四川公路工程竣工文件资料编制实施细则.docx
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四川公路工程竣工文件资料编制实施细则
四川公路工程竣工文件资料编制实施细则
竣工文件资料编制实施细则
总则
1.1.为了加强并规范成自泸赤高速公路泸州段项目(以下简称“本项目”)各参建单位竣工文件材料管理,统一竣工文件材料形成、收集、整理、归档等一系列活动操作标准,保证竣工文件资料质量及一次性顺利通过交(竣)工验收,结合本项目实际情况,按照《公路工程竣(交)工验收办法》(交通部2004年第3号令)、《公路工程竣(交)工验收办法实施细则》(交公路发[2010]65号)、《四川省交通重点建设项目竣工文件编制及档案整理规范》(川交办[2002]245号)、《公路工程质量检验评定标准》(JTGF80/1-2004,JTGF80/2-2004)、四川省交通厅《转发交通部关于印发<交通建设项目档案管理登记办法>、<交通建设项目档案专项验收办法>、<交通档案进馆办法>通知通知》(交办发[2007]436号)、《公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法》(交办发[2001]390号)、《交通部科学技术档案分类编号办法》([87]交办字315号)、《公路工程施工监理规范》(JTGG10-2006)、《照片档案管理规范》(GB/T11821-2002)、GB/T11822—2000《科学技术档案案卷构成一般要求》等办法、标准、规范,制定本实施细则。
1.2.本细则所称竣工文件资料是指本项目立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及交(竣)工验收全过程所形成并具有保存、查考利用价值文字、图表、图纸、征地拆迁、工程决算、财务决算、声像材料等以纸制、胶片、磁介、光介等载体形式存在全部文件。
它是本项目全过程真实写照,是项目运营、养护管理及改扩建重要依据。
1.3.竣工文件资料按谁形成谁负责收集、整理、归档原则进行。
各参建单位(包括业主、设计、监理、施工)必须高度重视,将竣工文件资料立卷归档工作纳入项目管理工作中,及时成立竣工文件资料编制领导小组,配备专人负责竣工文件资料立卷归档工作,确保本项目竣工文件资料完整、准确与系统。
各单位要依据本细则结合自身情况制定本单位竣工文件资料收集、整理、归档管理办法,及时收集各自建设过程中形成各种符合归档范围文字材料、技术数据及各项检测资料,坚持实事求是科学态度和认真负责精神,确保各种载体文件资料原始性、真实性、齐全和完整性,不允许涂改、严禁伪造。
同时各单位应保证竣工文件资料收集、整理、归档小组管理人员稳定,不得随意更换。
1.4.由于时间仓促及各人对办法、标准、规范理解不同,本办法编写过程中难免有不详尽、不甚合理或者错误之处,各单位在落实过程中发现不详尽、明显错误及不甚合理之处需及时反馈公司工程管理部进行修改,以便在整个建设项目各参与单位内形成统一标准。
职责分工
2.1.泸贵公司职责
2.1.1.总体职责
2.1.1.1.泸贵公司统筹本项目竣工文件资料编制及归档工作,为第一责任人。
2.1.1.2.负责建设项目竣工文件资料编制组织、培训、协调、指导、中间检查及最后初验工作。
2.1.1.3.负责编制完成由项目法人收集归档竣工资料。
2.1.1.4.督促各总监办、项目部建立竣工资料整理、归档管理责任制,配备专人负责文件资料收集、整理和归档工作,保证竣工文件形成与建设同步。
2.1.1.5.公路工程交工验收前,组织勘察设计、施工、监理及公路管理机构对有关竣工文件材料立卷归档工作进行预验收,并提出预验收报告。
2.1.2.各部室职责
2.1.2.1.总工室职责
负责竣工验收文件、交工验收文件、工程单项验收文件(环保、档案等)、各参建单位总结报告、接管养护单位项目使用情况报告、技术文件及补充文件收集、整理、立卷。
2.1.2.2.工程管理部职责
1)统筹本项目竣工文件编制及归档工作,督促检查监理单位及施工单位竣工文件编制归档情况。
2)负责综合文件中“建设依据及上级有关指示”、“工程管理文件中工程质量责任登记表和其它文件及资料”收集、整理、立卷。
2.1.2.3.计划合同部职责
负责综合文件中“工程管理文件中招标文件;投标文件、评标报告;合同书、协议书”及决算和审计文件收集、整理、立卷。
2.1.2.4.协调保卫部职责
负责征地拆迁资料收集、整理、立卷。
2.1.2.5.人事行政部职责
负责泸贵公司与各参建单位及各级行政主管部门往来文件收集、整理、立卷。
2.2.总监办职责
2.2.1.负责按本按《实施细则》要求完成责任范围内监理文件资料编制工作。
2.2.2.负责对施工单位竣工文件材料形成、收集和整理归档工作进行监督、检查,对其竣工文件完整性、准确性及编制质量负监理责任,在交工验收前向泸贵公司提交项目档案质量审核意见。
2.2.3.建立和落实竣工文件资料整理、编制责任制。
竣工文件初验前,总监及整理编制竣工文件监理人员均不得离开本项目岗位。
2.2.4.施工单位在报请初验竣工文件前,监理单位必须先进行审查、经审查合格后,方能签认。
未经监理单位审查签认竣工文件,不得进入初验程序。
2.3.项目经理部职责
2.3.1.竣工文件初验前,各合同段项目经理、总工及整理编制竣工文件经办人员均不得离开本项目岗位。
2.3.2.建立和落实竣工文件资料整理、编制责任制,项目经理为本合同段竣工文件编制第一责任人,项目总工为具体负责人。
2.3.3.施工阶段形成行政管理文件、技术管理文件、质检资料、试验资料等收集整理及存放工作应由专人负责。
并按本办法要求及时进行整理归档。
2.3.4.施工过程中,对已办理分项、分部或单位工程中间交工验收,必须在30天内,按《实施细则》编排目录,将资料整理后,分类存放。
定期开展施工资料整理、编制及存放自查工作,并将自查情况向监理工程师提交书面报告,做到每完工一项,竣工资料就完成一项。
竣工文件归档范围、形成单位、保管日期
3.1.按照《公路工程竣交工验收办法实施细则》(交公路发[2010]65号)规定,本项目竣工文件归档范围,详见表1。
本项目竣工文件归档范围表(表1)
第一部分综合文件
一
竣(交)工验收文件
(一)
竣工验收文件(详见:
交公路发〔2010〕65号文件)
(二)
交工验收文件(详见:
交公路发〔2010〕65号文件)
(三)
工程单项验收文件(环保、档案等)
(四)
各参建单位总结报告
(五)
接管养护单位项目使用情况报告
二
建设依据及上级有关指示
(一)
项目建议书及批准文件
(二)
工程可行性研究报告及批准文件
(三)
水土保持批准文件
(四)
环境影响评价及批准文件
(五)
文物调查、保护等文件
(六)
初步设计文件及批准文件
(七)
施工图设计文件及批准文件
(八)
设计变更文件及批准文件
(九)
设计中重大技术问题往来文件、会议纪要
(十)
施工许可批准文件
(十一)
上级单位有关指示
三
征地拆迁资料
(一)
征地拆迁合同协议
(二)
征地批文
(三)
征用土地数量一览表
(四)
占地图及土地使用证
(五)
拆迁数量一览表
四
工程管理文件
(一)
招标文件
(二)
投标文件、评标报告
(三)
合同书、协议书
(四)
技术文件及补充文件
(五)
建设单位往来文件
(六)
工程质量责任登记表
(七)
其他文件及资料
第二部分决算和审计文件
一
支付报表
二
财务决算文件
三
工程决算文件
四
项目审计文件
五
其他文件
第三部分监理资料
一
监理管理文件
二
工程质量控制文件
(一)
质量控制措施、规定及往来文件
(二)
监理独立抽检资料(注:
编排顺序参照第四部分)
(三)
交工验收工程质量评定资料
三
工程进度计划管理文件
四
工程合同管理文件
五
其他文件
六
其他资料
监理日志、会议记录、纪要,工程照片,音像资料。
监理机构及人员情况,各级监理人员工作范围、责任划分、工作制度。
第四部分施工资料
一
竣工图表
(一)
变更设计一览表
(二)
变更图纸
(三)
工程竣工图
二
工程管理文件
施工组织机构及人员,岗位责任划分,施工组织设计,技术交底文件,会议纪要等。
三
施工质量控制文件
(一)
工程质量管理文件
1
工程质量往来文件(质量保证体系,专项技术方案等)
2
工程质量自检报告及工程质量检验评定资料
3
工程质量事故及处理情况报告、补救后达到要求认可证明文件
4
桥梁荷载试验报告
5
桥梁基础检验汇总资料
6
施工中遇到非正常情况记录、处理方案、施工工艺、质量检测记录及观察记录、对工程质量影响分析
7
交工验收施工单位自检评定资料
(二)
材料及标准试验
1
原材料、外购成品、半成品抽检试验报告及资料
2
外购材料(产品)出厂合格证书、检验报告及质量鉴定报告
3
各种标准试验、配合比设计报告
(三)
施工工序资料
1
路基工程
(1)
路基土石方工程
ⅰ
地表处理资料
ⅱ
不良地质处理方案、施工资料、检测资料
ⅲ
分层压实资料
ⅳ
路基检测、验收资料
ⅴ
分段资料汇总
(2)
防护工程
ⅰ
基坑放样、开挖处理、试验检测资料
ⅱ
各工序施工记录、检测、试验资料
ⅲ
成品检测资料
ⅳ
砂浆(混凝土)强度试验资料
(3)
小桥工程
ⅰ
基坑放样、开挖处理、试验检测资料
ⅱ
基础施工检查、试验资料,桩基检测资料
ⅲ
各分项施工工序检查、成品检测资料
ⅳ
砂浆强度、混凝土强度、台背回填压实度等试验报告及汇总表
(4)
排水工程
ⅰ
基坑放样、开挖处理、试验检测资料
ⅱ
各施工工序检查、成品检测资料
ⅲ
砂浆、混凝土强度试验资料
(5)
涵洞工程
ⅰ
基坑放样、开挖处理、试验检测资料
ⅱ
各施工工序检查、成品检测资料
ⅲ
砂浆强度、混凝土强度、台背回填压实度等试验报告及汇总表
2
路面工程
(1)
施工工序检查资料
(2)
材料配合比抽检(油石比、马歇尔试验等)资料
(3)
压实度、弯沉、强度等试验检测报告及汇总资料
3
桥梁工程
(1)
基坑放样、开挖处理、试验检测资料
(2)
基础施工检查、试验资料,桩基检测资料
(3)
墩台、现浇构件、预制构件、预应力等施工工序检查、成品检测资料
(4)
各工序施工、检测记录
(5)
砂浆强度、混凝土强度、台背回填压实度等试验报告及汇总表
(6)
引道工程施工检测、试验资料
4
隧道工程
(1)
洞身开挖施工、检查资料
(2)
衬砌施工、检验资料
(3)
隧道路面工程施工、检查资料
(4)
照明、通风、消防设施施工、检查资料
(5)
洞口施工检查资料
(6)
各种附属设施检验施工资料
(7)
各环节工序检查、验收资料
(8)
隧道衬砌厚度、混凝土(砂浆)强度试验检测资料
5
交通安全设施
(1)
各种标志牌制作安装检查记录
(2)
标线检查资料、施工记录
(3)
防撞护栏、隔离栅及附属设施施工、检查资料
(4)
照明系统施工、检测资料
(5)
各中间环节检测资料
(6)
成品检测资料
6
房屋建筑工程
按建筑部门有关法规、资料编制办法管理、汇总
7
机电工程
8
绿化工程
(四)
缺陷责任期资料注:
竣工验收前必须完成。
四
施工安全及文明施工文件
(一)
安全生产有关文件
安全组织机构及人员、岗位责任、安全保证体系、施工专项技术方案、技术交底文件等。
(二)
安全事故调查处理文件
(三)
文明施工有关文件
五
进度控制文件
(一)
进度计划(文件、图表)、批准文件
(二)
进度执行情况(文件、图表)
(三)
有关进度往来文件
六
计量支付文件
七
合同管理文件
八
施工原始记录
(一)
施工日志
(二)
天气、温度及自然灾害记录
(三)
测量原始记录
(四)
各工序施工原始记录(未汇入施工质量控制文件部分)
(五)
会议记录、纪要
(六)
施工照片、音像资料
(七)
其他原始记录
第五部分科研、新技术资料
一
科研资料
二
新技术应用资料
批准所有科研、新技术资料均要整理归档
3.2.按照《四川省交通重点建设项目竣工文件编制及档案整理规范》(川交办[2002]245号)文件规定,本项目竣工文件保管期限及立卷单位划分,详见下表2。
成自泸赤高速公路泸州段项目竣工文件保管期限及立卷划分表(表2)
小类
归档内容
保管
期限
保管单位
立卷单位
1.可行性研究任务书
(1)项目建议书及批复
永久
交通主管部门
设计单位
建设单位
建设单位
(2)工程可行性研究报告
(3)项目评估、论证
(4)环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复
(5)设计任务书、计划任务书、可行性研究报告批复
2.设计基础材料
(1)工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、重要土岩样说明
永久
长期
建设单位
设计单位
(2)地形、地貌、控制点、建筑物及重要设备安装测量定位、观察记录
(3)水文、气象、地震等其它设计基础材料
3.设计文件
(1)总体规划设计
永久
(交通部档案馆)
交通主管部门
建设单位
设计单位
设计单位
(2)方案设计、初步设计、技术设计及设计审批文件
永久
交通主管部门
建设单位
设计单位
(3)施工图设计、设计计算书
长期
建设单位
设计单位
(4)建设项目用地图
4.工程管理文件
(1)征用土地申请、批准文件及
红线图
永久
建设单位
建设单位
(2)建设项目用地呈报表
(3)征地数量明细表
(4)拆迁、补偿协议书
(5)承、发包及委托合同、协议书、招标、投标、租赁文件
(6)技术规范补充文件和修改文件
长期
(7)施工执照
永久
(8)环保、劳动安全卫生、消防、规划等文件
建设单位
使用单位
(9)电、暖、煤气等供应协议书
(10)工程总结
(交通部档案馆)
交通主管部门
建设单位
5.施工文件
(1)开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
永久
长期
建设单位
施工单位
(2)施工组织设计、施工方案、施工计划、重要会审纪要
长期
建设单位
使用单位
(3)分项工程开工申请单及附件
永久
建设单位
(4)原材料及构件出厂证明、质量鉴定报告
长期
建设单位
使用单位
(5)原材料试验报告
(6)设计变更、工程更改洽商单、材料代用审批手续
永久
(7)施工原始材料
长期
(8)试验材料汇总表
(9)中间检验报验单及试验资料
长期
建设单位
(10)隐蔽工程验收记录
永久
建设单位
使用单位
(11)工程记录及测试、沉降观测记录、事故处理报告
长期
(12)单位工程、分项、分部质量检验评定报告
永久
(13)施工总结、技术总结
长期
建设单位
(14)机电设备安装及调试记录
长期
建设单位
使用单位
(15)专项检测及监控材料
(16)工程声像材料
永久
长期
6.监理文件
(1)监理通知、开(停、复)工令许可证
永久
建设单位
监理单位
(2)备忘录、会议纪要
长期
(3)施工质量检验分析
永久
(4)规程规范
长期
(5)合同管理文件
(6)计划进度管理文件
(7)工程技术管理文件
(8)工程质量控制文件
(9)工程计量与支付报表
(10)与总监及业主来往函
(11)监理工作记录或纪要
(12)监理日志
7.竣工文件
(1)工程竣工申请报告
永久
建设单位
建设单位
(2)工程竣工验收报告
永久
(交通部档案馆)
交通主管部门
建设单位
使用单位
(3)竣工验收鉴定书、验收委员会名单
(4)工程总结文件
永久
建设单位
使用单位
(5)工程审计文件、材料
永久
建设单位
(6)财务决算、工程决算、支付报表
(7)竣工图
[1]总说明书
永久
(交通部档案馆)
交通主管门
建设单位
使用单位
施工单位
[2]路线平、纵面竣工图
[3]路基、路面竣工图
建设单位
使用单位
[4]桥梁、涵洞竣工图
[5]隧道工程竣工图
[6]路线交叉工程竣工图
[7]沿线设施及其它工程竣工图
[8]环保工程竣工图
[9]通用图
8.科研
(1)课题报告、任务书、批准书
永久
建设单位
建设单位
(2)协议书、委托书、合同
(3)研究方案、计划、调查研究报告
长期
(4)实验记录
永久
建设单位
使用单位
(5)实验分析、计算、整理数据
(6)阶段报告、科研报告、技术鉴定
说明:
表1与表2对竣工文件资料归档范围划分,只是分类方法上区别,所含盖内容基本一致。
本建设项目分类以四川省文件规定为准(即表2)请各单位在资料分类归档时仔细研究,将表1中内容对号划入表2所确定小类中。
竣工文件编制完成时间
根据公路工程竣(交)工验收办法实施细则(交公路发〔2010〕65号)文件规定,公路工程验收分为交工验收和竣工验收两个阶段。
交工验收前竣工文件按公路工程档案管理有关要求,完成“成自泸赤高速公路泸州段项目竣工文件归档范围表(表1)第三、四、五部分(不含缺陷责任期资料)内容收集、整理及归档工作。
竣工验收前竣工文件已完成“成自泸赤高速公路泸州段项目竣工文件归档范围表”全部内容(见表1)。
单位、分部、分项工程划分
5.1.划分依据
单位、分部、分项工程具体划分严格按照《公路工程质量检验评定标准》(JTGF80/1-2004,JTGF80/2-2004)附录A规定进行,经监理部批准(报建设单位备案)后各施工单位遵照执行。
5.2.单位、分部、分项工程划分
5.2.1.单位工程划分:
(1)路基、路面工程,以每10km或每一工区为一个单位工程,交通安全设施以每20km或每一工区。
(2)桥梁工程(特大、大、中桥)、互通立交工程、隧道工程:
按每座为一个单位工程。
(3)环保工程、交通安全设施、机电工程、房屋建筑工程:
按每个合同段划分为一个单位工程。
(4)黄舣长江特大桥划分为5个单位工程,分别是塔及辅助墩、过渡墩,上部构造制作与防护,上部构造浇筑与安装,引桥,梯道。
5.2.2.分部工程划分:
每个合同段路基土石方、排水、小桥、涵洞、支挡、路面面层、标志、标线、防护栏等分别作为一个分部工程;桥梁上部、下部、桥面系分别作为一个分部工程;隧道衬砌、总体、路面分别作为一个分部工程;机电工程监控、通信、收费系统分别作为一个分部工程;房屋建筑工程按其专业工程质量检验评定标准评定。
5.3.单位、分部、分项工程编码
单位、分部、分项工程编码按照泸贵高速通字[2010]009号文件相关要求编码。
竣工文件管理要求
6.1.按照统一领导、分级管理原则,泸贵公司对本项目各参建单位工程竣工文件材料立卷归档工作进行监督、检查。
6.2.各参建单位均应按照相关要求建立档案室,配备专职档案管理人员和资料员,配置必要档案保管设施。
档案管理员和资料员须经培训,并应保持相对稳定。
6.3.各参建单位应建立工程文件材料立卷归档工作责任制。
档案必须贯彻集中统一管理原则,避免分散在业务部门或个人手中。
以分项工程为单元,完成一个分项后要及时对其进行评定和整理归档。
各参建单位要充分发挥档案人员监督、指导职能,保证档案资料及时、完整、准确、系统、合格归档立卷。
竣工文件质量要求
7.1.文件材料按照GB/T11822—2000《科学技术档案案卷构成一般要求》,采用70g/m2以上胶版印刷纸或复印纸。
纸张白度为70%以上,韧性好,不洇水纸张。
规格为297mm×210mm或297mm×420mm。
7.2.公文用纸一般适用纸张定量为60g/㎡~80g/㎡胶版印刷纸或复印纸。
纸张白度为85%~90%,横向耐折度≥15次,不透明度≥85%,pH值为7.5~9.5。
7.3.案卷封面、卷内目录、卷内备考表采用70g/m2复印纸,纸张白度为70%以上,韧性好,不洇水纸张。
规格为297mm×210mm。
7.4.文件材料应字迹清楚、工整、图样清晰、图表整洁,完好无损,签字认可手续完备,同类资料各式统一。
文件材料书写必须使用碳素或蓝黑墨水,不得用易褪色材料(如红墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、热敏纸、铅笔)书写绘制;若有已用易褪色材料形成文件应及时复印,复印件与原件一并归档,组卷时原件在前,复印件在后。
电传文件不宜长期保存,应复印归档,并在复印件上加以说明。
复印、打印文件及照片字迹、线条和影像必须清晰。
对于文件材料尺寸不符合规范要求和破损,应粘贴、托裱或折叠,图样标题栏露在右下角。
对批语、签注意见写在文件装订线内,应予以粘贴补宽。
7.5.录音、录像文件应保证载体有效性。
长期存储电子文件应采用不可擦除型CD格式光盘。
声像、图片档案应分类别统一编排、单独成册按国家标准要求装入声像、图片档案盒。
声像档案整理要进行分类、组合、排列和编目,具有系统性,便于保管和利用。
照片材料应有文字说明,内容包括照片编号、名称、时间、作者(摄制者)、地点、人物、事由等要素尽可能齐全。
数码图片和摄录资料还应刻录成光盘装入相应档案盒保存。
录像、录音材料应有必要剪辑及准确生动说明,达到简明、完整地表现内容,展示工程建设、管理实况。
7.6.文件材料、卷内目录、卷内备考表等必须采用激光打印机打印。
7.7.在归档时案卷厚度应适当控制,并应去除易锈蚀金属物。
竣工文件整理组卷要求
8.1.本项目征地拆迁文件、招标文件、投标文件、评标文件、承包合同、合同谈判和工程交、竣工验收阶段形成竣工验收文件、工程决算及审计报告等有关文件材料应由建设单位根据文件材料形成阶段、性质、内容分类整理组卷。
8.2.本项目设计文件材料包括地质勘察资料、初步设计、方案设计、技术设计、总体规划设计、工程概预算、施工图设计等由设计单位和建设单位按项目、阶段、单位和分部、分项工程、专业分别整理组卷。
8.3.本项目施工阶段形成施工文件材料由施工单位负责组卷。
其中开工报告、施工组织设计、施工计划、施工日志及中间验收等分别按合同段落组卷。
各项施工原始记录、监理签认质量保证文件材料等按路线前进方向,结合单位工程(含分部、分项)及不同专业,分别整理组卷。
施工文件要能够系统、完整、准确反映施工管理全过程。
8.4.本项目监理工作形成监理文件材料由监理单位按阶段、问题分类整理组卷。
监理文件要能够系统、完整、准确地反映工程监理活动。
8.5.组卷要遵循项目文件自然形成规律和成套性特点,保持卷内文件有机联系,分类科学,组卷合理,便于查找使用。
同一案卷内文件保管期限不同,则该卷保管期限从长。
卷内文件排序:
批文在前,请示报告在后;正文在前,附件在后;印件在前,定稿在后;转发文件在前,被转发文件在后;文字在前,图样在后;有译文外文资料,译文在前,原文在后原则为序。
竣工文件收集
本项目竣工文件材料归档范围包括工程项目建设全过程中各种文件、原始记录、施工图(表)、试验资料、照片及音像资料等。
泸贵公司及各施工、监理单位应按照各自职责范围,分别将工程竣工文件材料(包括电子文件、声像材料)收集齐全,并进行规范化整理,保证工程项目档案齐全、完整、准确、系统。
9.1.泸贵公司收集范围
泸贵公司收集立卷资料范围为(表2)所列各小类对应归档范围要求文
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
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- 四川 公路工程 竣工 文件 资料 编制 实施细则