证券从业资格金融市场基本知识历年经典真题及解析part1.docx
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证券从业资格金融市场基本知识历年经典真题及解析part1
第1题
单选题
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。
Ⅰ.金融债券发行申请报告
Ⅱ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
Ⅲ.金融债券发行办法
Ⅳ.承销团协议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】正确答案:
C。
除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项外,政策性银行发行金融债券还应向中国人民银行报送下列文件:
(1)承销协议。
(2)金融债券发行登记表。
(3)中国人民银行要求的其他文件。
第2题
单选题
下列金融衍生工具中,属于货币衍生工具的是()。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换
【解析】正确答案:
C。
货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具,主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换,以及上述合约的混合交易合约。
A、B两项属于股权类产品的衍生工具;D项属于利率衍生工具。
第3题
单选题
我国的金融中介机构体系当中,信托机构属于()
A.银行机构体系
B.房地产中介体系
C.保险中介体系
D.投资中介体系
【解析】正确答案:
D。
目前,我国已经形成了多层次的金融中介机构体系,拥有以中央银行为主导、国有商业银行为主体,包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系;拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系;拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样的保险中介体系。
第4题
单选题
影响债券现金流的因素包括()。
Ⅰ债券的税收待遇
Ⅱ计付息间隔
Ⅲ债券的嵌入式期权条款
Ⅳ票面利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】正确答案:
A。
影响债券现金流的因素包括:
1债券的面值和票面利率2.计付息间隔3.债券的嵌入式期权条款4.债券的税收待遇5.其他因素。
第5题
单选题
下列关于开放式基金份额转换的说法,正确的是()。
A.基金转换所涉及的基金,是由同一基金管理人管理但在不同注册登记人处登记的基金
B.基金管理人需要按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费用
C.投资者采用“金额转换”的原则提出转换申请
D.基金份额的转换不需要收取转换费用
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