证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案.docx
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证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案
一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分。
1、(2009年3月单选题).根据《中华人民共和国刑法》规定,操纵证券交易价格属于()。
A.渎职罪
B.操纵证券市场罪
C.金融诈骗罪
D.妨害对公司、企业的管理秩序罪
2、(2009年3月单选题).()是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A.交易场所结构B.层次结构
C.价值结构D.品种结构
3、(2009年3月单选题).在股份有限公司中,签署公司股票是()的职权。
A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长
4、(2009年3月单选题).证券登记结算机构应当设立结算风险基金,结算风险基金不可以被用于因()造成的证券登记结算机构的损失。
A.技术故障B.操作失误
C.不可抗力D.经营不善
5、(2009年3月单选题).证券发行人是指()。
A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C.为筹措资金而发行国债的政府机关
D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
6、(2009年3月单选题).《中华人民共和国证券法》规定,证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于()。
A.5年B.10年C.15年D.20年
7、(2009年3月单选题).政府发行证券的品种仅限于()。
A.银行票据B.基金C.债券D.股票
8、(2009年3月单选题).证券投资人是指()。
A.通过证券而进行投资的各类机构法人
B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C.通过证券而进行投资的自然人
D.各类机构法人和自然人
9、(2009年3月单选题).为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后()内,不得买卖该种股票。
A.6个月B.8个月C.3个月D.1年
10、(2009年3月单选题)0.证券市场中介机构是指()。
A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构
B.从事证券的发行与交易的机构
C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门
D.通过证券市场筹集资金的公司(企业)
11、(2009年3月单选题)1.根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入后三年内外资比例不超过()。
A.33%B.49%C.50%D.25%
12、(2009年3月单选题)2.证券市场按照证券进入市场的顺序;可以分为()。
A.发行市场与交易市场B.场外市场与交易所市场
C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场
13、(2009年3月单选题)3.()是指在经济运行过程中,资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。
A.直接融资B.间接融资
C.资金融通D.回购
14、(2009年3月单选题)4.优先股股息在当年未足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为()。
A.参与优先股B.可累积优先股
C.可赎回优先股D.股息可调整优先股
15、(2009年3月单选题)5.除了按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为()。
A.参与优先股B.累积优先股
C.可赎回优先股D.股息可调整优先股
16、(2009年3月单选题)6.某股东拥有1000股股票,该公司要选出11名董事,在累积投票制情况下,该股东最多可以投()票。
A.1100B.110C.11000D.11
17、(2009年3月单选题)7.规定了票面利率,但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付的债券是()。
A.贴现债券
B.单利债券
C.息票累积债券
D累进利率债券
18、(2009年3月单选题)8.ETF基金的发行量取决于()。
A.基础指数B.投资者的数量
C.每构造单位净值的高低D.发行所处国家
18.【参考答案】C
19、(2009年3月单选题)与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是()。
A.公司盈利B.银行存款利率
C.各种有价证券的价格波动D.金融市场的波动
20、(2009年3月单选题)某股票预期本年的每股收益为3元,根据分配预期股息为每股2元,市场利率为10%,则该股票的市场价格应为()。
A.30元B.20元C.15元D.无法预测
21、(2009年3月单选题)在风险性上,相对来说()要大一些。
A.公司债券B.政府债券
C.政府保证债券D.金融债券
22、(2009年3月单选题)无面额股票的价值与公司资产价值();
A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关
23、(2009年3月单选题)3.影响股票价格最基本的因素是()。
A.预期信息B.分配政策
C.税收政策D.股本结构
24、(2009年3月单选题)股息率可调整优先股的股息率变化主要由()决定。
A.公司经营状况
B.市场上其他证券价格或银行存款利率变化
C.赎回条件
D.转换条件
25、(2009年3月单选题)债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是()。
A.附有赎回选择权条款的债券
B.附有出售选择权条款的债券
C.附可转换条款的债券
D.附交换条款的债券
26、(2009年3月单选题)债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是()。
A.附有赎回选择权条款的债券
B.附有出售选择权条款的债券
C.附可转换条款的债券
D.附交换条款的债券
27、(2009年3月单选题)在短期国库券无风险利率的基础上,可以发现的规律有:
()。
A.不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿
B.同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券高
C.在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券
D.股票的收益率一般高于债券
28、(2009年3月单选题)8.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是()。
A.附有赎回选择权条款的债券
B.附有出售选择权条款的债券
C.附可转换条款的债券
D.附交换条款的债券
29、(2009年3月单选题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。
A.混合资本债B.证券公司债
C.商业银行次级债D.保险公司次级债
30、(2009年3月单选题)混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务()、列于股权资本()。
A.之前;之前B.之前;之后
C.之后:
之前D.之后;之后
31、(2009年3月单选题)在债券的票面价值中,首先要规定票面价值的()。
A.利率B.价格
C.存在形式D.币种
32、(2009年3月单选题)由于国债的年利率固定,又有国家信用作为保证。
因而国债基金的风险较低,适合于()。
A.成长型投资者B.激进型投资者
C.稳健型投资者D.收益型投资者
33、(2009年3月单选题)货币市场基金是()的一种基金。
A.以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B.以银行债券为投资对象
C.以上市股票为投资对象
D.以货币市场工具为投资对象
34、(2009年3月单选题)成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的()分类。
A.组织形式B.投资标的C.规模大小D.投资目标
35、(2009年3月单选题)()主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的。
A.成长型基金B.平衡型基金C.收入型基金D.货币型基金
36、(2009年3月单选题)()是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A.平衡型基金B.交易所交易的开放式基金
C.货币型基金D.指数型基金
37、(2009年3月单选题)()是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人。
A.基金份额持有人B.证券交易所
C.托管人D.基金管理公司
38、(2009年3月单选题)基金资产净值是指()。
A.基金资产总值除以基金总份额后的价值
B.基金资产总值减去基金管理费后的价值
C.基金资产总值减去负债后的价值
D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值
39、(2009年3月单选题)对看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,此时为()。
A.实值期权B.虚值期权
C.平价期权D.零值期权
40、(2009年3月单选题)期权费等于()。
A.内在价值B.时间价值
C.内在价值减时间价值D.内在价值加时间价值
41、(2009年3月单选题)在期权的到期日,期权的时间价值为()。
A.正值B.负值C.零D.正值或负值
42、(2009年3月单选题)可转换债券实质上嵌入了普通股票的()。
A.远期合约B.期货合约
C.看跌期权D.看涨期权
43、(2009年3月单选题)可转换债券的最主要的金融特征是()。
A.持有人可以将债券转为普通股
B.发行人有权赎回
C.双重选择权
D.发行人有权修正转换价格
44、(2009年3月单选题)可转换公司债券的票面利率一般()相同条件的不可转换公司债券。
A.低于B.高于C.等于D.等于或高于
45、(2009年3月单选题)将可转换债券视为一般的债券所具有价值称为()。
A.理论价值B.转换价值
C.投资价值D.市场价值
46、(2009年3月单选题)某债券2008年6月5日发行,每张面值1000元,票面利率10%,4年期。
假定到期一次还本付息,单利计息。
某投资者2010年6月5日按每张1180元的价格购入该债券并持有到期,该债券的持有期收益率为()。
A.9.12%B.8.51%C.7.15%D.8.92%
47、(2009年3月单选题)某投资组合中有债券1000万元,A种股票2000万元,B种股票2000万元,债券的收益率为10%,A和B种股票的收益率分别为15%o和20%0,则该投资组合的收益率为()。
A.15%B.20%C.16%D.10%
48、(2009年3月单选题)根据《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过()。
A.30天B.60天C.90天D.120天
49、(2009年3月单选题)属于分期付息债券的是()。
A.附息债券B.贴现债券C.零息债券D.一次还本付息债券
50、(2009年3月单选题)买入债券后持至期满,取得利息收入和按面值偿还的本金,此时投资者得到的收益率是()。
A.直接收益率B.到期收益率
C.持有期收益率D.赎回收益率
51、(2009年3月单选题)上市公司向原股东配售股份应当采用()发行。
A.代销方式B.全额包销
C.自销方式D.余额包销
52、(2009年3月单选题)发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在()中。
A.公司章程B.业务委托书
C.证券承销协议D.验证笔录
53、(2009年3月单选题)为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()内,不得买卖该种股票。
A.3天B.5天C.7天D.10天
54、(2009年3月单选题)证券公司从每年的()中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。
A.营业收入B.管理费用
C.营业利润D.税后利润
55、(2009年3月单选题)证券市场中介机构包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和()等机构;
A.证券交易所B.证券业协会
C.证券沙龙D.证券公司
56、(2009年3月单选题)证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和()。
A.收费办法B.收费时间
C.收费地点D.收费期限
57、(2009年3月单选题)属于狭义有价证券的是()。
A.资本证券B.商品证券
C.货币证券D.以上都不是
58、(2009年3月单选题)根据《中华人民共和国公司法》规定,股票发行价格不可以()票面金额。
A.高于B.低于C.等于D.无关于
59、(2009年3月单选题)()是补充流动资金的重要手段。
A.发行股票
B.发行短期债券
C.长期公司债券
D.以上都不对
60、(2009年3月单选题)公司申请公司债券上市交易,公司债券实际发行额不少于人民币()。
A.5000万元B.8000万元C.1亿元D.2亿元
二、多项选择题(共40题,每题1分,共40分)以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目的要求,请选出正确的选项,漏选、错选均不得分。
1、股票账面价值又称为()。
A.股票面值B.股票内在价值
C.股票净值D.每股净资产
2.依据《中华人民共和国证券法》规定,下列说法中符合公开发行的特点的是()。
A.向不特定对象发行证券
B.向特定对象发行证券累计超过200人
C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D.向特定对象发行证券累计超过500人
3.下列选项中是债券与股票的相同点的是()。
A.发行方法相同B.两者的收益率相互影响
C.两者都是筹措资金的手段D.两者都属于有价证券
4.外资股是指股份公司向()投资者发行的股票。
A.外国B.香港
C.澳门D.台湾地区
5.对证券交易所作出的()决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
A.不予上市B.暂停上市
C.终止上市D.暂停交易
6.金融期货的主要交易制度有();
A.保证金及其杠杆作用B.标准化的期货合约和对冲机制
C.集中交易制度D.不限仓制度
7.基金资产总值包含()。
A.基金管理费用B.基金应收的申购基金款
C.基金所拥有的各类证券的价值D.基金其他投资所形成的价值。
8.证券交易活动中的内幕信息包括()。
A.公司债务担保的重大变更
B.公司分配股利或者增资的计划
C.上市公司收购的有关方案
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
9.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为()。
A.从业人员的资格管理与后续职业培训
B.制定从业人员的行为准则和道德规范
C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D.制定证券业行为准则和法规
10.股票按不同的标准和方法可以分为()。
A.普通股票和优先股票B.记名股票和不记名股票
C.A股;B股和蓝筹股D.有面额股票和无面额股票
11.中小企业板块总体设计的“两个不变”是指()。
A.中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
B.中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求
C.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担
D.将中小企业板块股票作为一个整体,使用与主板市场不同的股票编码
12.下面关于有面额股票的说法中,正确的有()。
A.股票票面上记载有一定金额
B.可以明确表示每一股所代表的股权比例
C.为股票发行价格的确定提供依据
D.我国《公司法》规定,发行价不得低于票面金额
13.截至2008年12月,在代办股份转让系统挂牌的股票共96只,其中原STAQ、NET系统公司股票有()只,退市公司股票有()只(包含退市A股42只和退市B股5只),代办转让公司股票合计有()只;报价转让公司合计有()只。
A.8475541B.8465542C.9475441D.9475540
14.依据2003年对国有资产管理体制改革的规定,我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成,分别是()。
A.国有资产管理委员会及其办事机构
B.国资控股公司
C.国资成分的企业
D.国有商业银行
15.发行股息率可调整优先股票是为了适应()。
A.金融市场的不稳定B.公司盈利的不稳定
C.各种有价证券的价格波动D.银行存款利率的波动
16.关于国有股的说法正确的有()。
A.国家股股权可以转让,但转让应符合国家的有关规定。
B.国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股),国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
C.在国家授权投资的机构未明确前,则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。
如国有股权为委托持有的,国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续,订立委托协议。
D.国有股权可由国家授权投资的机构持有
17.按证券的品种结构不同,证券市场可分为()。
A.基金市场B.股票市场
C.衍生产品市场D.债券市场
18.对于证券市场的产生,具有推动作用的因素有()。
A.社会化大生产和商品经济的发展
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.国际贸易的发展
19.下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有()。
A.工商企业B.金融机构
C.个人D.政府及其机构
20.广义的有价证券包括()。
A.商品证券B.资本证券C.虚拟证券D.货币证券
21.关于证券的描述,正确的有()。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.各类证明持有者身份和权利的凭证
C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
22.证券流通的实现方式包括()。
A.承兑B.交易C.贴现D.交换
23.根据我国证券法规定,证券交易内幕信息的知情人包括()。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
24.债券的基本性质包括()
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本
C.债券是一种真实资本D.债券是债权的表现
25.在实际经济生活中,债券利率有多种形式,如()等。
A.贴现利率B.单利C.合同利率D.复利
26.债券投资不能收回的情况有()。
A.发行市场风险,即债券在市场上发售时因不了解情况而买入
B.流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
C.法律债券的投资做出新的规定
D.债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
27.根据发行主体的不同,债券可以分为()。
A.地方债券B.政府债券C.公司债券D.金融债券
28.中央银行债券与普通金融债券相比,其特殊性表现在()。
A.为实现金融宏观调控而发行B.发行额度有所不同
C.发行对象有所不同D.期限较短
29.以下属于外国债券的有()
A.欧洲债券B.武士债券C.扬基债券D.龙债券
30.国际债券的发行人主要包括()。
A.政府B.国际组织C.金融机构D.工商企业
31.基金份额持有人享有的基本权利有()。
A.基金份额的转让权
B.基金收益的享有权
C.基金投资管理的决定权
D.一定程度上对基金经营决策的参与权
32.基金份额持有人必须承担的义务有()。
A.承担基金亏损或终止的有限责任
B.承担基金公司经理人违规的有限责任
C.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D.在封闭式基金存续期间,不得要求赎同基金份额
33.我国《基金法》规定,基金管理人应当履行的职责包括()。
A.办理基金备案手续
B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D.保存基金托管业务活动的记录、账册;报表和其他相关资料
34.我国《基金法》规定,基金托管人的更换条件有()。
A.被依法取消基金托管资格
B.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
C.托管的资产出现较大的贬值风险
D.被基金份额持有人大会解任
35.基金分配通常的方式有()。
A.归还本息
B.分配现金
C.分配基金份额,即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人
D.折价发售新基金份额
36.《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金资产应当运用于下列()投资活动。
A.已上市股票B.承销证券
C.已上市交易的债券D.向他人贷款或者提供担保
37.契约型与公司型基金的不同点主要表现在()。
A.资金的性质B.投资者的地位
C.基金的营运依据D.投资者
38.期货价格具有的特点是()。
A.预期性B.连续性C.权威性D.保密性
39.可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。
A.证监会规定B.当前市场利率水平
C.公司债券资信等级D.发行条款
40.根据证券化产品的金融属性不同,可以分为()。
A.股权型证券化B.债权型证券化
C.混合型证券化D.离岸资产证券化
41.结构化金融衍生产品按收益保障性分类,可分为()。
A.收益保证型B.非收益保证型
C.汇率联结型产品D.商品联结型产品
42.交易所交易的衍生工具指的是()。
A.在外汇交易所交易的外汇
B.在股票交易所交易的股票期权产品
C.在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约
D.在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约
43.发行人推销证券的方法有()。
A.自销B.承销C.分销D.代销
44.债券发行的定价方式以公开招标最为典型,按照招标标的分类有()。
A.收益率招标B.价格招标
C.美式招标D.荷兰式招标
45.国际债券投资者主要包括()。
A.银行或其他金融机构B.各种基金会
C.工商财团D.自然人
46.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,正确的有()。
A.收益和风险是证券投资的核心问题
B.收益与风险相对应,风险较大的证券;其要求的收益率相对较高,反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小
C.收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提;收益是风险的成本和报酬
D.风险越大,收益就一定越高
47.证券投资的系统风险包括()。
A.政策风险B.经济周期波动风险
C.利率风险D.购买力风险
48.我国股息的具体形式有()。
A.现金股息B.股票股息
C.买卖差价D.资本利得
49.我国目前的证券发行制度实行核准制,并配之以()。
A.网络公示制度B.发行审核制度
C.保荐制度D.连
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