基金管理人的合规管理.docx
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基金管理人的合规管理.docx
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基金管理人的合规管理
基金管理人的合规管理
[单项选择题]
1、下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确
参考答案:
D
参考解析:
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。
[单项选择题]
2、组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
上述职责应当由()负责履行。
A.督察长
B.管理层
C.合规管理部门
D.监事会
参考答案:
A
参考解析:
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
[单项选择题]
3、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
参考答案:
D
参考解析:
题干叙述内容,属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。
[单项选择题]
4、()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A.公正性
B.协调性
C.公正性
D.健全性
参考答案:
B
参考解析:
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
[单项选择题]
5、关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
参考答案:
C
参考解析:
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是督察长履行的职责。
[单项选择题]
6、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。
A.基金业协会
B.证券业协会
C.董事会
D.中国证监会及相关派出机构
参考答案:
D
参考解析:
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
[单项选择题]
7、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
参考答案:
D
[单项选择题]
8、合规性测试结果应通过()向上汇报。
A.合规部门负责人
B.合规风险报告路线
C.合规检查小组
D.其他途径
参考答案:
B
参考解析:
合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
[单项选择题]
9、下列关于合规管理的意义说法错误的是()
A.合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B.减少违规处罚导致的损失
C.减少声誉风险导致的潜在损失
D.减少基金持有人的损失
参考答案:
D
[单项选择题]
10、合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
参考答案:
B
参考解析:
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
[单项选择题]
11、下列各项中()不是基金管理人合规管理的基本原则。
A.独立性
B.审慎性
C.协调性
D.专业性
参考答案:
B
参考解析:
基金管理人合规管理的基本原则有五条:
独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
[单项选择题]
12、基金管理人可设总经理(),副总经理()。
A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.两人;若干人
D.若干人;两人
参考答案:
A
[单项选择题]
13、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
参考答案:
A
[单项选择题]
14、合规管理部门的基本职责不包括()。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
参考答案:
B
参考解析:
B项,合规管理部门的基本职责之一是实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
[单项选择题]
15、()应保证督察长的独立性。
A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人
参考答案:
D
参考解析:
基金管理人应保证督察长的独立性。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
[单项选择题]
16、基金管理人的合规审核程序不包括()。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
参考答案:
B
参考解析:
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
一般来说,基金管理人的合规审核包含以下程序:
①制定合规审核机制;②合规审核调查;③合规审核评价。
[单项选择题]
17、下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。
A.建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
参考答案:
A
参考解析:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定,除BCD三项外,反洗钱合规性风险管理主要措施还包括:
①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
[单项选择题]
18、合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。
A.董事会
B.总经理
C.全体股东
D.投资者
参考答案:
B
参考解析:
合规管理部门的合规管理工作向总经理负责。
[单项选择题]
19、基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行()的合规监控。
A.重点、静态
B.重点、动态
C.全程、静态
D.全程、动态
参考答案:
D
参考解析:
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统,对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控,监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
[单项选择题]
20、基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
参考答案:
C
[单项选择题]
21、下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系
B.制定严格有效的开户流程
C.从严监控客户核心,资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
D.对反洗钱政策进行宣传
参考答案:
D
参考解析:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:
①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。
②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。
③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。
⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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[单项选择题]
22、合规管理部门对()负责。
A.监事会
B.董事会
C.督察长
D.总经理
参考答案:
D
[单项选择题]
23、合规管理计划应()。
A.以人为本
B.以风险为本
C.以利润为本
D.以上全是
参考答案:
B
参考解析:
合规责任之一便是制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等,因此合规管理计划应以风险为本。
[单项选择题]
24、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,这一合规管理原则是()。
A.专业性原则
B.指导性原则
C.协调性原则
D.客观性原则
参考答案:
C
参考解析:
协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
[单项选择题]
25、下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
A.建立信息披露风险责任制
B.信息披露前应经过必要的合规性审查
C.将应披露的信息落实到各相关部门
D.对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
参考答案:
D
参考解析:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施包括:
①建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
②信息披露前应经过必要的合规性审查。
[单项选择题]
26、下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
A.确保基金管理人依法合规经营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人规避投资风险
D.确保基金管理人持续正常运营
参考答案:
A
参考解析:
基金管理人合规管理的目标包括以下方面:
建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。
其余三项均不是基金管理人合规管理的目标。
[单项选择题]
27、下列各项中()不是基金管理人合规管理涉及的内容。
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.财务管理
参考答案:
D
参考解析:
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。
[单项选择题]
28、下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
A.及时为高级管理层提供合规建议
B.对不合规现象或问题进行惩处
C.制定并执行风险为本的合规管理计划
D.保持与监管机构日常的工作联系
参考答案:
B
参考解析:
合规责任一共有九方面内容,其中包括及时为高级管理层提供合规建议,制定并执行风险为本的合规管理计划,保持与监管机构日常的工作联系。
对不合规现象或问题进行惩处不是合规责任。
[单项选择题]
29、下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。
A.财务部
B.办公室
C.监察稽核部
D.运营部
参考答案:
C
参考解析:
合规部是专门的合规管理部门,一般也可能称为法律合规部或监察稽核部。
[单项选择题]
30、下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险
参考答案:
D
参考解析:
基金管理人合规管理的目标包括以下几个方面:
建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。
[单项选择题]
31、基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
参考答案:
C
[单项选择题]
32、()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任
参考答案:
B
[单项选择题]
33、下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.确保基金管理人依法合规经营
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.防范化解交易风险
参考答案:
D
参考解析:
基金管理人合规管理的目标包括以下几个方面:
建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。
[单项选择题]
34、下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核
C.制定适当的销售政策和监督措施
D.对销售量进行合规审核
参考答案:
D
参考解析:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施包括:
①对宣传推介材料进行合规审核。
②对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构。
③制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。
④加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
[单项选择题]
35、基金管理人合规管理的基本原则是()。
①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
参考答案:
C
参考解析:
基金管理人合规管理的基本原则有五条:
独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
[单项选择题]
36、督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
A.全体董事
B.全体监事
C.总经理
D.合规管理部门
参考答案:
A
[单项选择题]
37、基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循()进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A.法律法规
B.自律性组织制定的有关准则
C.公众投资者的基本需求
D.以上全是
参考答案:
D
参考解析:
基金管理人的合规管理是对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
[单项选择题]
38、()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A.合规文化
B.合规政策
C.公司章程
D.合规责任
参考答案:
B
[单项选择题]
39、合规风险的主要种类不包括()。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.投机合规性风险
D.信息披露合规性风险
参考答案:
C
参考解析:
合规风险在绝大多数情况下发生于基金管理人的制度决策层面和各级管理人员身上,往往带有制度缺陷和治理结构缺失。
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
[单项选择题]
40、经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,()有权通知他们停止其行为。
A.董事
B.监事
C.股东
D.高级管理人员
参考答案:
B
参考解析:
当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为。
[单项选择题]
41、基金管理人的合规管理目标不包括()。
A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
B.实现对合规风险的有效识别和管理
C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D.避免基金管理人的操作风险
参考答案:
D
参考解析:
基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。
[单项选择题]
42、业务管理部门中合规文化的基础是()。
A.职业操守
B.职业道德
C.职业技能
D.职业目标
参考答案:
A
参考解析:
基金管理人在组建内部的合规部门时,应遵循合规原则,而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础,建设蓬勃向上富有活力的合规文化,从而促进形成高效的公司治理环境。
同时,公司通过各种文化活动,来形成员工自觉合规的文化环境。
[单项选择题]
43、基金管理人合规管理中的“规”包括()。
A.法律规则
B.公司章程
C.职业道德
D.以上全是
参考答案:
D
参考解析:
基金管理人合规管理的规则包括:
立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度,以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
[单项选择题]
44、下列不属于合规风险主要种类的是()。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
参考答案:
D
参考解析:
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。
[单项选择题]
45、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向()报告。
A.董事会
B.监事会
C.中国证监会及相关派出机构
D.股东大会
参考答案:
C
参考解析:
经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向中国证监会及相关派出机构报告。
[单项选择题]
46、合规独立性中,最重要的是()。
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都正确
参考答案:
A
参考解析:
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。
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