中级经济法单元测试第四章.docx
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中级经济法单元测试第四章
第四章VIP单元测试
一、单项选择题
1.下列选项中,不属于《证券法》规范的证券的是()。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.汇票
2.根据规定,专门从事证券投资咨询的证券公司,注册资本最低限额为人民币()元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
3.根据规定,从事证券承销与保荐以及证券自营业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币()元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
4.根据《证券法》的规定,下列表述中,正确的是()。
A.证券公司均可以从事证券自营业务
B.证券公司均不得从事证券自营业务
C.证券公司只能从事由包销产生的自营业务
D.部分证券公司可以从事证券自营业务
5.根据证券发行的目的不同,证券发行可以分为()。
A.公开发行和非公开发行
B.设立发行和增资发行
C.直接发行和间接发行
D.平价发行、溢价发行和折价发行
6.根据《证券法》的规定,公司向原股东配售股份,代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价格并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.30%
B.50%
C.70%
D.80%
7.某上市公司拟非公开发行股票,下列各项中,不属于不得非公开发行股票的情形是()。
A.本次发行申请文件存在重大遗漏
B.该上市公司的权益曾被控股股东严重损害,但已消除
C.该上市公司违规对外提供担保且尚未消除
D.现任经理最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
8.根据《证券法》的规定,有限责任公司公开发行公司债券,其净资产不得低于人民币()元。
A.3000万
B.5000万
C.6000万
D.1亿
9.根据《证券法》的规定,证券公司申请保荐机构资格,净资本不得低于人民币()元。
A.5000万
B.6000万
C.1亿
D.2亿
10.根据《证券法》的规定,证券的代销、包销期限最长不得超过()。
A.30日
B.60日
C.90日
D.120日
11.根据《证券法》的规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合公司债券实际发行额不少于人民币()元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.2亿
12.根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后一定期间内不得买卖该种股票。
该期间为()。
A.5日内
B.1个月内
C.6个月内
D.12个月内
13.根据规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股份达到()时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
14.根据《证券法》的规定,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例,应当编制详式权益变动报告书。
根据规定,该比例是()。
A.达到或超过5%,但未超过10%
B.达到或超过10%,但未超过20%
C.达到或超过10%,但未超过30%
D.达到或超过20%,但未超过30%
15.根据《证券法》的规定,上市公司收购行为完成后,收购人应当在()内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A.5日
B.8日
C.10日
D.15日
16.根据《证券法》的规定,下列关于要约收购的表述中,不正确的是()。
A.收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后,公告其收购要约
B.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日
C.在收购要约确定的承诺期限内,收购人可以撤销其收购要约
D.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
17.人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后,有关行政处罚被撤销的,应当()。
A.裁定中止审理
B.裁定终结诉讼
C.继续审理
D.判决驳回诉讼请求
18.2008年6月2日,某上市公司年度报告有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失。
2008年9月2日,该虚假陈述行为被揭露。
2009年7月2日,中国证监会公布对该上市公司作出的处罚决定;2009年12月1日,人民法院的判决生效,认定该上市公司有罪。
投资人对该上市公司虚假陈述行为提起民事赔偿的诉讼时效自()起算。
A.2008年6月2日
B.2008年9月2日
C.2009年7月2日
D.2009年12月1日
19.根据《证券法》的规定,人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后,受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的,人民法院可以()。
A.裁定中止审理
B.判决中止审理
C.裁定终结审理
D.判决终结审理
20.根据《证券法》的规定,证券公司成立后,无正当理由超过3个月未开始营业的,或者开业后自行停止连续3个月以上的,应受的行政处罚为()。
A.由证券监督管理机构撤销证券业务许可
B.由公司登记机关吊销其公司营业执照
C.责令关闭
D.罚款
21.根据《证券法》的规定,收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的,在改正前,其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司()股份不得行使表决权。
A.全部
B.超过20%的
C.超过30%的
D.超过50%的
二、多项选择题
1.下列选项中,属于货币证券的有()。
A.汇票
B.本票
C.股票
D.公司债券
2.下列关于股票法律特征的表述中,正确的有()。
A.是一种投资凭证
B.是一种权益凭证
C.是一种可以转让的权利凭证
D.是一种有价证券
3.下列各项中,关于证券公司的表述中,正确的有()。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
C.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券的种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.为了吸引客户,证券公司可以对客户证券买卖的损失作出赔偿承诺
4.下列各项,对证券公司从业人员的表述,正确的有()。
A.国家机关工作人员可以在证券公司兼职
B.因违法行为被开除的证券公司的从业人员,不得招聘为证券公司的从业人员
C.因违法行为被开除的国家机关工作人员,可以招聘为证券公司的从业人员
D.证券公司从业人员须在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格
5.根据《证券法》的规定,下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的有()。
A.发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
D.上市公司的董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
6.根据《证券法》的规定,下列关于向原股东配售股份的表述中,正确的有()。
A.控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价返还已经认购的股东,不必返还利息
B.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价返还已经认购的股东,不必返还利息
C.控股股东不履行认配股份的承诺,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
D.代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
7.根据规定,发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司发行可转换公司债券
D.有限责任公司发行公司债券
8.根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的有()。
A.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
B.公司最近3年连续亏损
C.公司被宣告破产
D.公司有重大违法行为
9.根据《证券法》的规定,下列各项中属于上市公司重大事件的有()。
A.公司不足1/3的董事发生变动
B.持有公司5%以上股份的股东,其持有股份的情况发生重大变化
C.涉及公司的重大诉讼
D.公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
10.甲为乙上市公司的董事,下列各项中,符合规定的有()。
A.甲应当向乙公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
B.任职期间1年内转让的股份为其持有乙公司股份总数的25%
C.所持乙公司股份自公司股票上市交易日起第6个月转让
D.离职后第七个月转让其所持有的乙公司股份
11.根据《证券法》的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。
A.董事长
B.监事会主席
C.财务负责人
D.副经理
12.根据《证券法》的规定,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有()。
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C.公司股权结构的重大变化
D.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的25%
13.根据《证券法》的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。
A.某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B.证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
14.下列关于上市公司要约收购的表述中,符合证券法律制度规定的有()。
A.收购人变更收购要约须经国务院证券监督管理机构的批准
B.收购人变更收购要约须经证券交易所的批准
C.收购要约变更自收购要约变更公告后开始生效
D.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的,收购人按承诺的先后顺序收购
15.投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的,其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当聘请财务顾问对权益变动报告书所披露的内容出具核查意见,但下列情形可以不必聘请财务顾问()。
A.国有股行政划转或者变更
B.股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行
C.因继承取得股份
D.投资者及其一致行动人承诺至少3年放弃行使相关股份表决权的
16.根据规定,下列各项中,属于证券法律责任的类型有()。
A.民事责任
B.行政责任
C.刑事责任
D.经济法责任
17.下列主体,可能承担虚假陈述行为的民事责任的有()。
A.发行人
B.发行人的监事
C.发行人的保荐人
D.发行人的控股股东
18.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务有下列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
下列各项中,属于该行为的有()。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分担证券投资损失
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
19.根据规定,下列各项中,属于可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的有()。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.在重大违法活动中起主要作用的
D.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
20.根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,不正确的有()。
A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回
B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回,也可以上市交易
C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
21.某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。
吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。
根据证券法律制度的规定,关于此收益,下列表述中,正确的有()。
A.该收益应当全部归公司所有
B.该收益应由公司董事会负责收回
C.董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回
D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
三、判断题
1.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元的,可以公开发行公司债券。
()
2.封闭式基金,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但是基金份额持有人不得申请赎回。
()
3.上市公司解散或者被宣告破产的,应当由证券交易所决定终止其股票上市交易。
()
4.证券交易所章程的制定和修改,必须向国务院证券监督管理机构备案。
()
5.某证券公司,未经证券交易所许可,发布证券交易即时行情。
()
6.证券公司的注册资本应当是实缴资本。
()
7.上市公司应当在每一个会计年度的上半年结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予以公告。
()
8.上市公司应当在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制季度报告。
()
9.上市公司公开发行新股,擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可,不得公开发行新股,但是可以非公开发行新股。
()
10.证券公司在代销过程中,不得为本公司预留所代销的证券;但是在包销过程中,可以为本公司预先购入并留存所包销的证券。
()
11.证券交易所终止基金份额上市交易的,需要报国务院证券监督管理机构批准。
()
12.某上市公司的董事甲将公司收购计划告知同学乙,乙据此买卖该公司股票并获利。
该行为属于内幕交易行为。
()
13.上市公司的收购主体只能是法人,不能是自然人。
()
14.上市公司的收购的目的是获得对上市公司的控制权,不包括进一步巩固对上市公司的控制权。
()
15.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。
()
16.甲向某上市公司所有股东发出收购要约,最终按照普通股东收购价的1.1倍收购了控股股东持有的股票。
()
17.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件的,该上市公司的股票应当由证券交易所暂停上市交易。
()
18.国家工作人员不可能成为《证券法》规定的可能承担证券法律责任的主体。
()
19.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后5日内,不得买卖该种股票。
()
20.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,可以在其他机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
()
21.根据规定,属于内幕信息的事项均属于重大事件,但是属于重大事件的事项未必属于内幕信息。
()
四、综合题
【资料1】
2010年3月1日,某证券公司(以下简称公司)领取营业执照,注册资本人民币6000万元。
2010年3月2日,公司接受客户委托从事证券业务。
2010年3月15日,公司获得国务院证券监督管理机构的经营证券业务许可证。
2010年7月1日,公司的第一大股东向银行贷款30万,公司为其提供担保。
2010年8月1日,公司为吸引客户向客户承诺,一旦造成客户证券买卖的损失,公司予以全额赔偿。
2010年11月1日,公司被责令停业整顿。
后经国务院证券监督管理机构批准,公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员被有关机关采取了限制措施。
要求:
根据上述事实和相关法律规定,回答下列问题:
(1)公司能否从事证券自营业务?
并说明理由。
(2)2010年3月2日,公司从事证券业务是否符合法律规定?
并说明理由。
(3)公司为第一大股东提供担保是否符合法律规定?
并说明理由。
(4)公司向客户的承诺是否符合法律规定?
并说明理由。
(5)公司被责令停业整顿后,公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员可以被有关机关采取何种限制措施?
【资料2】
2010年9月10日,甲公司持有乙上市公司已发行股份达到30%,现甲公司拟进行要约收购。
甲公司开会商讨该问题时,有关人员提出如下观点:
A:
收购要约约定的期限不得少于60日,并不得超过90日。
B:
收购要约可以给予乙上市公司大股东更优惠的价格,以便收购的顺利进行。
C:
收购要约生效后,收购人不得变更收购要约。
D:
收购期限届满,乙上市公司股权分布不符合上市条件的,其股票应当暂停上市交易。
E:
收购行为完成后,甲公司持有的乙上市公司的股票在收购行为完成后12个月内不得转让。
要求:
根据上述事实和相关法律规定,回答下列问题:
(1)A的观点是否符合规定?
并说明理由。
(2)B的观点是否符合规定?
并说明理由。
(3)C的观点是否符合规定?
并说明理由。
(4)D的观点是否符合规定?
并说明理由。
(5)E的观点是否符合规定?
并说明理由。
第四章VIP单元测试答案及解析
一、单项选择题
1.
【答案】D
【解析】《证券法》规定的证券种类主要有:
股票、债券、投资基金份额、认股权证和期货等,汇票是由《票据法》规定的。
2.
【答案】A
【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问的,注册资本最低限额为人民币5000万元。
3.
【答案】D
【解析】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:
(1)证券经纪;
(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。
证券公司经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。
4.
【答案】D
【解析】并不是所有的证券公司都可以从事证券自营业务,只有部分证券公司可以从事证券自营业务。
5.
【答案】B
【解析】
(1)选项A:
划分依据为证券发行的对象不同;
(2)选项C:
划分依据为证券发行的方式不同;(3)选项D:
划分依据为证券发行价格与证券票面金额之间的关系。
6.
【答案】C
【解析】公司向原股东配售股份,代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价格并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
7.
【答案】B
【解析】
(1)选项A:
本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,不得非公开发行股票;
(2)选项B:
上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除,不得非公开发行股票,但是已经消除的可以非公开发行;(3)选项C:
上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未消除,不得非公开发行股票;(4)选项D:
现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责,不得非公开发行股票。
12个月内受到过中国证监会的行政处罚,属于不得非公开发行股票的情形。
8.
【答案】C
【解析】有限责任公司公开发行公司债券,净资产不低于人民币6000万元。
9.
【答案】A
【解析】证券公司申请保荐机构资格,净资本不得低于人民币5000万元。
10.
【答案】C
【解析】证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
11.
【答案】B
【解析】公司申请公司债券上市交易,应当符合公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
12.
【答案】C
【解析】为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。
13.
【答案】B
【解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股份达到5%时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。
14.
【答案】D
【解析】投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的,应当编制详式权益变动报告书。
15.
【答案】D
【解析】上市公司收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
16.
【答案】C
【解析】在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约。
17.
【答案】B
【解析】人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后,有关行政处罚被撤销的,应当裁定终结诉讼。
18.
【答案】D
【解析】因同一虚假行为:
(1)对不同虚假陈述行为人作出两个以上行政处罚,以最先作出的行政处罚决定公告之日为诉讼时效起算之日;
(2)既有行政处罚,又有刑事处罚的,以作出的刑事判决生效之日,为诉讼时效起算之日。
本题中既有行政处罚,又有刑事处罚,以作出的刑事判决生效之日,为诉讼时效起算之日。
19.
【答案】A
【解析】人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后,受行政处罚当事人对行政处罚不服申请行政复议或者提起行政诉讼的,可以裁定中止审理。
20.
【答案】B
【解析】证券公司成立后,无正当理由超过3个月未开始营业的,或者开业后自行停止连续3个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。
21.
【答案】C
【解析】收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的,在改正前,其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司股份超过30%的部分不得行使表决权。
二、多项选择题
1.
【答案】AB
【解析】选项CD:
属于资本证券。
2.
【答案】ABCD
3.
【答案】ABC
【解析】证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
4.
【答案】BD
【解析】
(1)选项A:
国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务;
(2)选项C:
因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。
5.
【答案】AB
【解析】选项CD属于上市公司不得非公开发行股票的情形。
6.
【答案】CD
【解析】控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
7.
【答案】ABC
【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:
(1)首次公开发行股票并上市;
(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;(3)中国证监会认定的其他情形。
8.
【答案】ABD
【解析】选项C:
属于证券交易所决定终止其股票上市交易的情形。
9.
【答案】ABCD
【解析】选项A:
公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动属于重大事件,只有监事有“1/3”的限制,董事只要变动就属于重大事件。
10.
【答案】ABD
【解析】
(1)选项A:
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况;
(2)选项B:
公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得“超过”其所持本公司股份总数的25%;(3)选项C:
公司董事、监事、高级管理人员所持有本公司股份自公司股票上市交易之日
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