上半年青海省证券从业资格考试金融远期期货与互换试题.docx
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上半年青海省证券从业资格考试金融远期期货与互换试题
2017年上半年青海省证券从业资格考试:
金融远期、期货与互换试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。
A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B.大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C.大宗交易的成交价格计入当日行情D.大宗交易的成交价格不作为收盘价,不纳入股票指数计算,不计入当日行情
2.如果投资者是风险规避者,其无差异曲线的特征是__。
A.负斜率,下凸B.负斜率,上凸C.正斜率,上凹D.正斜率,下凹
3.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由()进行复核。
A.资产托管机构 B.证券交易所 C.证券登记结算机构 D.证券公司自己
4.三个月期欧洲美元期货的报价指数是__。
A.100与年收益率的差B.100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C.100与年贴现率的差D.100与年收益率的和
5.投资者如不在委托单上特别声明,均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。
A.证券经营机构下班时间B.国家规定的下班时间C.24点D.证券交易所下午闭市
6.对看涨期权而言,若市场价高于协定价格,期权的买方执行期权将有利可图,此时称为__。
A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.卖出期权
7.某公司经批准平价发行优先股股票,筹资费率和股息年率分别为5%和9%,则优先股成本为()。
A.5.26%B.9.47%C.5.71%D.5.49%
8.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于__A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组合
9.如果债券的收益率在整个期限内没有变化,则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而__A.减少B.扩大C.不变D.不确定
10.完全负相关的证券A和证券B,其中证券A标准差为40%,期望收益率为15%,证券B的标准差为20%,期望收益率为12%,那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A.0B.5%C.10%D.20%
11.当WMS高于80时,市场处于__状态。
A.超买B.超卖C.公司盈利丰厚D.人气旺盛
12.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下不属于宏观经济因素的是__。
A.经济周期循B.经济增长C.汇率变化D.大型国有企业的经营情况
13.股票是一种有价证券,它是()签发的证明股东所持股份的凭证。
A.有限公司B.合伙企业C.股份有限公司D.注册公司
14.境内上市外资股采取记名股票形式,以——标明面值,以——认购。
A.人民币、人民币B.人民币、外币C.外币外币D.外币人民币
15.根据证券投资分析理论,增长型行业的运动状态__。
A.受经济活动总水平的周期变化影响较大B.受经济活动总水平的振幅变化影响较大C.受经济活动总水平的周期变化影响较小D.不受经济活动总水平的振幅变化的影响
16.()有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请,决定相关并购重组委委员是否回避。
A.中国证监会B.证券业协会C.并购重组委其他人员D.并购重组委召集人
17.当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A.后买先卖B.即买即卖C.成交价格低者先卖D.成交价格高者先卖
18.公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为__。
A.资产出售与剥离B.资产置换C.股权置换D.公司分立
19.下列关于债券的叙述正确的是__。
A.债券尽管有面值,代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本,而非真实资本B.债权人除了按期取得本息外,对债务人也可以作其他干预C.由于债券期限越长,流动性越差,风险也就较大,所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一,也是国债的基本特点,所有的国债都是可流通的
20.IB(IntrodueingBroker)即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定__的业务模式。
A.佣金B.委托费C.手续费D.介绍费
21.证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A.20B.36C.12D.40
22.在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是__。
A.变更持有5%以上股权的股东B.变更注册地址C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D.撤销分支机构
23.石油行业的市场结构属于__A.完全竞争B.不完全竞争C.寡头垄断D.完全垄断
24.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券
25.根据证券投资分析理论,增长型行业的运动状态__。
A.受经济活动总水平的周期变化影响较大B.受经济活动总水平的振幅变化影响较大C.受经济活动总水平的周期变化影响较小D.不受经济活动总水平的振幅变化的影响
26.目前,通过证券交易所达成的交易,多采取__方式。
A.双边净额清算B.多边净额清算C.双边金额清算D.多边金额清算
27.现行市价法的适用条件是存在()个及以上具有可比性的参照物。
A.1B.2C.3D.4
28.公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A.10;20B.10;30C.20;30D.15;30
29.招股说明书的有效期为______个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书______起计算。
__A.6;第一次签署次日B.6;最后一次签署之日C.12;最后一次签署之日D.12;第一次签署次日
30.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以______万元以上______万元以下的罚款。
__A.1;10B.2;20C.3;30D.5;50
31.上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。
A.证券交易所交易系统B.交易清算系统C.证券公司D.互联网
32.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产,其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目()的,应披露被收购企业收购前一年利润表。
A.10%B.20%C.30%D.40%
33.现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A.1B.2C.3D.4
34.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,投资者A的股利收益率是__。
A.5.96%B.6.43%C.8.98%D.5.08%
35.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断__的行为。
A.证券价格B.证券价值C.证券价值或价格及其变动D.证券价格走势
36.国债基金的收益率易受货币市场利率的影响,一般影响机制是__。
A.货币市场利率下调时,国债基金的收益率下降B.货币市场利率上升时,国债基金的收益率上升C.货币市场利率上升时,国债基金的收益率下降D.货币市场利率下调时,国债基金的收益率不变;只有货币市场利率上升时,国债基金的收益率才变
37.1999年11月4日,美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》B.《格林斯潘法》C.《金融服务现代化法案》D.《格林斯—斯蒂格尔法案》
38.__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议,对原《证券法》进行了全面修订,并于2006年1月1日生效。
A.2005年10月26日B.2006年10月26日C.2005年10月27日D.2006年10月27日
39.遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行,也是__的基本要求。
A.团结互助B.安全生产C.勤俭节约D.办事公道
40.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以__,直接得出每股净利润。
A.流通股B.总股本C.社会公众股D.发行股本
41.凭证式国债是一种不可上市流通的债券,下列()不能成为凭证式国债的承销机构。
A.中国工商银行B.中国建设银行C.海通证券有限责任公司D.中国邮政储蓄银行
42.投资者认为市场效率较强时,可采用__。
A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换
43.公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定B.不特定C.固定D.有限
44.为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易,从事违法违规活动,《监管条例》规定了客户账户实名制。
对该制度,下列叙述错误的是__。
A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C.经客户同意,证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
45.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__,并将其与市场价格相比较,进而决定投资策略。
A.账面价值B.清算价值C.内在价值D.票面价值
46.对于经常性关联交易,发行人应披露近__年及1期对其财务状况和经营成果的影响。
A.1B.2C.3D.4
47.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券,市场上同期限、司面值,并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%,那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A.9%B.10%C.11%D.12%
48.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A.开户和证券交易过户B.开户和签订证券协议C.证券交易过户和签订证券协议D.开户和接受具体委托
49.下列关于可转换债券与一般债券的比较,错误的说法是__。
A.两者都不具有股东权利B.两者区别主要在于利率的可转换性C.在可转换债券转换前,两者一样,投资者都可以得到利息收入D.可转换债券可以在约定期限内,按预定的转换价格换成公司股份
50.价值型股票基金与成长型股票基金()。
A.风险一样B.无法比较C.风险较高D.风险较低
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