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根据我社《内控和案防制度执行落实反腐倡廉训练年活动实施方案》,结合“晋中市农村信用社廉洁从业榜样先进事迹报告会”我社先后组织全体员工观看警示训练片《全省金融系统反腐警示录》《再现真相》等2(批)次;
、加强对特定群体行为监测。
针对当前存在的一些职工自律不强、追求物质享受等因素,部分员工同时,由纪检部门对每月发放的新增贷款进行回访,回访面必需达到100%,对贷户有看法或建议的准时反馈相关职能部门进行整改和对相关责任人的责任认定准时处理。
今年以来共发放贷款2980户,进行回访2100户,回访率70%。
落实条线管理职能。
3.落实条线管理职能。
我县联社确定了本社内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点机构和业务环节,根据“边学边查边改”的原则,各条线切实加强对本部门如重点对安全保卫、钞币守押、重要空白凭证管理、对账制度、业务流程操作、贷款发放和管理等方面的仔细检查,将检查存在的问题对比相关内控和案防制度的规定和要求,登记整改台账,落实整改措施。
仔细查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节。
其中
由保卫部门牵头对全县的安防设施进行了一次排查,排查面达到100%,对22个网点的硬件设施根据“公安部营业场所案防设施三级标准和省联社晋中办事处的要求”进行了大的维护和增加,累计投入120万元。
至四月底全部改造完毕,运行基本正常。
同时联社中心监控室配备两名专职监控人员,负责每天对各网点进行实时监控,保卫部门夜间轮留值班观看监控,保证各类业务操作和各岗位人员全部实时在联社的监控范围内,同时严格执行领导值班和中层值班制度。
由稽核中队根据《序时性稽核方案》要求连续按月进行合规性检查和按季进行存款滚动式和全面业务真实性检查。
半年来先后投入稽核力气144人(次),对全辖22个营业网点实施了排查。
发觉各类违规问题117个,涉及近金额2860余万元。
同时依据省联社部署,对全县贷款7332笔、金额107695万元进行了专项检查。
共计发觉7类、1032笔、金额25316万元的问题,涉及16个网点42名责任人。
4、严格落实案防责任制考核。
严格落实案防责任制考核。
案防责任制考核根据今年案防工作方案,我们将基层网点负责人《案防工作日记》列入考核内容。
先后对22名负责人《案防工作日记》的记载时间、记载内容等方面就行了检查。
并对记载整齐、规范的东关分社、城关、城关二社、拐角、港南等网点的案防日记作为范本在4月份案防例会上作了展评。
同时根据《2021年度案防责任制》相关规定,我们寿阳联社领导层今年严格执行了分工负责考核制度,理事长带头亲自主抓全社案防责任制落实和执行状况,先后14次不定时深化基层网点进行巡查和监控抽查;
各分管领导都做到了按月亲自对全辖网点进行平安、现金、重要空白凭证、员工工作纪律、社容社貌等方面的检查。
前半年全县共对52名违规责任人进行经济惩罚,惩罚金额41700元,对55名责任人进行了通报批判。
三、存在问题及状况分析存在问题及状况分析上半年我社各类检查共发觉违规问题5大类9项,已整改9项。
主要表现在:
现金库柜管理方面超限额库存现金、残损假币收缴不规范、个别网点现金和重要空白凭证检查流于形式;
重要空白凭证作废操作流程不规范;
岗位制约与现场办理业务方面授权不规范、柜员交接不规范;
印章管理方面印章保管交接不规范;
信贷管理方面文本资料填制不规范;
平安保卫方面登记簿记载不准时不规范等问题。
通过排查,对于上述存在问题,我们认为均属于有章不循。
主要是负责人及员工思想认识上的存在侥幸心理,缺乏责任心,执行力不强;
个别规章制度条款线条粗,未能针对实际工作中的状况明确规定,在实际执行中存在困难,如四项制度执行不到位;
实际工作中,各类违规惩罚规章制度未能严格执行,使执行力打了折扣;
个别柜员因服务意识不强、业务不娴熟、操作流程错误,引起客户投诉等等,说明我们业务学习的力度不够,风险意识不强,业务实践力弱。
四、下半年风险管理对策下半年风险管理对策风险管理对进一步提高认识,确保案件防控工作取得实效。
联1、进一步提高认识,确保案件防控工作取得实效社要将开展关键风险点监控检查工作的重要性,切实落实到各基层网点负责人及员工思想深处,同时提高条线职能部门职责,防止“检查走过场”和“检查疲惫”,确保案防工作取得实效。
加大检查发觉问题的整改落实工作力度,2、加大检查发觉问题的整改落实工作力度,确保检查发觉问题得到有效整改。
发觉问题得到有效整改。
对于检查发觉的问题,根据有关规定落实整改,并做到举一反三,杜绝屡查屡犯。
并要求各网点要高度重视,仔细对待。
网点负责人要作为整改第一责任人,各条线管理部门加强与网点、业务主管部门的信息沟通。
准时将检查发觉的问题向有关部门进行反馈,起到督促整改,促进业务管理再上台阶。
对发觉问题多、频率高、问题突出的关键风险点,在督促相关网点进行整改的同时,可以实行接管措施,避开因管理不到位导致案件的发生。
3、加强业务学习,进一步提高案件防控水平。
联社要切实落实学习制度,各部门要仔细组织职工学习文件、学习规章制度、学习法律法规、学习案防学问,仔细落实全员教育、全面风险排查措施,使员工成为学习型员工、预警型员工,连续实现零发案。
4、进一步提高工作实效和质量。
进一步提高工作实效和质量坚决克服“管理疲惫”“见怪不怪”的现象,对发觉的问题引起高度重视,坚决杜绝发觉问题不报告的状况发生。
建立快速反应机制,对重大问题要立刻上报联社。
进一步加强案件防控信息数据上报的质量和准时性,杜绝统计信息不完整、不精准的状况,提高工作质量,保证信息的真实性和精准性。
格外是稽核中队要充分发挥监督职能,主管会计要仔细履行职责,坚决杜绝各类案件发生。
20212021-7-5
【其次篇】:
信用社2021年度案件防控工作总结,信用社案防工作总结
2021年案件防控工作总结2021年,在上级的正确领导下,***案件防控工作坚持以科学进展观为指导,紧紧围绕上级工作任务与目标,上下联动,统一部署,结合今年开展的“合规执行年”活动,实行多种措施提高各项制度执行力、案防工作的强制力,全面推动***案件防控工作,圆满完成2021年的工作任务,现将其总结汇报如下
一、强化责任落实,狠抓工作部署。
2021年初,***仔细贯彻省联社2021年案防和安保工作会议精神,紧紧围绕***改革进展工作任务和奋斗目标,坚持“一把手”负责制,全县层层签订《防范违法违纪案件责任书》43份,全员签订防范违法违纪案件承诺书779份,落实了案件防控责任。
成立了以***为组长的案件防控治理工作领导小组,统筹支配部署***案件防控治理工作,协调解决案件防控治理工作中遇到的困难和问题。
领导小组下设办公室,办公室负责制订推动案件防控治理工作实施方案和相关规章制度,组织推动案件防控治理日常工作,督导检查***案件防控治理工作进展状况。
完成案件防控治理领导小组支配的其他工作。
2021年4月4日,根据***风险隐患排查实施方案,***部署了案件风险隐患排查活动。
2021年4月8日,***对省联社3月31日召开的全省案件防控工作会议精神进行了传达,48名中层以上干部参与了会议。
2021年8月31日,***集中学习了省1联社年中案件防控工作电视电话会议精神,深化推动了内控和案防制度执行年活动向纵深方面进展。
二、强化案件风险排查。
2021年共开展了以风险业务、风险岗位、风险人员为重点的二项检查。
一是***分3个检查组,派出9人于2021年4月1日至5月20日在全县范围内开展案件风险隐患排查活动,共发现风险隐患791个(笔)、金额***万元,截至年底,共整改风险隐患***个(笔)金额***万元,、未整改风险隐患429个(笔)、金额***万元,无法整改风险隐患19个(笔),金额***万元。
二是开展了内控和案防制度执行年活动自查。
对全县2021年6月末单户余额在1000万元以上的不良贷款进行全面排查;
并重点检查了重要岗位、人员等制度落实状况。
截止2021年6月末,***单户余额超1000万元不良贷款共2户**笔,金额共计***万元。
对于检查中存在的问题,***已落实相关责任人整改,防范信贷风险连续恶化、进一步防范操作风险发生。
三、强化重点治理。
一是把员工八小时以外特别行为排查作为重点,**领先在全市制定并印发了《***案件防控员工行为管理规范(暂行)。
此》管理方法的出台,通过五位一体的制度建立,格外是每月召开的案件防控监督员座谈会,通过上下联动,职工座谈交心,使管理层准时了解把握员工思想动态,关心员工化解思想冲突,有效遏制了员工道德风险发生。
二是高度防范贷款案件发生。
****分别2于2021年3月份、11月份对辖内10万元(含10万元)以上质押贷款进行检查、2021年1月1日以来新发放贷款进行抽查。
对经过检查,确保了合同质押物的真实、合法、完整,贷款投向合理、风险管理有序、内部政策执行到位。
四、强化培训训练一是根据案防培训方案开展全员培训活动,分层次、分步骤对全县领导干部、重要岗位员工进行业务操作风险防范、案件风险管理、业务技能和法纪法规学问培训,全面提高干部员工的业务水平和风险防范意识。
二是开展员工警示训练活动。
5月10日,组织机关中层到县看管所开展警示训练活动。
8月份,组织召开了中层领导干部260余人参与的预防职务犯罪培训,邀请专家授课,通过开展警示训练活动及培训,把职务犯罪的关口前移,取得了良好的效果。
五、强化内控管理。
为进一步提高全县内掌握度执行力,我县以健全规章制度、优化业务流程、强化风险防控、提升服务水平为抓手,全面提高我县的规范管理水平。
由***履行职能,对全县的业务手续统一规范管理,由事后监督员履行本社的案件防控职责,针对员工思想道德表现行为、业务管理行为、业务操作行为、日常生活行为等方面进行监督,每月以监督报告书面形式上报联社。
二是于2021年1月28日至2月18日对全县开展了内控风险全面检查。
经查,发觉问题**条,金额**万元,现已全部整改。
于2021年35月30日至2021年7月19日对全县开展了重要空白凭证专项检查,发觉问题**条,针对检查中发觉的问题,各社进行了整改。
通过以上实行的措施,切实解决部分机构和单位对内掌握度“贯彻走调、执行走样、监督走神”等执行力不足的问题,严峻惩罚了有章不循、违规操作行为,确保各项制度有效落实,不断提高制度执行力。
六、强化责任追究。
**实行来访查办案件立案审批制,凡立案案件,准时组织人员查证落实,准时调查讨论处理,并向举报人说明清晰,实行回访制。
今年以来,**共接到调查交办件15个,对**名责任人进行了责任追究,其中赐予开除留察一年处分*人,记过*人、警告*人、通报批判*人,经济惩罚*人。
二〇一一年十二月十七日4
【第三篇】:
三道水信用社案件防控工作总结,信用社案防工作总结
案件防控工作总结信用社自案件治理工作转入案件防控工作一年以来,三道水社不断提高风险防范力量和管理水平,努力构建案件防控及整改工作的长效机制,推动全社各项业务持续、稳健、优质进展,并依据案件防控及整改工作面临的新状况、新问题以及县联社和监管部门对案件防控及整改工作的新要求,结合我社实际,调整工作部署和重心,切实解决案件防控及整改工作中存在的突出问题,消退案件风险隐患,为全社业务营造了一个良好健康的进展环境,走出了一条符合三道水社实际的案件防控得新路子。
现将我社案件防控工作状况汇报如下
一、案件防控及整改工作取得的主要成果主要体现在以下十个方面:
一是一是广阔干部员工“两防”意识明显提高;
二是一是二是“合规从领导做起、合规人人有责、合规也能制造价值”的理念已经深深植入我社干部和员工的行动之中;
三是三是依据工作实际建立起来的长效机制充分发挥着保三是障作用;
四是四是全辖经营管理水平有了很大提高,格外是精细化管理水平有了极大四是的改善;
五是五是案件防控工作的“三年大见成效”建设取得了突出成效,初步形成五是了“三位一体”的案件防控及整改工作格局;
六是六是案件防控及整改工作向常态化六是转变基本完成;
七是七是各业务流程得到了仔细梳理,堵塞了管理漏洞和完善了业务七是流程中关键关节点的日常监管;
八是八是单位负责人的“一岗双责制”问题得到了贯八是彻和落实;
九是九是熬炼了干部,提高了力量。
通过一年的实践,纪检监察部门的干九是部真正做到“融于业务”之中,监管力量得到了很大提升;
十是十是业务条线部门问十是题整改力量、问责操作规范性等都得到了普遍提升。
二、案件防控工作中实行的具体措施
(一)加强案件防控的组织建设,为案件防控工作扎实推动供应顽强的组织加强案件防控的组织建设,保证。
保证。
1.成立案件防控领导小组:
为加强对案件防控工作的指导和推动,三道水成立案件防控领导小组
社成立了以主任为组长,员工为成员的案防工作领导小组,实行“一把手”负总责,员工各自督导落实的案件防控工作运行机制。
2.建立健全责任制,将案件防控工作纳入到日常工作之中。
我社通过层层建立健全责任制,将案件防控工作纳入到日常工作之中。
签订责任书的方式,进一步明确各岗位人员在案件防控及整改工作中的职责,对履职不力而引发案件的,要视案件的涉案金额和损失程度逐级追究相关人员、管理人员的责任。
各岗位人员不仅是业务进展的第一责任人,也是案件防控及整改工作的第一责任人。
不仅要在认识上提高对案件防控及整改工作的重视程度,而且要亲自参加,切实发挥好自身在案件防控及整改工作中的突出作用。
对于发生案件的机构,将依据相关的规定,从严追究各岗位人员的责任。
(二)建立案件防控的长效机制,为案件防控工作的常态化奠定坚实的基础二建立案件防控的长效机制,坚持以人为本,完善激励约束机制建设。
“会跑的资产”,1、坚持以人为本,完善激励约束机制建设我社把员工视为意味着假如不很好地用法管理和激励,则会滋生道德风险,进而酿成操作风险,成为银行的包袱,资产变成负债。
因此我行党委非常重视和培育用法人才,格外是一线优秀员工的培育和用法。
为员工制造了一个良好的个人展现平台、舆论环境和制度环境,使人尽其才,才尽其用。
2、抓住重点环节、重点部位,完善内掌握度建设。
为强化业务人员遵章守抓住重点环节、重点部位,完善内掌握度建设。
纪的意识,我社狠抓重点部位、重点环节、重点机构和人员、重点时段的防范工作。
如:
进一步强化了开销户的管理及账户用法的监管,建立了客户风险等级分类制度;
进一步强化了“六项制度”的贯彻和落实,建立了“三查”制度;
进一步强化了票据贴现业务操作的管理和监督,建立了监管的常态化制度;
进一步强化了“四项制度”执行的监管,建立了“四项制度”执行状况备案制度;
进一步强化了案件预警、案件处理、案件信息沟通传递,建立了上下沟通协调联动机制等。
这些机制的建立和完善,保证了我社业务的健康进展。
3、坚持谁主管,谁负责的原则,建立和完善了员工思想行为排查制度。
XX坚持谁主管,谁负责的原则,建立和完善了员工思想行为排查制度分行本着谁主管,完善了员工思想行为排查制度。
每年每个季度除了根据上级行要求的排查任务外,我行都要依据我行制定的排查制度和排查内容进行细致的排查,并制订了排查方法和排查责任范围。
既:
基层行、处的员工由本单位的班子负责监督和排查;
基层行的领导和市行机关各部主要负责人由行级领导或分管领导监督和排查,或托付相关部门进行监督和排查。
4、以案件防控工作向常态化转化为核心,建立了问题整改的长效机制。
一以案件防控工作向常态化转化为核心,建立了问题整改的长效机制。
“督办推动—限时办结—整改惩戒”的工作方法,并运用“督办单”、是工作中实施“办结单”“督办台帐”等媒介很好地把“督办人”、“牵头人”、“协办人”三方有机地结合起来,发挥了整体功能;
二是二是把“文件导读”、“警钟长鸣”等二是形式常态化,关心一线员工在最短的时间内消化理解上级行的文件精神,提高了文件精神贯彻的时效性,并通过简报、试题、板报等载体提高员工对案件防控工作重大意义的认识和领悟,进一步提高全社干部职工对案件防控工作攻坚克难和打长久战的思想意识,保障三道水社的各项事业稳步健康地进展。
(三)锁住案件防控的关键环节、致力于精细化管理,强化对案件防控工作锁住案件防控的关键环节、致力于精细化管理,键环节的日常监管力度。
三道水社的日常监管力度。
三道水社着力改进管理模式,实行精细化管理,紧紧围绕重点环节、重点部位、重点问题实施有效监管和掌握。
1.进一步落实干部沟通、岗位轮换、强制休假和亲属回避等四项制度。
依据四进一步落实干部沟通项制度的要求,制定出方案,有步骤地组织实施。
加大管理岗位人员,重点是各岗位沟通问题。
除依据上级联社要求必需进行轮换外,还要实行备案制。
2.加强业务授权管理。
在上级对下级授权过程中,重点加强授权管理的合规加强业务授权管理性、转授权和再转授权内容的合规性、授权执行的合规性的管理,使授权工作内容合理、程序规范。
对超授权的行为,必需坚决订正和惩戒。
在办理柜面业务过程中,重点加强对是否对授权内容进行仔细审核,是否存在XX办理业务和虚假授权等问题的管理,使得各项柜面业务能够根据授权的要求办理,发挥授权的监督管理作用。
3.加强对业务流程中的重点环节进行管理。
我行对部分重点科目如:
待处理结加强对业务流程中的重点环节进行管理算款项、信贷业务、清算资金往来、重要单证调拨用法等进行重点检查,重点监控。
4.加强账户管理,把好账户开立和用法关。
严格执行人民银行和上级联社关于加强账户管理结算账户管理方面的规定,加大对开户资料的审核力度,按规定严格进行操作,确保资料齐全、手续合规,把好开立账户第一关。
对结算账户的用法状况进行监控和跟踪,确保结算账户严格规范用法,同时加大对内部账户的管理。
5、加强对业务“一手清”的风险监控。
一是实行对柜员日间风险提示、风险加强对业务“一手清”的风险监控。
警示;
二是加大对营业窗口的监控力度;
三是开展单项合规检查工作,每月监察部都要对窗口单位进行巡察。
(四)强化问题整改、严厉?
责任追究,为案件防控工作供应严格的纪律保障强化问题整改、严厉?
责任追究,1、建立健全问题整改工作的运行机制。
一是整改问题的确定。
二是确定整改建立健全问题整改工作的运行机制。
工作方案。
三是整改工作反馈机制。
四是整改问题复查机制。
五是问责机制。
强化对违规行为处理的监管力度。
2、强化对违规行为处理的监管力度纪检监察部每年都要组织人员对全辖系统积分管理状况进行效能监察。
一是一是看在工作中,是否存在以积分代替纪律处分一是的倾向,防止量纪畸轻、惩罚不当、纵容违规问题的消失;
二是二是看对严峻的违规二是行为,是否严格根据《县联各项规章制度》的有关规定,实行经济惩罚、组织处理、纪律处分等方式进行惩戒;
三看三看在处理过程中,是否留意从严把握从轻条款三看的运用,对不符合从轻条件的行为,是否做到坚决不予从轻;
四看四看对引发案件或四看者造成重大损失的违规行为,是否根据经办层、管理层、领导层三个层次逐级追究责任;
五看五看对业务流程各环节不按章操作,造成案件和风险的经办人员,是否五看严格实行对责任人和责任单位负责人双向问责制度。
三、下一步案件防控工作的初步支配
(一)、对员工的案件防控意识训练要常抓不懈。
连续开展主题实践活动,)、对员工的案件防控意识训练要常抓不懈。
对员工的案件防控意识训练要常抓不懈真正做到警钟长鸣。
(二)、连续探究案件防控工作转为常态化后的工作模式。
力争在员工思想)、连续探究案件防控工作转为常态化后的工作模式。
连续探究案件防控工作转为常态化后的工作模式上建立起牢固的“四道防线”;
力争在内掌握度建设和执行上建立起有效运行监管机制;
力争在业务流程的运行上建立起有效的动态监测手段。
(三)切实加
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