证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1071篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1071篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额()以下的罚款。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
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【知识点】:
第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。
超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额5%以下的罚款。
2.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,可能受到的处罚措施包括()。
Ⅰ.对发行人处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅱ.对发行人直接负责的主管人员进行罚款
Ⅲ.对发行人直接责任人员进行罚款
Ⅳ.对发行人予以取缔
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第1章>第4节>法律责任
【答案】:
C
【解析】:
《中华人民共和国证券法》规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
3.每月结束后()个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A、8
B、7
C、6
D、5
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【知识点】:
第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查合格境外投资者托管人的职责。
每月结束后8个工作日内,合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
4.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产,归入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法中,错误的是()。
A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的,专项计划资产不属于其清算财产
C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务,不得互相抵销
D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务,以专项计划资产承担
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【知识点】:
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查专项计划财产的相关规定。
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产,归入专项计划资产。
因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务,以专项计划资产承担。
专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
5.参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资部门或研究子公司同意,可以用()等名义在证券研究报告中列示。
A、研究助理
B、证券研究员
C、证券分析师
D、投资顾问
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【知识点】:
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】:
A
【解析】:
参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资咨询从业资格考试,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。
6.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日起()个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】:
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查全国股份转让系统公司备案制度。
主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。
7.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
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【知识点】:
第3章>第7节>转融通业务
【答案】:
B
【解析】:
考点:
考查提取风险准备金的比率。
按照规定,证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。
8.按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。
①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
④购买证券的个人投资者
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】:
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查从事证券业务的专业人员范围。
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指:
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评
9.下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、①④
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【知识点】:
第3章>第9节>股票期权业务
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查申请做市业务资格的材料要求。
证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(1)申请书;
(2)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件;
(3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本;
(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件;
(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告;
(6)中国证监会规定的其他申请材料。
10.私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后()个工作日内向协会备案。
A、5
B、7
C、10
D、20
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【知识点】:
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司按照《证券公司私募投资基金子金司管理规范》下设特殊目的机构的,应当在设立后10个工作日内向协会备案。
私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告:
①将自有资金投资于本机构设立的私募基金;
②通过下设基金管理机构管理的私募股权基金;
③中国证监会或协会规定的其他情形。
11.金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到()或以上。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】:
A
【解析】:
考点:
金融资产的计量原则。
金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5%或以上。
12.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】:
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】:
D
【解析】:
考点:
本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项③是证券从业人员应当遵守的要求。
13.证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A、10
B、30
C、50
D、60
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【知识点】:
第1章>第7节>法律责任
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查证券自营业务规定的法律责任。
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
14.下列关于有限责任公司监事会的说法中,错误的有()。
Ⅰ.有限责任公司设监事会的,其成员不得少于2人
Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的,可以不设监事会
Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表
Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】:
C
【解析】:
有限责任公司设监事会的,其成员不得少于3人。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1至2名监事,不设监事会。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3,具体比例由公司章程规定。
董事、高级管理人员不得兼任监事。
15.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、10万元以上60万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第1节>违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查《证券法》。
根据《证券法》第一百九十三条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
16.《证券投资基金销售管理办法》中规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。
A、中国证监会
B、中国证券业协会
C、中国人民银行
D、中央国债登记结算有限责任公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】:
A
【解析】:
证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。
此外,《证券投资基金销售管理办法》中还规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
未经注册或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务,任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
考点:
基金销售业务的资格要求。
17.按照《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有诈骗客户行为的,对其责令( ),没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上( )万元以下的罚款。
A、改正,给予警告;3;20
B、停业整顿或者吊销期货业务许可证;5;20
C、改正,给予警告;5;50
D、停业整顿或者吊销期货业务许可证;3;50
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查《期货交易管理条例》第六十七条的规定。
期货公司有诈骗客户行为的,对其责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。
18.以下属于投资银行类业务内部控制的是()。
A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动,业务部门加强对业务人员的管理,确保其规范执业
B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
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【知识点】:
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】:
A
【解析】:
考点:
区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。
19.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。
A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B、与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C、非常规业务操作应当事先审批
D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
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【知识点】:
第2章>第5节>证券经纪业务相关人员
【答案】:
B
【解析】:
考点:
从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求:
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应事先审批,事后复核,审批和复核均应留痕迹。
20.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。
①《业务规则》
②《非上市公众公司监督管理办法》
③《证券公司柜台交易业务规范》
④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】:
第3章>第8节>法律法规概述
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。
《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。
21.基于期货经纪合同的责任由()对客户承担。
A、期货公司
B、证券公司
C、期货公司和证券公司
D、证券公司代理期货公司
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【知识点】:
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】:
A
【解析】:
考点:
期货中间业务的责任划分。
22.可充抵保证金的证券折算率,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。
上证180指数成分股股票的折算率最高不超过(),其他股票折算率最高不超过()。
A、80%;75%
B、75%;70%
C、70%;65%
D、65%;60%
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】:
C
【解析】:
可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算:
①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%;
②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;
③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%;
④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券,静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票,以及权证的折算率为0。
⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
交易所可以根据市场情况调整
23.下列说法,错误的是()。
A、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】:
A
【解析】:
考点:
考查证券研究报告的绩效考核和激励机制。
发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。
24.保荐代表人出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
A、因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B、因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C、本人及其配偶持有发行人的股份
D、受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】:
A
【解析】:
考点:
本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:
(1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;
(2)未完成或者未参与辅导工作;(3)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽职;(4)因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;(5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发
25.下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是()。
A、证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B、证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C、证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D、证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】:
C
【解析】:
证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。
具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
26.“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等,新增了投资者()。
A、投资目标
B、投资经验
C、风险偏好及可承受损失
D、财务状况
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【知识点】:
第2章>第3节>经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
【答案】:
C
【解析】:
考点:
本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。
27.法律主体是法律关系的参加者。
下列属于法律主体的是()。
①我国公民
②在我国境内的外国人
③组织
④国家
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、②③④
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【知识点】:
第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成
【答案】:
B
【解析】:
考点:
本题考查法律主体的种类。
法律主体主要包括自然人、组织和国家三类,其中,可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人,选项B正确。
28.可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市并经交易所认可的()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】:
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】:
C
【解析】:
在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券,标的证券涵盖四大类证券,主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。
29.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙公司的委托,进行证券买卖。
下列说法中,正确的是()。
A、甲公司接受乙公司的委托,以自己的资金进行证券买卖
B、甲公司接受乙公司的委托,与乙公司共享证券买卖收益
C、甲公司认为乙公司的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易
D、甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第1节>证券经纪业务的概念与特点
【答案】:
D
【解析】:
考点:
综合考查证券经纪业务的概念与特点。
证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券涨跌的风险,A、B选项错误;委托人的指令具有权威性,证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿,C选项错误;证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬,D选项正确。
30.目前,证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。
①《证券市场基本法律法规》
②《投资银行业务》
③《金融市场基础知识》
④《证券投资顾问业务》
A、①②
B、②④
C、①③
D、②③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】:
C
【解析】:
考点:
考查本题《证券从业人员执业行为准则》的有关规定。
2015年7月,中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,规定证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
改革后的入门资格考试科目设定两门:
《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
31.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,要求最近()年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】:
第2章>第5节>证券资信评级业务人员
【答案】:
C
【解析】:
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:
1.取得证券从业资格;
2.熟悉资信评级业务有关的
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- 证券市场基本法律法规 证券 从业 专项 证券市场 基本 法律法规 复习题 1071