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交易冲刺题4含答案
证券交易过关冲刺题(四)
一、单项选择题
1.新中国证券交易市场最先试办的业务是()。
A,国库券转让B.股票柜台买卖C.企业债券转让D.人民币特种股票在交易所买卖
2.()不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
3.下列关于认股权证的表述,正确的是()。
A.认股权证不能在场外市场交易
B.认股权证的交易方式与股票交易类似
C.从内容上看,认股权证具有期货的性质
D.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买人公司发行的股票
4.在报价驱动系统中,做市商的收人来源是()。
A.投机收人B.佣金收人C,投资收人D.买卖证券的差价
5.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为()。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购人席位和售出席位D.代理席位和自营席位
6.境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得()颁发的外汇经营许可证。
A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院
7,证券交易所会员应当于()向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A.每年4月30日前B.每月前7个工作日内C.每年7月30日前D.每月后7个工作日内
8.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A.清算B.交收C.成交D.竞价
9.()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.《风险提示书》B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
10.证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没收违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()罚款。
A,1倍以上5倍以下B.3万元以上30万元以下
C.30万元以上60万元以下D.l万元以上10万元以下
11.关于我国证券经纪业务,下面表述()是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收人
D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
12.上海证券交易所B股买卖委托,一个交易单位的标准为()。
A.100股B.500股C.1000股D.1500股
13.从()年3月25日开始,我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.1999B.2000C.2001D.2002
14.按现行规定,股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。
A.5%B.10%C.15%D.20%
15.证券经纪商以()的身份从事证券交易。
A.委托人B.授权人C.受托人D.代理人
16.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价为()美元/股。
A.0.800B.0.799C.0.795D,0.794
17.营业部经办人在()交易日后,为尚未具有2年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
AT+6BT+5CT+3DT+2
18.如表1所示,xx股票前一日收盘价为12.18元,则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是()
A12.18元350手B.12.18元500手C.12.15元350手D12.15元500手
表1xx股票.x日在集合竟价时买卖申报价格和数量,
买入数量(手)
价格(元)
卖出数量(手)
——
12.50
100
——
12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
200
12.10
200
300
12.00
150
500
11.90
——
600
11.80
——
300
11.70
——
19.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过()的前3只证券,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A.5%B.7%C.10%D.15%
20.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是()。
A.应建立交易数据安全备份制度B.应建立健全经纪业务的实时监控系统
C.应在营业部采用统一的柜台交易系统D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
21.在证券账户卡的挂失补办过程中,挂失的结果需经()确认后才能补办新的证券账户卡。
A,中国证监会B.中国结算公司C.相关证券公司D.相关经纪人员
22.填写委托单的第一要点是填写()。
A.证券账号B,交割日期C,数量D.品种
23证券交易所场内交易遵循的竞价原则是()
A.时间优先B.时间优先、价格优先
C.价格优先D.价格优先、时间优先
24.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看,主要是恢复了()制度。
A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算
C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管
25.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行
26,某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则其可得到的申购份额应为()份。
A.9611B.9611.9C.9611.92D.9612
27.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过()票的,应通过现场进行表决。
A.5000万B.8000万c.1亿D.2亿
28.A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是24元,行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为()。
A.10%B.40%C.50%D.60%
29.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
A.期货公司B.证券公司C.根据双方约定确定责任承担者D.证监会确定责任承担者
30.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D,约定送股比例
31.关于网上定价发行,不正确的说法是()。
A.当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
B.当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票后,余额部分由承销商认购
C.当有效申购总量大于该次股票发行量时,由证券交易系统自动按每1000股确定一个申报号,连续排号,然后摇号抽签
D.每一账户申购委托不少于10(旧股,超过1《拟)股的必须是1000股的整数倍
32.下列()不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A.选择交易对手的自主性B.选择交易品种的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易价格的自主性
33.内幕信息的知情人不包括()。
A.发行人的高级管理人员B.持有公司3%股份的股东C,发行人控股的公司D.保荐人
34.下述()说法是正确的。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
35.证券公司的()是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会
36.证券公司自营买卖业务的特点之一是()。
A.交易的无风险性B.收益的稳定性C.决策的自主性D.数量的不变性
37.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(),从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系B.交易价格C,市场秩序D.交易量
38.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是()。
A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C,资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
39.证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.商务部
40.在集合资产音理计划中,下列不需要客户承担的义务有()。
A.按合同约定承担投资风险B,不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
41.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括()。
A.集合计划展期B.集合计划终止和清算C.违约责任与争议处理D.客户资产的管理方式和管理权限
42.集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容不包括()。
A.市场风险B.管理风险C.法律乒脸D.流动性风险
43.客户资产管理业务的下列风险中,属于市场风险的是()。
A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确,与客户发生纠纷而导致的损失
44.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的()。
A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构1年期存款基准利率
C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率
45.证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日()向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.收市后B.开盘后C.11:
30前D,13:
30前
46.客户维持担保比例不得低于()。
A.l0()%B.130%C.150%D.180%
47.客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括()。
A.用作担保品的资金或证券资产情况B.近几年的经营状况
C.反映偿债能力主要财务指标D.变现能力的主要财务指标
48.深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种有()个。
A.3B.4C.9D.11
49.质押式回购业务也可以称作()。
A.开放式回购B.买断式回购C封闭式回购D.卖断式回购
50.买断式回购应遵循的原则不包括()。
A.公平B.公开C.风险自担D.自律
51.根据现行规定,回购所得资金可以用于()。
A.固定资产投资B.股本投资C.调剂资金临时余缺D.期货市场投资
52.在国债折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度()营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A.第一个B.中间一个C.倒数第二个D.最后一个
53.()是客户招揽的保证。
A.目标市场选择B.营销渠道选择C.客户促成D.客户关系建立
54.下列不属于缘故法中五缘()的是
A.亲缘B情缘.C神缘D地缘
55.全国银行间债券市场回购交易单位为()。
A.元B.百元C.千元D.万元
56.()是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构,以现金进行的认购。
A.网上现金认购B.网下现金认购C.网下组合证券认购D.网上组合证券认购
57.结算头寸用于应付日常结算,其利息按()规定的利率计付给会员。
A.中国银行B.中国人民银行C,建设银行D.工商银行
58.上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的()收取罚金。
A.0.05%B.0.1%C.0.5%D.1%
59.关于清算与交收的联系,下列说法正确的是()。
A.从时间发生及运作的次序来看,先交收,后清算B.从内容上看,清算与交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交收D.证券公司之间可以互相交收
60,关于上海证券交易所法人清算模式中的资金划人,不正确的说法是()。
A.T+l日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请
B.资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款
C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后,借记上海证券中央登记结算公司银行账户
D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户
二、多选题
61.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?
()
A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易
C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
E.交易能力强的交易主体法律地位较高
62.以下关于回购交易的表述,错误的有()。
A.回购交易中,债券持有者是融券方B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
C.从性质上看,回购交易属于资本市场D.债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的
E.回购交易更多地具有短期融资的属性
63.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。
A.以营利为目的的业务B.新闻出版业C.对会员进行监管D.为他人提供担保
E.受发行人委托派发证券权益
64.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是()。
A.一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费
D.经中国证监会依法批准设立E.具有法人地位
65.我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。
A.有选举权和被选举权B.列席证券交易所会员大会C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务E.对证券交易所事务的提议权和表决权
66.证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。
A.口头警示B.书面警示C.要求整改D.约见谈话E.专项调查
67.关于期货交易与远期交易,以下说法正确的有()。
A.都是现在定约成交,将来交割
B,期货交易是非标准化的,在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.远期交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
E.期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
68.场外交易的组织形式有()。
A.店头市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场E.第五市场
69.关于证券经纪业务,以下表述正确的有()。
A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任
D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
E.证券经纪商的义务之一是如实记录客户资金和证券的变化
70.采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以()。
A.限价卖出证券B.高于限价卖出证券C.低于限价卖出证券D.限价买人证券E.高于限价买入证券
71,在营业部经纪业务操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。
A.代理开立证券账户B.证券账户注册资料变更C.证券账户卡挂失补办
D.非交易过户E.证券账户注册资料查询
72.以下属于证券经纪商应承担的义务有()。
A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B.坚持了解客户原则C.必须忠实办理受托业
D.接受客户全权委托E,坚持为客户保密的制度
74.根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列()可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控。
A.巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格B.一段时期内进行大量且连续的交易
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易D.大量或者频繁进行高买低卖交易
E.在回转交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
79.证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的()。
A.合法性B.合理性C.一致性D.及时性E.健全性
80.根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。
A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时,不成交
D.最高买人申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
E.与可实现最大成交量的价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格为成交价
82.严格内部管理的具体措施一般包括()。
A.各业务岗位和环节操作人员分离,分清职责,各司其职,相互制约和监督
B.要对差错或纠纷有一个良好的管理态度
C.健全各环节中的各项原始记录,遇事有据可查,责任明确
D.明确差错的处理办法与程序;按责任大小和差错数额明确对责任人的处理原则等
E.要具备快速处理差错或纠纷的能力
84.委托指令的基本要素包括()。
A.证券账号B.证券品种C.委托价格D.买卖方向E.签名
85.以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法,正确的有()。
A.申请材料送交日为T一5日前B.结算公司核准答复日为T一3日前
C.向证券交易所提交公告申请日为T一1日前D.公告刊登日为T日E.最后交易日为T+6日
86.在ETF信息传递和披露方面,深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容有()。
A.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额B.最小申购、赎回单位中的预估现金部分
C.前一交易日的基金份额净值D.前一交易日的现金差额
E.最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量
89.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,以下选项正确的有()。
A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内,接受基金份额申购、赎回的申报
B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则,即以申购金额填报数量申请,以续回份额填报数量申请
C.由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“O元”
D.在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过99999900元
E.同一交易日可进行多次申购或赎回申报,申报指令可以更改或撤销,但申报已被受理的除外
90.网上竞价发行的优点包括()。
A.经济性B.高效性C.连续性D.市场性E.安全性
91.关于股票上网发行资金申购的规则,下列说法正确的有()。
A.上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股
B.一般而言,同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效,其余申购由交易系统自动剔除
C.每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
E.如果结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况,则透支部分确认为无效申购
92,合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括()。
A,在证券交易所挂牌交易的股票B,在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金
D.在证券交易所挂牌交易的权证E.中国证监会允许的其他金融工具
94,中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的()对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A.会计师事务所B.审计事务所C.律师事务所D.证券咨询公司E.证券结算公司
95.在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括()。
A.加强自律管理B.加强监管C.完善法制D.严格把关E.定期检查’
96.下列属于自营业务经营风险的有()。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损D.由于管理不善而使自营业务受到损失
E.由于内控不严而使自营业务受到损失
98.自营业务与经纪业务相比,具有的特点有()。
A,决策的自主性B.收益的不稳定性C.交易的风险性D.交易过程的高效性E.交易的中介性
99.证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划内各项资产E.不同客户的资产
101,以下()属于资产管理业务的管理风险。
A.与客户签订受托投资协议不规范
B.操作人员违反协议约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D,由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误
E.因不可预见因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损
103.按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定,资产托管机构应当履行的职责包括()。
A.安全保管客户委托资产B.办理资金收付事项C.监督证券公司投资行为
D.管理客户委托资产E.出具资产托管报告
105.证券公司从事资产管理业务时,禁止发生的行为有()。
A.挪用客户资产B.将资产管理
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