广东省下半年基金从业资格大宗商品的投资方式试题.docx
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广东省下半年基金从业资格大宗商品的投资方式试题
广东省2016年下半年基金从业资格:
大宗商品的投资方式试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22
2、下列情形,经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A.继承B.捐赠C.司法强制执行D.赎回
3、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A.2B.3C.5D.7
4、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。
A.新闻媒介B.股东C.监管机构D.客户
5、对于持续持有期少于30日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1.5%
6、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。
A.50% B.60% C.80% D.90%
7、对个别基金绩效的衡量属于____A:
内部衡量B:
绝对衡量C:
微观衡量D:
基金衡量
8、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
9、下列各项中,不属于投资收益的有__。
A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益
10、债券发行的定价方式以__最为典型。
A.一般询价方式B.公开招标C.上网竞价方式D.协商定价方式
11、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A.专业性B.适用性C.服务性D.一次性
12、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A.9:
30~11:
30和13:
00~15:
00B.9:
00~11:
00和13:
00~15:
00C.9:
30~11:
30和12:
55~14:
55D.9:
00~11:
00和12:
55~14:
55
13、证券市场的自律性组织有__。
A.证券交易所B.中国证监会C.证券公司D.证券业协会
14、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A:
基金净收益B:
基金经营业绩C:
未分配基金净收益D:
期末可供分配基金收益
15、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.4%B.0.3%C.0.2%D.0.1%
16、首次公开发行股票的定价方式是__。
A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式
17、依照产生风险原因的不同,基金销售的风险主要包括__。
A.系统风险B.操作风险C.技术风险D.合规风险
18、开放式基金非交易过户不包括__。
A.继承B.司法强制执行C.赎回D.捐赠
19、对于基金交易费,下列说法不正确的是__。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
20、关于虚拟资本,下列描述正确的有__。
A.虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式B.通常,虚拟资本以有价证券的形式存在C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化
21、营销组合四大要素不包括____A:
产品B:
费率C:
促销D:
售后服务
22、按照规定,开放式基金的申购费率不得超过申购金额的__。
A.1%B.2%C.3%D.5%
23、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%
24、根据层次结构,证券市场可以分为__。
A.初级市场和次级市场B.发行市场和交易市场C.一级市场和二级市场D.股票市场和债券市场
25、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
26、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《基金公司管理条例》
27、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售
28、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行
29、有限责任公司,经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于____A:
一人B:
三人C:
五人D:
十人
30、封闭式基金应当采用__方式分红。
A.现金B.股利C.红利D.份额拆分
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A:
签署基金合同B:
基金募集C:
基金运作D:
基金终止
32、备兑权证通常由__发行。
A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会
33、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
34、下列可以从基金财产中列支的费用有__。
A.基金管理人的管理费B.基金托管人的托管费C.基金份额持有人大会费用D.基金合同生效后的信息披露费用
35、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
36、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
37、下列机构可以参与证券投资的有__。
A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金
38、基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起核心作用。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构
39、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A:
基金账务的复核B:
基金头寸的复核C:
基金资产净值的复核D:
基金财务报表的复核
40、下列关于营销组合四大要素的说法,不正确的是__。
A.营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(PromotioB.因为基金发行时的净值或价格是固定的,所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C.渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D.促销是将产品或服务的信息传达到市场上,通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点,让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处,最后通过市场将产品销售给投资者
41、目前我国证券投资基金营销渠道包括__。
A.证券公司B.保险公司C.商业银行D.基金管理公司直销中心
42、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化
43、我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循__原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。
A.连续性B.有效性C.审慎性D.自律性
44、目前,基金买卖股票的印花税税率为__。
A.0B.0.1%C.0.3%D.0.5%
45、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元
46、LOF份额认购方式包括__两种。
A.定向认购B.私募C.场外认购D.场内认购
47、考察基金经理投资理念时,其要点不包括__。
A.基金经理投资经历B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法论D.基金经理投资策略
48、目前,我国开放式基金的注册登记体系有__模式。
A.“内置”B.“外置”C.“混合”D.“组合”
49、下列____不是资产配置的目标。
A:
改善投资者面临的环境B:
降低投资风险C:
提高投资收益D:
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
50、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值B.资产价值C.实际价值D.清算资金
51、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.15B.10C.3D.5
52、基金销售机构针对__,可以通过召开研讨会、推介会等方式,向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A.保险公司B.财务公司C.工商企业D.公众投资者
53、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。
下列属于账户类业务的有__。
A.交易密码修改B.设置分红方式C.基金转托管D.交易账户开户
54、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
55、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险,____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。
A:
再投资风险B:
流动性风险C:
外部经营风险D:
内部经营风险
56、开放式基金的买卖价格以____为基础。
A:
市场供求关系B:
市场存款利率C:
基金份额净值D:
基金份额总额
57、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____A:
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B:
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C:
证券市场的风险波动强度不大D:
资本市场没有摩擦
58、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
59、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
60、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A.基金的收益和风险B.基金管理人的预测能力C.基金的分析研究及投资咨询D.基金管理人的管理能力
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