上市核查 模板.docx
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上市核查模板
1、总论
1.工作由来
2.核查依据
3.申请核查公司概况
表1上市公司所属企业概况
序号
企业名称
企业简称
所在省市
设立时间
目前运行状态
主营业务及规模
所属行业
上市公司持股比例(%)
与上市公司股权关系
是否为重点监控企业
4.上市或增资扩股、资产重组方案
表2募集资金投向企业概况
序号
募投项目名称
投向企业名称
所在省市
建设主体
目前运行状态
项目核准或备案文件
环评批复文件
募集资金后上市公司股权比例(%)
表3公司核查时段内环保整改及环保投入情况
序号
公司名称
整改项目名称
投资金额
投产时间
是否为针对本次环保核查项目
项目主要内容及取得效果
5.核查范围
6.核查时段
7.执行标准
2、企业周边环境敏感区及功能区划
1.环境敏感区
2.环境功能区划
3、企业工程情况
1.建设历程
表4企业各建设项目概况
序号
企业名称
企业所属建设项目名称
项目目前运行或建设状态
项目建设时间
项目试运行时间
2.工程简介
表5企业工程组成
类别
名称
内容
状态
主要生产线
公共工程
环保工程
表6企业现有工程、产品、环评审批情况一览表
生产线名称
产品名称
动工时间
环评批复情况
试生产审批时间
竣工环保验收时间
核查时段内产量
运行状态
时间
批准产量(单位)
3.生产工艺
4.原料及产品
5.主要产污环节及污染防治设施
表7企业主要废气污染源及防治设施一览表
序号
产生废气设施或工序
有组织源/无组织源
主要废气污染物
废气污染防治措施
排气筒高度(m)
设备名称
台(套)数
工艺类型
处理能力
年运行时间(h)
表8企业主要废水污染源及防治设施一览表
序号
废水类型
主要污染物
产生设施或工序
产生形式
废水污染防治措施
处理后去向
设备名称
台(套)数
工艺类型
处理能力
年运行时间(h)
连续
间断
外排废水排放去向:
表9企业主要噪声源及防治设施一览表
序号
产生高噪声设施或工序
主要噪声源设备
台数
降噪设施
表10企业一般工业固体废物和危险废物处理处置设施一览表
类型
序号
产生固体废物设施或工序
固体废物名称
类别
处理处置方式
综合利用方式
表11企业生态保护措施一览表
序号
生态保护设施类型
保护目标
实施方案
实施范围
资金投入
4、环保核查内容
1.环境影响评价和“三同时”制度执行情况
表12企业环境影响评价和“三同时”制度执行情况
序号
建设项目名称
环境影响评价
竣工环境保护验收
审批单位
批准文号
批准时间
附件编号
审批单位
批准文号
批准时间
附件编号
表13企业环评批复意见落实情况一览表
建设项目名称
环境批复意见提出的环保要求
实际落实情况
附件编号
表14企业竣工环保验收意见落实情况一览表
建设项目名称
竣工环保验收意见提出的环保要求
实际落实情况
附件编号
2.产业政策符合情况
表15现有使用的工艺、运行的生产设施和产品与产业政策、环保政策符合性
现有使用的工艺、运行的生产设施是否有属于国家明令取缔或淘汰的工艺、装置
备注
是
□
否
□
表16融资投向项目的环保政策、产业政策符合性分析
序号
融资投向项目
环保政策、产业政策符合性分析
3.排污申报登记、排污许可证和排污缴费执行情况
(1)排污申报登记情况
表17企业排污申报登记执行情况
核查年度
排污申报类型
排污申报表编号
环保部门确认情况
附件编号
(2)排污许可证制度执行情况
表18企业排污许可证执行情况
颁发单位
核查年度
许可证编号
有效期
污染物
许可排放量
实际排放量
是否满足排放许可证要求
附件编号
(3)排污缴费执行情况
表19企业排污缴费情况
核查年度
缴费通知
缴费情况
排污费征收机构
通知单编号
通知缴费时段
通知缴费类别
应缴额度
缴费额度
缴费发票编号
缴费时间
4.主要污染物及特征污染物达标排放情况
表20企业废气污染物达标排放情况
污染源
核查年度
监测时间
监测单位
污染物
执行标准
浓度(mg/m3)
排放速率(kg/h)
达标情况
附件编号
监测值
标准值
监测值
标准值
表21企业废水污染物达标排放情况
污染源
核查年度
监测时间
监测单位
污染物
执行标准
浓度(mg/m3)
达标情况
附件编号
监测值
标准值
表22企业厂界噪声达标排放情况
监测点
核查年度
监测时间
监测单位
执行标准
昼间噪声(dB(A))
夜间噪声(dB(A))
达标情况
是否扰民
附件编号
监测值
标准值
监测值
标准值
表23企业在线监测数据统计情况
序号
在线监测污染源名称
核查时段
污染物
监测值范围
执行标准
标准值
达标情况
附件编号
5.污染物排放总量控制情况
(1)污染物排放总量控制
表24企业总量控制指标的执行情况
控制因子
2009年
2010年
2011年
附件编号
总量指标(t/a)
实际排放量(t/a)
总量指标(t/a)
实际排放量(t/a)
总量指标(t/a)
实际排放量(t/a)
COD
SO2
(2)污染物排放总量消减
表25企业污染物排放总量减排核查情况统计
核查年度
总量减排文件
减排要求
主要减排措施
实施情况及效果
污染物减排计划是否完成
附件编号
6.环保设施及自动监控设备稳定运行情况
(1)环保设施齐备性
(2)环保设施处理工艺和能力可靠性
(3)环保设施运转情况
表26企业环保设施同步运转性
序号
企业名称
环保设施
相应产污环节
核查时段
验证指标
验证指标实测数据
验证指标衡量标准
附件编号
(4)污染源自动监控设备情况
表27企业污染源自动监控系统规范化情况表
污染源类型
设置位置
安装时间
监测项目
运行情况
联网情况
7.产污强度及清洁生产实施情况
表28核查企业清洁生产审核实施情况
编号
企业名称
所属行业
主体工程竣工环保验收时间
完成清洁生产审核报告时间
向环保部门提交评估/验收申请时间
完成评估时间
完成验收时间
审核咨询机构名称
附件编号
表29企业产污强度汇总表
污染物/原料
实际单位产品污染物产生量/原料消耗量
标准值
是否达标
备注
2009年
2010年
2011年
8.重金属污染防治情况
9.危险化学品污染防治及违禁物质、新化学物质登记情况
表30企业产品及使用物质清单
原料
辅料
产品
副产品
是否含违禁物质
10.危险废物及一般工业固体废物处理处置情况
(1)一般工业固体废物处理处置
表31企业一般工业固体废物综合利用与处置一览表
序号
一般工业固体废物名称
核查年度
产生量(t/a)
综合利用
安全处置
附件编号
利用量(t/a)
去向及方式
综合利用率(%)
处置量(t/a)
去向及方式
处置率(%)
(2)危险废物处理处置
表32企业危险废物委托处置单位情况
序号
危险废物名称
类型
处置单位概况
附件编号
单位名称
业务范围
处置能力
资质有效时间
11.生态保护措施执行情况
12.对饮用水水源保护区等环境敏感区影响情况
13.环境安全隐患及应急预案和引发环境事件情况
表33企业环境风险防范情况
序号
装置名称
危险物质
危险物质储存量(t)
主要环境风险防范设施
环境风险预案
重大环境风险事故与处理情况
建设内容
是否完善
是否处于正常状态
制定与演练情况
是否完善
14.企业环境管理、环境纠纷及违法处罚情况
(1)企业环境管理状况
表34企业环境管理制度
环境管理机构
环境管理人员
环境监测站
管理制度
附件编号
表35核查企业排污口规范化建设情况
序号
污染源类型
一般污染源采样(计量)装置设置位置
标志牌制作、监制和填写是否全面、规范
有毒有害污染源排污口是否设立采样(计量)装置
有毒有害污染源是否设立警告性环境保护图形标志牌
1
废气
2
废水
3
噪声
4
固体废物
表36企业环境监测计划执行情况
序号
监测计划要求
实际监测情况
监测位置
监测因子
监测频次
核查年度
监测因子
监测频次
1
2009
2010
2011
2
(2)环境纠纷及违法处罚情况
表37企业环境违法违规信息详细情况
环境违法违规信息详细情况
处罚部门
查处时间
主要环境违法行为
违反的法律条款
处罚内容
采取的整改措施及效果
证明材料
15.环境信息披露情况
表38上市公司环境信息披露情况
核查年度
披露类型
披露时间
披露内容
披露媒体
附件编号
16.其他环保情况
5、整改与改进
1.环保核查时段内的环保投入
2.问题整改
(1)本次核查问题的整改
表39企业存在问题和整改措施一览表
序号
存在问题
整改措施
投资(万元)
整改措施完成情况
完成时间
附件编号
(2)以往核查整改措施的落实
表40上一次环保核查承诺的落实情况
上次核查存在问题
上一次核查承诺
上次核查承诺落实情况
整改方案
整改时间
整改方案完成情况
整改完成时间
3.持续改进
4.环保核查绩效
6、核查结论
1.结论
2.持续改进建议
7、附件
1、环保核查委托书
2、环境影响评价和竣工环保验收相关文件
3、排放污染物申报登记表
4、排放污染物许可证
5、污染物排放总量控制指标分配相关文件
6、污染物减排任务相关文件
7、监测报告及图件
8、一般固体废物和危险废物综合利用和处理处置合同、处理处置单位资质、转移联单记录等
9、有代表性的环保设施运行记录文件
10、环境处罚、环境纠纷及污染事故处罚及整改完成确认文件
11、清洁生产审核文件
12、环境信息披露文件
13、前次核查时环保核查审查意见
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