交易押题卷二题目DOC.docx
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交易押题卷二题目DOC
交易押题卷二(题目)
单选题
(1)证券公司从事资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。
A、5亿元
B、2亿元
C、1亿元
D、5000万元
(2)债券全价交易是指()。
A、以不含债券应计利息的价格报价,但以全价价格进行结算
B、以含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价,但以不含应计利息的价格进行结算
D、以不含有债券应计利息的价格报价,且按此价格进行结算
(3)开立证券账户应坚持的基本原则为()。
A、真实性和同一性
B、真实性和完整性
C、合法性和同一性
D、合法性和真实性
(4)下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是()。
A、至少3个月查询一次资产的配置状况
B、保证委托资产来源及用途的合法性
C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D、按合同约定承担投资的风险
(5)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按()进行申报。
A、资金年收益率
B、按每百元面值债券到期购回价(净价)
C、利息收入
D、按每百元面值债券到期购回价(全价)
(6)对于最低结算备付金比例,债券品种按()计收。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
(7)证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于()亿元人民币。
A、1
B、2
C、3
D、5
(8)在非上市股份有限公司股份报价转让中,主办券商应通过专用通道,按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。
A、价格高低
B、时间先后
C、数量大小
D、总量多少
(9)目前,我国通过()达成的交易,大多采取()净额清算方式。
A、证券交易所,双边
B、证券交易所,多边
C、证券登记结算机构,双边
D、证券登记结算机构,多边
(10)新股竞价发行方式的缺陷是()。
A、工作繁琐,效率低下
B、一、二级市场不能平稳对接
C、股价被机构大资金操纵的可能性较大
D、市场性不强
E、人民币普通股票账户
(11)在全国银行间债券市场进行买断式回购,交易双方可以()设定保证金或保证券。
A、根据中国证监会制定的标准
B、根据证券交易所制定的标准
C、协商
D、根据证券结算公司制定的标准
(12)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或证券从业资格,并处以()的罚款。
A、五万元以上三十万元以下
B、五万元以上二十万元以下
C、三万元以上二十万元以下
D、三万元以上三十万元以下
(13)()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A、虚拟匹配剩余量
B、虚拟未匹配量
C、虚拟开盘参考价格
D、虚拟匹配量
(14)尚未具备2年股票交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人应在()交易日后,为其在交易系统中开通创业板交易业务。
(T日为客户申请开通日)
A、T+2
B、T+3
C、T+5
D、T+6
(15)我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是()。
A、最低价格
B、最大成交量
C、最合理价格
D、合理成交量
(16)充抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。
A、80%
B、90%
C、70%
D、60%
(17)按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A、正常交易日14:
57-15:
00
B、正常交易日15:
00-15:
15
C、正常交易日13:
00-15:
00
D、正常交易日15:
00-15:
30
(18)证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。
A、2,20
B、10,20
C、3,20
D、3,30
(19)关于开立证券账户,下列说法不正确的是()。
A、开立证券账户应坚持合法性基本原则
B、开立证券账户应坚持真实性原则
C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D、对于同一类别和用途的证券账户,任何自然人、法人都只能开立一个,证券公司也不得例外
(20)证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
A、会员的财务状况
B、内部风险控制制度
C、遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
D、会员行为
(21)上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为()个交易日。
A、3
B、4
C、5
D、6
(22)ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。
A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
B、ETF可以在交易所上市交易
C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关
D、开放式基金可以在场外交易
(23)根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。
(T日为申购日)
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+4日
(24)客户最多可以与()家证券公司签订融资融券合同。
A、1
B、2
C、3
D、4
(25)关于交易异常情况,下列表述中不正确的有()。
A、无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕
B、通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易
C、10%以上的证券中断交易属于无法连续交易
D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易
(26)根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖的最低限额()。
A、30万美元
B、50万美元
C、100万美元
D、300万美元
(27)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。
A、前收盘价
B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
C、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(不含最后一笔交易)
D、通过集合竞价方式产生
(28)证券公司应当在接受客户资金账户销户申请并完成其账户交易结算后的()个交易日内办理完毕销户手续。
A、1
B、2
C、3
D、5
(29)在债券质押式回购交易中,正回购方于回购期满时()。
A、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金
B、按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金并返回原出质押债券
C、向逆回购方返回原出质债券
D、以上说法都不对
(30)关于最低结算备付金限额表述错误的是()。
A、最低备付可用于完成交收,但不能划出
B、中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额
C、对于最低结算备付金比例,债券品种按15%计收,债券以外的其他证券品种按20%计收
D、结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后,不得低于其最低结算备付金限额
(31)证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A、交易
B、结算
C、交收
D、清算
(32)以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是()。
A、可实现最大成交量的价格
B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C、低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
(33)成交时()原则为:
较高价格买入申报优先于较低价格买入申报,较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A、时间优先
B、价格优先
C、客户优先
D、数量优先
(34)根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()。
A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
(35)对于不实行价格涨跌幅限制的证券,我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
A、10家
B、8家
C、7家
D、5家
(36)按照现行有关规定,上海证券交易所B股结算费的收取标准为()。
A、成交金额的0.1%
B、成交金额的0.05%
C、成交金额的0.05%,不超过500美元
D、成交金额的0.05%,不超过500港元
(37)根据我国证券交易所交易规则,股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前()交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的,属于异常变动。
A、3
B、4
C、5
D、6
(38)深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。
A、1
B、2
C、3
D、4
(39)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。
A、15%
B、10%
C、5%
D、30%
(40)做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以()与投资者交易,并赚取()。
A、自有资金或证券,买卖证券差价
B、客户资金或证券,手续费收入
C、客户资金或证券,买卖证券差价
D、自有资金或证券,手续费收入
(41)证券公司应当在每个年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。
A、60
B、30
C、15
D、45
(42)在我国,证券公司要取得交易席位,应向()提出申请。
A、中国证监会
B、证券登记结算机构
C、证券交易所
D、证券业协会
(43)关于委托撤单,下列说法中,不正确的是()。
A、对委托人撤销的委托,证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
B、投资者可以对未申报的委托申请撤单,委托一经申报至证券交易所,不管成交与否,投资者都不得申请撤单
C、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单,但不得撤销已成交部分的委托
D、投资者的委托在未成交前,委托人有权撤销原有委托令
(44)集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,()。
A、但保证投资者的本金不受损失
B、但保证最低收益不低于说明书的预测收益
C、也不保证最低收益
D、账户实名
(45)证券交易所会员不能享有的权力是()。
A、在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、选举权和被选举权
D、参加会员大会
(46)在资金存取过程中,()根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A、指定商业银行
B、证券公司
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
(47)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料,自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年。
A、3
B、5
C、10
D、20
(48)世界各地防范证券结算风险的措施不包括()。
A、引入做市商制度,防范流动性风险
B、妥善选择结算银行,防范结算银行风险
C、采取盯视市制度,收取担保品来防范价差风险
D、采取货银对付交收机制防范本金风险
(49)中国证监会明确要求证券公司在()全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
A、2006年
B、2007年
C、2008年
D、2009年
(50)证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A、1-4名
B、4名
C、2名
D、1名
(51)在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的()。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
(52)变更登记是指由()执行并确认记名证券的过户的行为。
A、证券交易所
B、证券交易代理商
C、证券登记结算机构
D、律师事务所
(53)信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A、证券交易所
B、投资者保护资金
C、证券经纪商
D、证券登记结算公司
(54)在我国银行间债券市场,债券交易采用(),逐笔结算。
A、全价交易
B、净价交易
C、询价方式
D、报价方式
(55)证券公司客户的交易结算资金,需要存放在()。
A、指定的商业银行
B、人民银行
C、指定的证券公司
D、营业部及公司规定额度的
(56)目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
A、银监会
B、证券业协会
C、公司住所地证监局
D、中国结算登记机构
(57)关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
A、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告
B、客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D、证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
(58)满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。
A、证券交易所股东会
B、证券交易所理事会
C、证监会
D、证券交易所管理层
(59)设某结算参与人某日成交的股票为:
买入四川长虹(600839)700万股,卖出四川长虹600万股;买入深圳发展A(00001)400万股,卖出深圳发展A600万股,则按净额清算原则清算结果是()。
A、应付有价证券100万股
B、应收有价证券1100万股;应付有价证券1200万股
C、应收四川长虹100万股;应付深圳发展A200万股
D、应收四川长虹700万股,应付四川长虹600万股;应收深圳发展A400万股,应付深圳发展A600万股
(60)关于标准券折算率和融资额度计算,下列说法中错误的是()。
A、标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
B、某客户持有国债面值400万元,当时标准券折算率为1.25,该客户可回购融入500万元资金
C、对于新上市债券,中国结算公司最迟在新上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
D、中国结算公司每星期五收市后计算下一星期适用的标准券折算率
多选题
(61)证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,关于保证金比例及计算公式,下列说法正确的是()。
A、客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于100%
B、融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
C、客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于50%
D、融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
(62)一般来说,在买卖证券时,客户发出委托指令的形式有()。
A、零数委托
B、无期限委托
C、市价委托
D、开市委托
(63)证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点()。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、收益的不确定性
D、收益的稳定性
(64)下列关于买卖、申购、赎回ETF的基金份额时,应遵守的规定,说法正确的是()。
A、当日申购的基金份额,同日可以卖出、赎回
B、当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出
C、当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额
D、当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额
(65)关于开立证券交易结算资金账户,以下表述中正确的有()。
A、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则
B、资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
C、客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理
D、客户自行设置交易密码和资金密码后应牢记,日后不得修改
(66)以下符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的是()。
A、上海证券交易所每一申购单位为1000股
B、深圳证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰且不得超过9999.9万股
C、深圳证券交易所每一申购单位为500股
D、上海证券交易所一次申购不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰且不得超过9999.9万股
(67)设立证券公司,应当具备的条件包括()。
A、最近3年无重大违法违规记录
B、净资产不低于人民币1亿元
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有合格的经营场所和业务设施
(68)证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审核。
经审查符合要求后,才能接受委托。
A、委托内容
B、委托人身份
C、委托卖出的实际证券数量
D、委托买入的实际资金余额
(69)在融资融券业务中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。
关于维持担保比例,下列说法不正确的是()。
A、维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
B、客户维持担保比例不得低于130%
C、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务间的比例
D、客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%
(70)证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()。
A、提示潜在的投资风险
B、保证投资收益
C、向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考
D、通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
(71)证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形()。
A、该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券
B、该计划限期申请获得中国证监会批准
C、该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定
D、在满足一定条件下要求提前赎回
(72)关于佣金,以下表述正确的有()。
A、A股佣金标准的起点与B股相同
B、目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度
C、债券交易佣金标准由证券交易所制定
D、目前我国股票交易佣金实行浮动制度
(73)关于深圳证券交易所股东大会网络投票,以下说法正确的是()。
A、主板和中小板的投票代码为“36+股票代码的后四位”
B、投资者通过交易系统进行投票均选择买入
C、创业板的股票代码从“365000”起,按股票代码后四位顺序号编制
D、对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单
(74)关于上海证券交易所股东大会网络投票,以下说法正确的是()。
A、投资者进行投票均选择买入
B、申报价格用来代表股东大会方案
C、上市公司同时发行A股和B股的,上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D、申报股数用来代表表决意见
(75)关于我国证券交易所的权证交易,以下选项中正确的有()。
A、投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务
B、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证,但不能自营
C、权证上市首日开盘参考价,由证券交易所计算
D、权证买入申报数量为100份的整数倍
(76)下列选项中,()不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施。
A、约见谈话
B、取消交易权限
C、在会员范围内通报批评
D、口头警示
(77)在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中,涉及委托买卖证券价格的内容包括()。
A、委托价格限制形式
B、证券交易的计价单位
C、申报价格最小变动单位
D、债券交易报价组成
(78)下列关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法,不正确的有()。
A、全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为7天,最长为4个月
D、回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割,不得展期
(79)按照规定,关于可转换公司债券转股,下列说法正确的有()。
A、可转债的买卖申报优先于转股申报
B、当出现不足转换1股的可转债余额时,由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
C、即日买进的可转债可当日申请转股
D、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
(80)委托指令有多种形式,从各国情况看,根据委托时效限制,有()等。
A、收市委托
B、无限期委托
C、当日委托
D、当周委托
(81)客户开立资金账户时必须签署()等文件。
A、《证券交易委托代理协议》
B、《买者自负承诺函》
C、《风险揭示书》
D、《客户资金三方存管协议书》
(82)下列()属于内幕交易行为。
A、内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券
C、内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用内幕信息进行交易
D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息,并据此买卖证券
(83)证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。
A、投资风险证券公司承担
B、公平公正、诚实守信
C、投资风险客户自担
D、健全内控、规范运作
(84)证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有()。
A、要从开户环节着手风险提示
B、应当清楚说明不同产品和业务的区别
C、告知客户公司的法定业务范围
D、帮助投资者增强自我保护意识
(85)《债券登记、托管与结算业务实施细则》对于质押券管理的规定包括()。
A、在回购交易存续期间,融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B、融券方结算参与人通过交易系统向中国结算公司申报提交质押券,与中国结算公司建立质押关系
C、质押权欠库的,融资方结算参与人应当于本交易日补足质押券
D、结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续
(86)证券公司只能接受()期货公司的委托从事期货交易的中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。
A、全资拥有的
B、控股的
C、被同一家机构控制的
D、以上都对
(87)在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。
A、讲解业务规则、协议内容和揭示分险
B、签订《证券交易委托代理协议》
C、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
D、开立资金账户与建立第三方存管关系
(88)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,允许的投资范围包括()。
A、在证券交易所挂牌交易的国债
B、在证券交易所上市的B股
C、在证券交易所
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