表现为(臧新,2004):
(1)扩大了产业群的规模。
外资企业进入产业群内,扩大了产业集群的规模。
各种规模企业的增加,增强了产业集群内的每个企业可获的外部性。
(2)拓展了产业集群的市场空间。
外资企业利用东道国的特有资源生产价格相对低廉的零部件或最终产品销往母国或第三方国家。
如此,外资进入东道国的产业群,就为原产业群提供了一个更加开放的市场,获得了更多外部市场专门是国际市场需求的最新信息。
(3)提供了新的技术和治理知识,提升了行业的技术、治理水平。
(4)外资进入产业群,为熟练劳动力和非熟练劳动力提供较多的就业机会,就会吸引各类劳动力的流入,形成劳动力蓄水池,为产业集群提供较好的人才环境。
(5)外资进入产业集群,有利于进一步改善当地的投资环境,吸引更多的合作伙伴进入产业群,形成投资的良性循环。
国内的有关研究要紧有:
刘志坚(2006)对外资与产业集群的互动关系进行了理论分析,并通过对广东江门市两个产业集群的案例实证,认为FDI对产业集群的促进要紧是通过资本集聚、市场需求、技术外溢等作用实现的。
田翠杰(2005)试图尽可能全面地选取反映集合效应的指标,用因子分析的方法,建立集合效应的综合指标评判体系。
通过选用2002年全国30个省区的数据,对全国各省区的FDI和集合效应综合评判指标进行排序,最后得出结论认为,FDI流入多的省区,其集合效应明显。
中国目前的许多产业集群的形成都与最初的外资有关。
例如,在天津地区形成的微电子及通信产业群、东莞及苏州地区形成的台资IT行业的产业集群中外资均起了重要的启动作用。
一个地区的产业集聚现象越强,越有利于那个地区的自主创新。
因为一旦一个企业进行了创新,就会通过关联效应促进与本企业有关的上下游企业也进行创新,同是也会通过示范效应促进同类企业或者其他企业进行创新,从而形成“单个创新→集体创新”、“简单创新→复杂创新”等持续自主创新的良性循环,为区域自主创新制造了良好的环境基础。
五、利用外资有利于制度创新,为自主创新提供制度基础
新制度经济学认为,制度变迁将受到意识形状刚性、利益集团冲突、社会科学知识的局限性、以及非对称的市场信息等因素制约。
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