证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题.docx
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证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题
2014年3月证券从业资格证考试真题证券市场基础知识真题
一、单项选择题
共60题,每题0.5分,共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1(单项选择题)欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。
A.美元
B.英镑
C.特别提款权
D.欧元
2(单项选择题)15世纪的意大利商业城市中的证券交易是( )的买卖。
A.不动产抵押债券
B.商业票据
C.公司债券
D.国家债券
3(单项选择题)关于通过银行系统发行的凭证式国债,以下说法错误的是( )。
A.可以上市流通
B.可以到原购买网点提前兑取
C.可以挂失
D.可以记名
4(单项选择题)以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是( )。
A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份
B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
C.未完成股权分置改革的上市公司股份,都是未上市流通股份
D.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
5(单项选择题)地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券和( )。
A.专项债券
B.政府债券
C.普通债券
D.特种债券
6(单项选择题)下列说法错误的是( )。
A.金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定
B.在交易所交易的期权分为标准化期权和奇异型期权两大类
C.我国商业银行销售的“挂钩理财产品”本质上是结构化金融衍生工具
D.金融互换是最基础的金融衍生工具之一
7(单项选择题)美国《1980年银行法》废除了Q条例,规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的( )。
A.最低和最高利率限制
B.数量限制
C.最高利率限制
D.最低利率限制
8(单项选择题)某投资者买了一张票面年利率为10%的债券,若一年中通货膨胀率为5%,则投资者的实际收益率为( )。
A.15%
B.5%
C.10%
D.不确定
9(单项选择题)一般来说,在下列基金中,管理费率最低的是( )。
A.债券基金
B.货币市场基金
C.认股权证基金
D.股票基金
10(单项选择题)我国《证券法》规定,中国证券业协会的权力机构为( )。
A.会员大会
B.股东大会
C.股东大会
D.董事会
11(单项选择题)既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的基金,称之为( )。
A.LOF
B.ETF
C.保本基金
D.QDII
12(单项选择题)股票是一种( )凭证。
A.财产置持变配处置权
B.法人产权
C.债权
D.所有权
13(单项选择题)以下关于我国公司债券说法错误的是( )。
A.发行人可以是股份有限公司
B.约定在一年以上期限内还本付息
C.经中国证监会核准后方可发行
D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通
14(单项选择题)( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产间公司投资形成的股份。
A.国家股
B.法人股
C.外资股
D.社会公众股
15(单项选择题)下列选项中,不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是( )。
A.向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容
B.泄漏客户资料
C.对外透露自营买卖信息
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
16(单项选择题)下列说法正确的是( )。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券的风险与收益成反比关系
C.证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市场
D.证券市场是企业支配权直接交换的场所
17(单项选择题)美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括( )。
A.金融监管的改革
B.金融分业经营
C.金融机构的去杠杆化
D.国际金融合作的加强
18(单项选择题)场外交易市场的交易制度通常采取( )。
A.会员制
B.公司制
C.财纪制
D.做市商制
19(单项选择题)创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的,超过约定期限仍未完成交付或过户的,应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔公告一次进展情况,直至完成交付或者过户。
( )
A.3个月;30日
B.30日;30日
C.30日;3个月
D.3个月;3个月
20(单项选择题)证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A.代销
B.包销
C.自销
D.助销
21(单项选择题)我国《证券法》规定,通过不正当手段获得内幕信息,在该信息公开前买卖证券,属于( )行为。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.虚假陈述
D.虚假陈述
22(单项选择题)一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为( )。
A.主动型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.被动型基金
23(单项选择题)下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是( )。
A.《证券法》属于行政法规
B.《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C.《证券投资基金法》属于法律
D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
24(单项选择题)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
A.80%
B.50%
C.70%
D.60%
25(单项选择题)权证发行时,履约担保的标的证券数量等于( )。
A.权证上市数量×行权比例+担保系数
B.权证上市数量/行权比例×担保系数
C.权证上市数量+行权比例×担保系数
D.权证上市数量×行权比例×担保系数
26(单项选择题)证券投资基金筹集的资金主要投向( )
A.金融工具
B.金融机构
C.房地产
D.实业
27(单项选择题)下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是( )。
A.中央财政拨入资金
B.国有股减持和股权划拨资产
C.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费
D.经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金
28(单项选择题)我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。
A.记名股票
B.无记名股票
C.记名股票或无记名股票
D.优先股票
29(单项选择题)金融期货的交易对象是( )。
A.外汇
B.金融期货合约
C.债券
D.股票
30(单项选择题)中国债券指数系列由( )制作和发布。
A.深圳证券交易所
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.上海证券交易所
D.中国证券登记结算有限责任公司
31(单项选择题)以下说法中错误的是( )。
A.证券公司子公司可以直接或者间接持有其母公司的股权
B.证券公司可以授权其分公司管理证券公司一定区域内的证券营业部
C.禁止证券公司子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
D.证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
32(单项选择题)在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过( )。
A.33%
B.35%
C.50%
D.49%
33(单项选择题)证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以( )实现内部控制目标。
A.合理的成本
B.最高成本
C.最低成本
D.预计成本
34(单项选择题)《证券公司融资融券业务管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满( )的证券公司。
A.四年
B.一年
C.三年
D.二年
35(单项选择题)我国货币市场基金的份额净值固定在( )。
A.2元人民币
B.5元人民币
C.1元人民币
D.10元人民币
36(单项选择题)证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。
A.固定资产
B.负债
C.总资产
D.净资本
37(单项选择题)外资参股证券公司不得经营的业务品种是( )。
A.债券的承销
B.债券的经纪
C.A股的经纪
D.A股的承销
38(单项选择题)证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使( )的法人、其他组织或个人。
A.分配权利
B.指挥权利
C.股东权利
D.管理权利
39(单项选择题)在证券交易所内,将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对,并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是( )。
A.报价系统
B.交易席位
C.交易主机
D.监察系统
40(单项选择题)我国《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A.停止清算
B.限制交易
C.停止交易
D.强制销户
41(单项选择题)以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。
A.选举和罢免会员理事
B.审议和通过理事会、总经理的工作报告
C.制定和修改证券交易所章程
D.审定对会员的接纳
42(单项选择题)以下不属于政府债券特征的是( )。
A.安全性高
B.收益稳定
C.流动性差
D.免税待遇
43(单项选择题)从产品属性看,权证是一种( )类金融衍生品。
A.期权
B.远期
C.期货
D.互换
44(单项选择题)中央政府根据信用原则,以承担还本付息责任为前提而筹措资金的债务凭证,被称为( )。
A.国债
B.地方政府债券
C.公司债券
D.金融债券
45(单项选择题)期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的( )为代价而拥有了这种权利。
A.保证金
B.期权费
C.佣金
D.手续费
46(单项选择题)我国《证券投资基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案。
A.10%
B.50%
C.5%
D.20%
47(单项选择题)在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是( )。
A.一级存托凭证
B.二级存托凭证
C.144A私募存托凭证
D.三级存托凭证
48(单项选择题)我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币( )。
A.三千万元
B.五亿元
C.一亿元
D.五千万元
49(单项选择题)依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是( )。
A.律师担任公司董事的,该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务
B.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见
D.律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务
50(单项选择题)《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由( )正式颁布实施。
A.上海交易所
B.中国证券业协会
C.中国证券登记结算公司
D.中国证监会
51(单项选择题)( )是对上市公司日常监管的主要内容。
A.再融资的监管
B.信息披露的监管
C.并购重组的监管
D.公司治理监管
52(单项选择题)以下关于外资股的说法错误的是( )。
A.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
B.红筹股不属于外资股
C.境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖
D.境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购
53(单项选择题)国际开发机构在我国发行的人民币债券称为( )。
A.熊猫债券
B.武士债券
C.扬基债券
D.龙债券
54(单项选择题)投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.风险基金
D.产业基金
55(单项选择题)债券发行的定价方式以( )最典型。
A.协商定价
B.折价发行
C.公开招标
D.溢价发行
56(单项选择题)金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求,临时冻结资金不得超过( )小时。
A.72
B.12
C.48
D.24
57(单项选择题)国际债券的发行对象主要是( )。
A.本国自然人投资者
B.本国外币持有者
C.外国投资者
D.本国金融机构
58(单项选择题)依据我国《证券法》证券公司下列变更事项中,无需中国证监会审批的是( )。
A.变更业务范围
B.变更实际控制人的高级管理人员
C.变更上市证券公司实际控制人
D.上市证券公司增加注册资本
59(单项选择题)传统的证券发行是以企业为基础,而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。
A.偿债资产
B.债务池
C.资产池
D.投资组合
60(单项选择题)中央银行参与证券投资的目的主要是为了( )。
A.套期保值
B.实现盈利
C.影响汇率
D.宏观调控
2、多项选择题
共50题,每题1分,共50分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。
61(多项选择题)当上市公司出现以下( )情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。
A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的
B.连续两年亏损
C.连续20个交易日,公司股票每日收益价格均低于每股面值
D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的
62(多项选择题)以下关于股票股利说法正确的有( )。
A.是股份公司对所有股东派发股票的行为
B.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化
C.股票股利也称为送股
D.股票股利派发后,股东在公司里占有的权益份额和账面价值会发生变化
63(多项选择题)下列关于证券的表述中正确的是( )。
A.证券是采取纸面形式做成的书面凭证
B.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
C.证券是指用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
D.证券持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
64(多项选择题)与其他债券相比,政府债券的特点是( )。
A.享受免税待遇
B.安全性高
C.收益率高
D.流通性强
65(多项选择题)目前我国基金管理公司的业务主要包括( )。
A.投资咨询服务
B.实业投资
C.受托资产管理业务
D.证券投资基金业务
66(多项选择题)按收益保障性分类可将结构化金融衍生产品分为( )。
A.保证最低收益型
B.保本型
C.保证最高收益型
D.非收益保证型
67(多项选择题)金融远期合约主要包括( )。
A.远期期货合约
B.股权类资产的远期合约
C.远期外汇协议
D.远期利率协议
68(多项选择题)下列事项中,可用于分析公司经营状况好坏的因素是( )。
A.公司改组或合并
B.公司治理水平与管理层质量
C.公司财务状况
D.公司竞争力
69(多项选择题)证券公司参与股指期货交易,应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险( )。
A.可承受
B.可消除
C.可控
D.可测
70(多项选择题)特殊类型基金包括( )。
A.QDII基金
B.上市开放式基金
C.分级基金
D.保本基金
71(多项选择题)中央银行通常采用( )等货币政策手段调控货币供应量,从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。
A.税收政策
B.存取准备金制度
C.公开市场业务
D.再贴现政策
72(多项选择题)关于股票与债券,以下说法正确的有( )。
A.具有相同的权利
B.同属有价证券
C.收益率相互影响
D.同属筹措资金的手段
73(多项选择题)上证成分股指数样本股的选择主要考虑( )等指标。
A.地区代表性
B.行业代表性
C.流动性
D.市值规模
74(多项选择题)在国际金融市场上,若干重要的参考利率的作用是( )。
A.市场利率水平的重要指标
B.金融机构制定利率政策的主要依据
C.设计金融工具的主要依据
D.金融机构风险管理的重要参数
75(多项选择题)基金管理人遇到( )等特殊情况,有权暂停资产估值。
A.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
C.封闭式基金出现严重折价交易的情形
D.开放式基金出现巨额赎回的情形
76(多项选择题)证券公司的资产管理业务包括( )。
A.集合资产管理业务
B.财务顾问业务
C.定向资产管理业务
D.专项资产管理业务
77(多项选择题)深圳中小企业板块是主板市场的组成部分,但在与主板市场的关系上实行( )。
A.指数独立
B.代码独立
C.监察独立
D.运行独立
78(多项选择题)我国在国际债券市场上已发行的债券品种有( )。
A.特种国债
B.金融债券
C.政府债券
D.可转换公司债券
79(多项选择题)证券投资的信用风险主要受证券发行人的( )等因素影响。
A.盈利水平
B.经营稳定性
C.经营能力
D.企业规模
80(多项选择题)股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为( )。
A.非流通股
B.流通股
C.普通股
D.优先股
81(多项选择题)参与证券投资的经营性金融机构有( )等。
A.中央银行
B.银行业金融机构
C.证券经营机构
D.保险经营机构
82(多项选择题)以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有( )。
A.股东可以亲自出席股东大会、也可以委托代理人出席股东会议
B.股东出席股东大会,所持每一股份有一表决权
C.行使这一权力的途径是参加股东大会、行使表决权
D.股东大会作出增加或减少注册资本的决议,经出席会议的股东所持表决权过半数通过即可
83(多项选择题)下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有( )。
A.网下申购与网上申购同步进行
B.参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购
C.发行达到一定规模的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制
D.只有参与初步调价的调价对象才能参与网下申购
84(多项选择题)证券公司以下哪些业务的增减可以由辖区有授权的证监会派出机构审批?
( )
A.证券投资咨询
B.证券资产管理
C.经纪业务
D.证券承销业务
85(多项选择题)下列描述正确的是( )。
A.交易技术及市场制度的发展,使得远期交易也带有了一定的标准化色彩
B.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易
C.很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形
D.现实世界中,很难对现货交易与远期交易作出截然的划分
86(多项选择题)按基础工具的种类,金融衍生工具可以分为( )。
A.货币衍生工具
B.利率衍生工具
C.股权类产品的衍生工具
D.信用衍生工具
87(多项选择题)证券投资咨询的基本业务形式包括( )。
A.证券投资顾问业务
B.财务顾问
C.发布研究报告
D.投资者教育
88(多项选择题)公司可以是( )等证券的发行主体。
A.优先股
B.商业票据
C.可转换债券
D.权证
89(多项选择题)债券投资风险相对低于股票投资,是因为( )。
A.债券市场价格相对稳定
B.倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后
C.债券市场价格波动性大,收益率高
D.债券利息支付先于股息红利分配
90(多项选择题)下列关于证券经纪人的说法中,正确的是( )。
A.负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
B.必须具备证券从业资格
C.必须在证券公司的授权范围内从事业务
D.是证券公司的员工
91(多项选择题)下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。
A.上市公司
B.从事证券服务业务的资产评估机构
C.证券发行人
D.从事证券服务业务的资信评估机构
92(多项选择题)我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在( )。
A.签署双边协议,开放程度逐步加大
B.香港、澳门已获取当地从业资格的专业人员,只需通过内地法律法规培训和考试,无需通过专业知识考试
C.允许内地符合条件的基金管理公司在香港设立分支机构,经营有关业务
D.允许内地符合条件的证券公司在香港设立分支机构
93(多项选择题)证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有( )。
A.受发行人委托派发证券收益
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记
D.证券账户的设立和管理
94(多项选择题)我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,对情节严重的异常交易行为,交易所可以视情况采取的措施包括( )。
A.口头或书面的警示
B.强制相关证券账户销户
C.要求相关投资者提交书面承诺
D.约见谈话
95(多项选择题)基金托管费的计提通常是( )。
A.按基金资产净值的一定比率提取
B.按月计算,一次支付
C.逐日计算,按月支付
D.按基金资产总值的一定比率提取
96(多项选择题)对于发行人而言,发行存托凭证的优点主要是( )。
A.筹得本币资金
B.筹资能力强
C.发行成本低
D.上市手续简单
97(多项选择题)契约型基金与公司型基金的区别是( )。
A.投资对象不同
B.资金性质不同
C.基金营运依据不同
D.投资者地位不同
98(多项选择题)近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。
例如,国家开发银行曾发行过( )。
A.可掉期债券
B.可转换债券
C.本息分离债券
D.长期次级债券
99(多项选择题)按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权的种类有( )。
A.股权类期权
B.金融期货合约期权
C.货币期权
D.利率期权
100(多项选择题)下列关于证券交易所席位管理的表述中,正确的是( )。
A.会员转让席位必须经证券交易所审批
B.会员可以将部分席位以出租或承包等形式交由其他机构使用
C.证券交易所必须限定交易席位数量
D.调整普通席位数量,应当报中国证监会批准
101(多项选择题)政府债券的( )关系着一国的政治、经济发展的全局。
A.票面形式
B.发行规模
C.未清偿余额
D.期限结构
102(多项选择题)证券市场的产生和发展,主要归因于( )。
A.股份制的发展
B.信用制度的发展
C.社会分工的日益复杂,商品经济日益发展
D.社会化大生产产生了对巨额资金的需求
103(多项选择题)我国证券公司债券( )。
A.不属于金融债券
B.由证券公司依法发行
C.包括证券公司短期融资券
D.约定在一定期限内还本付息
104(多项选择题)我国《证券投资基金法》规定,有( )情形之一的,基金托管人的职责终止。
A.被依法取消基金托管资格
B.被基金份额持有人大会解任
C.基金合同约定的其他情形
D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
105(多项选择题)下列关于证券市场监管行政手段的表述中,正确的有( )。
A.行政手段比较直接,但运用不当可能违背市场规律,无法发挥作用甚至遭到惩罚
B.行政手段一般多在证券市场发展初期,法制不键全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用
C.行政手段是证券市场监管部门的主要手段
D.行政手段是通过制定计划、政策等对证券市场进行行政性的干预
106(多项选择题)根据《证券业从业
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