PPP模式和招商引资对比全解.docx
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PPP模式和招商引资对比全解
PPP 模式和招商引资模式对比
一.PPP 模式含义、特征、模式分类、优势、主要内涵
PPP(Public-PrivatePartnership),即公私合作模式,是公
共基础设施中的一种项目融资模式。
在该模式下,鼓励私营企业、
民营资本与政府进行合作,参与公共基础设施的建设。
按照这个广义概念,PPP 是指政府公共部门与私营部门合作过
程中,让非公共部门所掌握的资源参与提供公共产品和服务,从而
实现合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。
狭义 PPP 的主要特点是,政府对项目中后期建设管理运营过程
参与更深,企业对项目前期科研、立项等阶段参与更深。
政府和企
业都是全程参与,双方合作的时间更长,信息也更对称。
PPP 是 Public-Private Partnership 的英文首字母缩写,指在公共
服务领域,政府采取竞争性方式选择具有投资、运营管理能力的社
会资本,双方按照平等协商原则订立合同,由社会资本提供公共服
务,政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付对价。
PPP 是以市场竞争的方式提供服务,主要集中在纯公共领域、
准公共领域。
PPP 不仅是一种融资手段,而且是一次体制机制变革,
涉及行政体制改革、财政体制改革、投融资体制改革。
三大特征:
伙伴关系
PPP 具有三大特征,第一是伙伴关系,这是 PPP 最为首要的问
题。
政府购买商品和服务、给予授权、征收税费和收取罚款,PPP
中私营部门与政府公共部门的伙伴关系与其他关系相比,独特之处
就是项目目标一致。
公共部门之所以和民营部门合作并形成伙伴关
系,核心问题是存在一个共同的目标:
在某个具体项目上,以最少
的资源,实现最多最好的产品或服务的供给。
私营部门是以此目标
实现自身利益的追求,而公共部门则是以此目标实现公共福利和利
益的追求。
形成伙伴关系,首先要落实到项目目标一致之上。
但这
还不够,为了能够保持这种伙伴关系的长久与发展,还需要伙伴之
间相互为对方考虑问题,具备另外两个显著特征:
利益共享和风险
分担。
利益共享
需明确的是,PPP 中公共部门与私营部门并不是简单分享利润,
还需要控制私营部门可能的高额利润,即不允许私营部门在项目执
行过程中形成超额利润。
其主要原因是,任何 PPP 项目都是带有公
益性的项目,不以利润最大化为目的。
共享利益除了指共享 PPP 的
社会成果,还包括使作为参与者的私人部门、民营企业或机构取得
相对平和、长期稳定的投资回报。
利益共享显然是伙伴关系的基础
之一,如果没有利益共享,也不会有可持续的 PPP 类型的伙伴关系。
风险共担
伙伴关系作为与市场经济规则兼容的 PPP 机制,利益与风险也
有对应性,风险分担是利益共享之外伙伴关系的另一个基础。
如果
没有风险分担,也不可能形成健康而可持续的伙伴关系。
在 PPP 中,
公共部门与私营部门合理分担风险的这一特征,是其区别于公共部
门与私营部门其他交易形式的显著标志。
如果每种风险都能由最善于应对该风险的合作方承担,毫无疑
问,整个基础设施建设项目的成本就能最小化。
PPP 管理模式中,
更多是要突破简单化的“融资模式”理解,上升到从管理模式创新
的层面上理解和总结。
PPP 模式分类
融资性质
从广义的层面讲,公私合作(PPP)应用范围很广,从简单的,
短期(有或没有投资需求)管理合同到长期合同,包括资金、规划、
建设、营运、维修和资产剥离。
PPP 安排对需要高技能工人和大笔
资金支出的大项目来说是有益的。
它们对要求国家在法律上拥有服
务大众的基础设施的国家来说很有用。
公私合作关系资金模式是由
在项目的不同阶段,对拥有和维持资产负责的合作伙伴所决定。
PPP
广义范畴内的运作模式主要包括以下几种:
(1)建造、运营、移交(BOT)
私营部门的合作伙伴被授权在特定的时间内融资、设计、建造和运
营基础设施组件(和向用户收费),在期满后,转交给公共部门的合
作伙伴。
(2)民间主动融资(PFI)
PFI 是对 BOT 项目融资的优化,指政府部门根据社会对基础设施的
需求,提出需要建设的项目,通过招投标,由获得特许权的私营部
门进行公共基础设施项目的建设与运营,并在特许期(通常为 30 年
左右)结束时将所经营的项目完好地、无债务地归还政府,而私营
部门则从政府部门或接受服务方收取费用以回收成本的项目融资方
式。
(3)建造、拥有、运营、移交(BOOT)
私营部门为设施项目进行融资并负责建设、拥有和经营这些设施,
待期限届满,民营机构将该设施及其所有权移交给政府方。
(4)建设、移交、运营(BTO)
民营机构为设施融资并负责其建设,完工后即将设施所有权移
交给政府方;随后政府方再授予其经营该设施的长期合同。
(5)重构、运营、移交(ROT)
民营机构负责既有设施的运营管理以及扩建/改建项目的资金筹
措、建设及其运营管理,期满将全部设施无偿移交给政府部门。
(6)设计建造(DB)
在私营部门的合作伙伴设计和制造基础设施,以满足公共部门
合作伙伴的规范,往往是固定价格。
私营部门合作伙伴承担所有风
险。
(7)设计、建造、融资及经营(DB-FO)
私营部门的合作伙伴设计,融资和构造一个新的基础设施组成
部分,以长期租赁的形式,运行和维护它。
当租约到期时,私营部
门的合作伙伴将基础设施部件转交给公共部门的合作伙伴。
(8)建造、拥有、运营(BOO)
私营部门的合作伙伴融资、建立、拥有并永久的经营基础设施
部件。
公共部门合作伙伴的限制,在协议上已声明,并持续的监管。
(9)购买、建造及营运(BBO)
一段时间内,公有资产在法律上转移给私营部门的合作伙伴。
建造、租赁、营运及移交(BLOT)
(10)只投资
私营部门的合作伙伴,通常是一个金融服务公司,投资建立基
础设施,并向公共部门收取使用这些资金的利息。
非融资性质
(1)作业外包
政府或政府性公司通过签定外包合同方式,将某些作业性、辅
助性工作委托给外部企业/个人承担和完成,以期达到集中资源和注
意力于自己的核心事务的目的。
一般由政府方给作业承担方付费
(2)运营与维护合同(O&M)
私营部门的合作伙伴,根据合同,在特定的时间内,运营公有
资产。
公共合作伙伴保留资产的所有权。
(3)移交、运营、移交(TOT)
政府部门将拥有的设施的移交给民营机构运营,通常民营机构
需要支付一笔转让款,期满后再将设施无偿移交给政府方。
股权产权转让
政府将国有独资或国有控股的企业的部分产权/股权转让给民营
机构,建立和形成多元投资和有效公司治理结构,同时政府授予新
合资公司特许权,许可其在一定范围和期限内经营特定业务
合资合作
政府方以企业的资产与民营机构(通常以现金方式出资)共同
组建合资公司,负责原国有独资企业的经营。
同样,政府将授予新
合资公司特许权,许可其在一定范围和期限内经营特定业务。
PPP 模式主要优点:
对政府来说,在 PPP 项目中的投入要小于传统方式的投入,两
者之间的差值是政府采用 PPP 方式的收益。
(1)消除费用的超支。
公共部门和私人企业在初始阶段私人企
业与政府共同参与项目的识别、可行性研究、设施和融资等项目建
设过程,保证了项目在技术和经济上的可行性,缩短前期工作周期,
使项目费用降低。
PPP 模式只有当项目已经完成并得到政府批准使
用后,私营部门才能开始获得收益,因此 PPP 模式有利于提高效率和
降低工程造价,能够消除项目完工风险和资金风险。
研究表明,与传
统的融资模式相比,PPP 项目平均为政府部门节约 17%的费用,并且
建设工期都能按时完成。
(2)有利于转换政府职能,减轻财政负担。
政府可以从繁重的
事务中脱身出来,从过去的基础设施公共服务的提供者变成一个监
管的角色,从而保证质量,也可以在财政预算方面减轻政府压力。
(3)促进了投资主体的多元化。
利用私营部门来提供资产和服
务能为政府部门提供更多的资金和技能,促进了投融资体制改革。
同
时,私营部门参与项目还能推动在项目设计、施工、设施管理过程等
方面的革新,提高办事效率,传播最佳管理理念和经验。
(4)政府部门和民间部门可以取长补短,发挥政府公共机构和
民营机构各自的优势,弥补对方身上的不足。
双方可以形成互利的
长期目标,可以以最有效的成本为公众提供高质量的服务。
(5)使项目参与各方整合组成战略联盟,对协调各方不同的利
益目标起关键作用。
(6)风险分配合理。
PPP 在项目初期就可以实现风险分配,同
时由于政府分担一部分风险,使风险分配更合理,减少了承建商与投
资商风险,从而降低了融资难度,提高了项目融资成功的可能性。
政
府在分担风险的同时也拥有一定的控制权。
(7)应用范围广泛,该模式突破了引入私人企业参与公共基础
设施项目组织机构的多种限制。
主要内涵:
第一,PPP 是一种新型的项目融资模式。
项目 PPP 融资是以项
目为主体的融资活动,是项目融资的一种实现形式,主要根据项目
的预期收益、资产以及政府扶持措施的力度而不是项目投资人或发
起人的资信来安排融资。
项目经营的直接收益和通过政府扶持所转
化的效益是偿还贷款的资金来源,项目公司的资产和政府给予的有
限承诺是贷款的安全保障。
第二,PPP 融资模式可以使民营资本更多地参与到项目中,以
提高效率,降低风险。
这也正是现行项目融资模式所欠缺的。
政府
的公共部门与民营企业以特许权协议为基础进行全程的合作,双方
共同对项目运行的整个周期负责。
PPP 方式的操作规则使民营企业
参与到城市项目的确认、设计和可行性研究等前期工作中来,这不
仅降低了民营企业的投资风险,而且能将民营企业在投资建设中更
有效率的管理方法与技术引入项目中来,还能有效地实现对项目建
设与运行的控制,从而有利于降低项目建设投资的风险,较好地保
障国家与民营企业各方的利益。
这对缩短项目建设周期,降低项目
运作成本甚至资产负债率都有值得肯定的现实意义。
第三,PPP 模式可以在一定程度上保证民营资本“有利可图”。
私营部门的投资目标是寻求既能够还贷又有投资回报的项目,无利
可图的基础设施项目是吸引不到民营资本的投入的。
而采取 PPP 模
式,政府可以给予私人投资者相应的政策扶持作为补偿,从而很好
地解决了这个问题,如税收优惠、贷款担保、给予民营企业沿线土
地优先开发权等。
通过实施这些政策可提高民营资本投资城市轨道
交通项目的积极性。
第四,PPP 模式在减轻政府初期建设投资负担和风险的前提下,
提高城市轨道交通服务质量。
在 PPP 模式下,公共部门和民营企业
共同参与城市轨道交通的建设和运营,由民营企业负责项目融资,
有可能增加项目的资本金数量,进而降低较高的资产负债率,而且
不但能节省政府的投资,还可以将项目的一部分风险转移给民营企
业,从而减轻政府的风险。
同时双方可以形成互利的长期目标,更
好地为社会和公众提供服务。
二.招商引资的含义、一般形式、成效、招商手段及优缺点
招商引资源于中国因开放政策所成立的开发区,早期主要集中
在吸收制造业的外国直接投资(FDI,Foreign Direct Investment)。
中国早期沿海开发区的招商引资所引起的示范效应(地方经济总量
增长,地方财政收入增长,地方就业增加,地方政府基础设施投入
的增加,地方官员升迁比例增加)被各地政府官员发现,随后中国
各级政府成立了大量的开发区并开展招商引资工作。
招商引资是指地方政府(或地方政府成立的开发区)吸收投资
(主要是非本地投资者)的活动。
招商引资一度成为各级地方政府
的主要工作,并且在各级政府报告和工作计划中出现。
招商引资是指地方政府(开发区)以说服投资者受让土地或租
赁厂房为主要表现形式的,针对一个地区的投资环境的销售行为。
各地的招商引资正从吸收外资为主到同时吸收内外资,从吸收
第二产业投资为主到同时吸收第三和第一产业。
招商引资的一般形式
1、有项目->找资金;
2、有资金->找项目;
3、有项目、有资金->找地方落户;
4、有项目、有技术、有品牌->找资金;
5、没项目、没技术、没资金->出让土地。
成效
1、弥补了企业资金来源不足,促进了经济的增长和发展;
2、引进了国外的先进技术和设备,促进了中国生产力水平的提高;
3、产品综合质量明显提高,国际竞争力有明显增强;
4、提高了我国企业的管理水平,加快了国有企业经济机制转换;
5 、利用本地先进技术引进资金,促进科学技术转化为生产力。
招商手段及优点缺点
1 政府组团招商
做法:
经过具体办事人员的事先策划和筹备,各级领导集体出
行,以招商会的形式,声势浩大地到目的地城市推荐自己的资源优
势和招商项目。
很多地方政府仍然热衷这种做法。
优点:
满足了一部分人讲排场的欲望。
缺点:
开支大,成功率低。
点评:
这种方法从根本上讲是不知道招商引资实际是一种政府
的销售行为,应该被淘汰。
没有见过哪种产品销售,可以通过领导
集体出行一次就把东西销售出去的。
为装点业绩,很多地方会在招
商会上再次签约已经完成的招商引资项目,在当地投资的企业家被
当做道具被频繁使用。
2 小组招商
做法:
将原来的各级领导班子整体出场改为小组,以小组为单
位,不定期到目标引资地去洽谈项目。
优点:
避免了兴师动众;由于售前工作做的比较好,成功率也
比组团招商要高。
缺点:
工作面受限,接触深度也不够,成效不理想。
点评:
这种做法是政府组团招商的改进版,由于提前做了些售
前工作,所以效果有所提高;由于是小组行动,费用也节约了很多。
但由于方法上仍然没有找到正确营销的方法,因此效果依然不理想。
3 驻点招商
做法:
在重点招商目的地设立办事处的形式,成立专门一个团
队,长期负责在当地进行招商。
优点:
可以跟重点地区重点客户频繁接触,沟通顺畅,效果大
幅度提高。
缺点:
长期驻点,费用也比较高。
有的则演变为接送领导的驿
站。
点评:
驻点招商是目前的主流形式之一。
很多县级政府借助现
在的产业升级转移大潮,派驻招商人员驻点。
由于跟潜在客户沟通
方便,信息也掌握的较多,整体效果不错,值得推广。
4 展会招商
做法:
参加在大城市举办的各类展会。
在展会上,通过对招商
项目的集中展示,达到广泛吸引人气、招商引资的目的。
优点:
客户集中,容易短时间内接触大批企业。
缺点:
展会多具有很强的行业特性,招商面容易受限;由于会
务期间时间紧,只能匆匆接触,甚至仅仅是递送资料的作用。
点评:
属于主动出击的一种做法,费用也不低,但效果尚可。
但随着网络技术的发展,展会经济也受到明显冲击。
5 文化招商
做法:
地方政府利用自己的特色文化,打文化招商牌。
比如利
用妈祖文化招商。
优点:
特色鲜明,较容易引起特定投资者兴趣
缺点:
受限于当地的特色文化。
点评:
在特色民俗文化显著的地方,可采用这种方式。
前提是
这个特色文化有很大范围的认同,能形成产业,而不仅仅止于特色。
6 旅游招商
做法:
利用当地的旅游资源,吸引游客的同时,吸引投资者。
利用旅游活动实现旅游、招商双重目的。
优点:
跟参加展会差不多,不过展会是主动出击,这个是邀请
客户上门。
都有客户集中的特点。
缺点:
费用较大,准备时间长;该方法已经被很多地方采用,
引不起企业多少兴趣。
点评:
等于是挂着羊头卖狗肉,边际效应在迅速降低,最终往
往变成一场政府个人秀。
7 以商招商
做法:
通过已经在当地投资的企业,利用商人之间的人际交往,
用口碑传播的方式进行招商引资。
优点:
成功率高;费用低廉。
缺点:
能让投资者给于正面口碑宣传很难做到,尤其在县级工
业园区。
点评:
这个方法是招商引资的最佳方法之一。
但达到这个效果
需要很长时期的积累,只有实实在在做好了工作,良好的口碑才能
形成。
不但要能招到商,还要做到客户忠诚,才能做到以商招商。
8 委托招商
做法:
采取有偿的办法,委托对目标招商地熟悉的机构(比如
投资中介),牵线搭桥,推荐项目,达到招商引资的目的。
优点:
没有固定费用,节省开支,同时又弥补了招商者对目标
地不熟的缺陷。
缺点:
由于是别人的事情,被委托方一般并不很主动,所以效
果不很理想。
点评:
效果要看被委托放的参与程度和委托方的激励手段。
由
于被委托方对委托方的产业配套等投资环境了解并不深入,因此很
难非常透彻地向潜在投资者介绍委托方的实际情况,因此效果不理
想也就不奇怪了。
9 顾问招商
做法:
与委托招商相似,但担任顾问的均是个人。
一般都是委
托在目标招商地的知名人士和商界名人等作为招商顾问,有的还发
政府聘书。
优点:
没有固定费用,节省开支,同时又弥补了招商者对目标
地不熟的缺陷。
缺点:
招商顾问也仅仅是个顾问,由于不是本职工作,效果并
不理想。
点评:
效果取决于担任顾问的一方的社会活动能力和参与的程
度。
对招商引资方而言,是被动的,效果不可掌控的,所以一般都
是作为辅助手段使用。
10 全员招商
做法:
发动群众,采用人民战争的思路进行招商。
对有招商引
资业绩的,给予奖励。
优点:
没有固定费用,节省开支;发动尽可能多的力量。
缺点:
有人会混水摸鱼,混吃混喝,因此需要面对大量的无效
投资信息和大量的接待工作。
点评:
由于是让老百姓都担任政府的业务员,会对社会造成一
定的不公平。
如果推而广之,是不是可以让公务员担任企业的业务
员?
然后也都拿佣金?
但由于业绩压力,很多地方政府采用这个方
法。
招商引资,不限于以上几种方式。
很多地方政府,创造出许多
前无古人的方法,但由于思路受限,往往费尽全力却经常颗粒无收。
而当今,产业升级很快,产业转移也很快,往往招来了商很快就转
移走掉甚至被升级死掉,地方政府需要面对如何招得来、如何留得
下、如何养得大的多重问题。
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