监管措施与违规处分真题精选.docx
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监管措施与违规处分真题精选.docx
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监管措施与违规处分真题精选
[多项选择题]
1、关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
A.告知监管对象整改的事项、时限和要求
B.整改期限不得超过三个月
C.自律监管对象因特殊原因,提出延长申请并获全国股转公司批准的,可以延长三个月,申请延长最多可以延长二次
D.整改时限届满的,应及时检查改正落实情况
参考答案:
A,C,D
[判断题]
2、为了维护全国股转系统的市场秩序,保护市场参与人的合法权益,全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
参考答案:
对
[判断题]
3、全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。
参考答案:
对
[判断题]
4、实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。
参考答案:
对
[判断题]
5、自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面或口头形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
参考答案:
错
[判断题]
6、自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核。
参考答案:
错
[判断题]
7、挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。
参考答案:
错
[判断题]
8、自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内,或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
参考答案:
错
[判断题]
9、全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。
参考答案:
错
[判断题]
10、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
参考答案:
错
[判断题]
11、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
参考答案:
对[判断题]
12、自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
参考答案:
错
[判断题]
13、挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。
参考答案:
对
[判断题]
14、全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。
参考答案:
错
[判断题]
15、全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。
自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
参考答案:
对
[判断题]
16、全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。
参考答案:
对
[判断题]
17、全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请中国证监会查处。
参考答案:
对
[判断题]
18、全国股转公司在办理自律监管事项中,发现相关事项不属于自律监管职责范围的,应当依法移送有权处理单位。
参考答案:
对[判断题]
19、实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
参考答案:
对
[判断题]
20、中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。
参考答案:
对
[判断题]
21、全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管,与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。
参考答案:
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[判断题]
22、中国证监会及派出机构要依法履行自律监管职责。
参考答案:
错
[多项选择题]
23、拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分意向书?
()
A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.通报批评
D.公开谴责
参考答案:
A,B
[多项选择题]
24、关于发送纪律处分意向书,下列说法正确的是()。
A.应当发送纪律处分意向书的情形包括认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B.应当发送纪律处分意向书的情形包括限制、暂停直至终止其从事相关业务
C.全国股转公司认为违规事实清楚且情况紧急,需要立即启动纪律处分程序的,可不向自律监管对象发送纪律处分意向书
D.纪律处分意向书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十五个转让日内提交书面申辩
参考答案:
A,B,C
[多项选择题]
25、以下关于实施限制、暂停直至终止其从事相关业务的纪律处分的说明正确的是()。
A.应当向自律监管对象发送纪律处分决定书
B.应当告知其限制、暂停其相关业务的时限
C.应当要求其在限期进行整改
D.可以要求其在限期进行整改
参考答案:
A,B,D
[多项选择题]
26、除董事会秘书一般要求外,有下列哪些情形之一的人士,不得担任创新层挂牌公司董事会秘书?
()
A.未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书,或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的
B.最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
C.因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见
D.受到刑事处罚,或者正在接受司法机关的立案侦查,尚未有明确结论意见
参考答案:
B,C,D
[多项选择题]
27、实施暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售的,全国股转公司()。
A.应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.告知其暂停解除限售的时限
C.可以要求其进行自查并提交自查报告
D.可以要求其限期进行整改
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
28、全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括()。
A.约见谈话
B.通报批评
C.公开谴责
D.出具警示函
参考答案:
B,C
[多项选择题]
29、全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象,采用对应的纪律处分措施,其中主要的类别有()。
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.限制、暂停直至终止其从事相关业务
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
30、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司视情节轻重给予什么处分,并记入诚信档案?
()
A.通报批评
B.公开谴责
C.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D.罚款
参考答案:
A,B,C
[多项选择题]
31、自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容?
()
A.违规事实
B.实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
C.整改期限
D.被实施自律监管措施的后果
参考答案:
A,B
[多项选择题]
32、以下自律监管措施可以口头或书面通知,无需发送自律监管措施决定书的是()。
A.口头警示
B.要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
C.要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
D.约见谈话
参考答案:
A,B,C
[多项选择题]
33、下列关于自律监管措施的实施程序,不正确的是()。
A.实施约见谈话自律监管措施的,股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
B.实施口头警示自律监管措施的,也应当书面通知被监管对象
C.实施要求提交书面承诺自律监管措施的,被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内,应当提交一式三份的纸质版承诺
D.实施自律监管措施,应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
参考答案:
B,C,D
[多项选择题]
34、以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施?
()
A.约见谈话
B.要求提交书面承诺
C.出具警示函
D.责令改正
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
35、申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A.要求提交书面承诺
B.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C.约见谈话
D.出具警示函
参考答案:
A,C,D
[多项选择题]
36、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括()。
A.约见谈话
B.出具警示函
C.训诫
D.处以罚款
参考答案:
C,D
[多项选择题]
37、申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
A.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
B.约见谈话
C.责令改正
D.向中国证监会报告有关违法违规行为
参考答案:
A,B,C,D
[多项选择题]
38、全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列哪些情形的,可以直接变更原决定?
()
A.违规事实和情节认定有误
B.适用规则错误
C.处理不当
D.违反程序,影响公正处理的
参考答案:
A,B,C
[单项选择题]
39、挂牌公司因违反规则在()内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的,全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理,具体办法另行规定。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.18个月
参考答案:
B
[单项选择题]
40、挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的,全国股转公司可以限制其变更转让方式、()、并购重组等业务的办理。
A.权益分派
B.暂停与恢复转让
C.变更全称及简称
D.发行融资
参考答案:
D
[单项选择题]
41、根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》规定,属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自查发现但未主动报告的
B.未采取有效措施消除不良影响的
C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的
D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
参考答案:
D
[单项选择题]
42、以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C.自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
D.全国股转公司规定的其他情形
参考答案:
C
[单项选择题]
43、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
A.最近六个月
B.最近十二个月
C.最近二十四个月
D.最近三十六个月
参考答案:
A
[单项选择题]
44、下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是()。
A.对市场造成严重影响的
B.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
D.全国股转公司规定的其他情形
参考答案:
A
[单项选择题]
45、根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法(试行)》规定,不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自查发现并主动报告的
B.已经实施有效措施消除不良影响的
C.未对市场造成严重影响的
D.虽不是初犯但认错态度较好的
参考答案:
D[单项选择题]
46、处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。
上述近亲属不包括()。
A.子女
B.父母
C.兄弟姐妹
D.岳父母
参考答案:
D
[单项选择题]
47、以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员的特有自律监管措施的是()。
A.约见谈话
B.责令改正
C.暂不受理其出具的文件
D.出具警示函
参考答案:
C
[单项选择题]
48、对挂牌公司的违规行为,全国股份转让系统公司可以采取()。
A.行政监管
B.自律监管
C.自律监管和行政监管
D.自律监管或行政监管
参考答案:
B
[单项选择题]
49、根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定,关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是()。
A.中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,履行牵头抓总职能,指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作
B.中国证监会派出机构的监管属于行政监管
C.全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责
D.全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责
参考答案:
D
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