XX证券宁波XX营业部绩效考核办法终.docx
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XX证券宁波XX营业部绩效考核办法终
XX证券宁波XXX证券营业部
2011年薪酬绩效考核办法
为增强营业部竞争能力,提升客户服务质量,促进营业部向综合金融销售及投融资服务平台转型,持续提升营业部经纪业务整体盈利能力和市场竞争力,确保营业部稳定经营和业务拓展,更好地完成公司下达业务考核指标,特制定本薪酬绩效考核办法以进一步完善、细化绩效管理,提升工作效率和质量,充分调动员工的工作积极性,依据公司相关通知精神,特制定本薪酬绩效考核办法。
一、考核对象
本办法考核对象是营业部所有员工,包括营业部总经理(或主持工作的副总经理)、副总经理、总经理助理、运行保障部员工、市场部营销员工(IA)、客户服务部员工等。
其中经理室成员由总部统一考核。
具体营业部架构见下表1:
部门
岗位
编制
姓名
经理室
(总部考核)
总经理
1
副总经理
1
合规专员
1
财务部
综合会计
1
电脑部
部门经理
1
电脑管理员
1
运行保障部
综合管理员
1
柜台业务岗
2
营销部
营销部支持岗
1
IB业务部
IB开户岗
1
IB负责人兼风控岗
1
财富管理中心
财富管理中心负责人
1
助理投资顾问
2
为使本考核办法有充分的考核依据,根据公司制度,特在此明确各岗位职责:
营业部总经理岗位职责:
1、贯彻公司经营方针,落实执行公司制定的各项规章管理制度;
2、负责营业网点的风险控制;
3、组织并完成公司下达的经营目标及各项预算;
4、根据公司下达的经营目标,制订证券营业部任务分解计划和进度计划;
5、组织制订本证券营业部各项业务实施规程和管理制度;
6、召集总经理办公会,研究、解决证券营业部经营管理中的问题;
7、负责证券营业部员工的思想工作,教育员工团结协作、爱岗敬业,创造一个良好的工作氛围;
8、协调证券营业部内、外部关系,加强与当地政府部门和监管机构的沟通,为证券营业部创造良好的外部经营环境;
9、制订证券营业部各岗位的绩效考核管理办法并负责组织落实;
10、完成公司交办的其它工作;
营业部副总经理岗位职责
1、协助营业部总经理贯彻公司经营方针,落实执行公司各项规章、制度;
2、协助营业部总经理组织制订本证券营业部各项业务实施规程和管理制度;
3、负责处理客户投诉、信息系统故障等突发事件,保障证券营业部的证券交易各环节的正常运行;
4、根据证券营业部的发展规划,制订并组织实施证券营业部客户服务管理办法和业务流程;
5、负责IB开户员、IB风控员的业务管理,严格控制IB业务风险;
6、根据证监会相关制度和公司的规定,组织开展营业部的投资者教育工作;
7、负责组织营业部的信息系统等应急演练,防火防盗防窃以及安全保卫工作;
8、完成公司和营业部总经理交办的其他事务。
电脑部经理岗位职责:
1、保障营业部网点信息系统正常运行,为营业部积极支持证券营业网点开展各项(新)业务,努力提供必要的技术保障;
2、执行与部门相关的各项规章制度,及时反馈修改意见、建议和制度执行情况;
3、对电脑管理员进行工作指导、管理和考核;
4、规划并组织实施营业网点信息系统,对已有系统改进意见和方案,参与论证、实施;
5、负责营业网点信息系统软硬件选型、汇报、采购;
6、对新实施的信息系统软硬件项目进行技术可行性分析和风险评估;
7、定期检查营业网点信息系统的安全性和可靠性,并做好安全防范工作;
8、对工作中遇到的电脑技术问题组织分析、处理、并及时汇报;
9、协助运行保障部经理制订本部门的各项管理规章制度,并严格遵守;
10、完成信息技术部及本证券营业部经理室交办的其它工作。
电脑管理员岗位职责:
1、做好本证券营业网点信息系统的日常运行工作,开始之前做好系统的运行准备工作,开始期间实时监控系统运行状况、处理突发事件,闭市后的收盘工作;
2、及时处理证券交易所以及有关部门播发的涉及信息系统运行的数据和文件;
3、对有关业务人员进行计算机操作培训,协助上级主管部门对有关业务人员进行技术培训;
4、完整、准确记录信息系统的运行日志,详细记录事故发生时的现象、事件、处理方式等内容并妥善保管有关原始资料;
5、负责计算机硬件设备的管理和维护,发上技术故障或技术事故时,及时向电脑主管及营业网点总经理汇报;
6、负责系统数据等等其他重要数据的备份工作;
7、为各部门提供技术支持及完成领导交办的其他工作。
综合财务岗位职责:
1、完成证券营业部各项先进业务的出纳工作;
2、负责证券营业部现金的管理,安全保管有价证券、空白凭证以及有关银行账户预留印鉴中个人名章,保证其合规使用;
3、完成现金账和银行帐的核对工作;
4、负责收缴各项费用,存取投资者的银企转账凭证;
5、负责工商、税务、证交所等的年审工作,依法、及时、准确地缴纳各项税款、及时了解各种税收新政策;
6、负责及时清理解除的款项;
7、协助运行保障部经理完成固定资产、低值易耗品的管理工作;
8、协助在规定时间内核算各营销组织的收益并及时发放;
9、完成证券营业部总经理交办的其它工作;
综合管理员岗位职责:
1、负责贯彻落实总部和证券营业部的各类规章制度;
2、负责IA团队各项业务数据分析:
专职营销人员发展情况、营销团队业绩、注册档案管理等;
3、负责IA团队个人及团队客户的登记、合适、成交统计,IA团队员工及团队基本工资与效益工资及各项奖金的核算等;
4、负责员工的转正。
晋级。
岗位调动、考核、培训、认识档案管理、工资表制作等人力资源方面的事务;
5、负责证券营业部高管人员和咨询人员资格报批材料或年检材料的准备;
6、负责有关文件资料的收发、整理、登记、传递、归档、查阅等工作,以及业务档案的归档和保管;
7、处理日常行政事务,协调与地方相关单位的公共关系,接待处理来访,办理工商行政注册、登记年检、变更等工作;
8、负责证券营业部各类会议和各种活动的具体组织、会议记录、文件起草等工作,斌督办会议决定的有关事项;
9、负责各类固定资产、办公用品、清洁卫生用品、劳保用品和生活用品等低值易耗品的登记、保管、分配、报修工作;
10、负责证券营业部的安全和卫生工作、交易场地的布置,公共物品的摆放等工作;
11、参与各类固定资产、办公、清洁卫生、劳保用品和生活等低值易耗品的购置;
12、保障车辆的安全运行,办理车辆年检相关手续;
13、完成领导交办的其他工作。
IB开户岗位职责:
1、负责IB客户开户预审工作,依法对投资者的身份真实性、资金合法性进行审查。
向投资者充分揭示期货交易的风险,告知期货保证金安全存管和监管要求;
2、受理客户账户的管理业务:
开户、销户、资料修改、银期转帐开(销)户等;
3、接收客户对交易情况、持仓情况等期货业务咨询;
4、指导客户对行情、交易软件的下载及使用;
5、做好《期货经纪合同》、客户资料的分类、整理、归档工作,并做好以上资料的保密工作,及时将客户资料移交公司客户中心;
6、及时搜集客户关于开户工作的建议和意见,不断完善开户和服务工作。
IB风险控制岗位职责
1、熟练掌握各交易所的交易、交割规则,为客户提供全面交易、交割信息服务;
2、负责交易所、期货公司有关交易、交割方面公开信息的传递工作,及时向客户进行传达,并在营业场所进行张贴;
3、每一交易日,根据期货公司专设部门提供的IB客户风险率报表,对于接近期货公司风险率控制线水平的客户进行风险提示,并加强日常交易监控。
遇特殊情况,在第一时间通知期货公司交易部;
4、每日结算后,及时核对客户交易、保证金情况,协助期货公司及时、准确地向客户送达追加保证金通知;
5、根据期货公司强平结果,及时向客户回报强行平仓合约、手数、价格等信息。
财富管理中心职责
1.接受公司财富管理中心业务指导,全面负责营业部营销服务工作。
2.制定并组织落实营业部营销服务政策,建立标准化营销服务流程,完成各项任务指标;
3.负责推广各类金融产品,组织融资融券、期货IB等新业务的推广,积极开展财富增值服务,并契合客户需求设计、推广个性化理财方案,促进实现客户资产的保值、增值;
4.负责营销、服务渠道的拓展和维护;
5.负责机构综合投融资业务在当地区域的深入开展;
6.负责投资顾问、理财顾问、业务顾问、经纪人等队伍建设和日常管理,发挥团队协同优势推进营销和服务、营销和渠道融合;
7.承担公司或营业部布置的其它工作。
各岗位具体职责以公司最新组织架构划分后所定职责为准。
二、考核原则
充分体现公平公正、多劳多得、奖惩分明的原则,完善考核机制,将员工岗位管理及合规性、服务的适当性、客户的投诉情况、反洗钱的相关工作与员工的绩效考核挂钩,充分实行员工的量化考核。
三、薪酬构成
1、营业部总经理(或主持工作的副总经理)、副总经理、总经理助理的薪酬构成:
薪酬=基本工资+绩效工资
2、营销及服务类员工包括:
营业部副总经理(营销类)、总经理助理(营销类)、投资顾问、理财顾问等的薪酬构成:
薪酬=基本工资+业绩提成+共同绩效工资
理财顾问和经纪人业绩提成考核办法以《光大证券理财顾问管理办法(2011版)》以及《光大证券经纪人管理办法》为依据进行考核;营业部副总经理(营销类)、总经理助理(营销类)的业绩提成考核参照《光大证券理财顾问管理办法(2011版)》中营销总监的岗位进行考核,特殊情况报请总裁室研究确定考核方案;投资顾问的业绩提成考核以《投资顾问管理办法》为依据进行考核,综合营销人员的合规性、服务适当性、客户的投诉情况、反洗钱的相关工作情况,给出最后考评结果,并按考评结果进行绩效发放。
(见附表4)
3、后台及管理类员工包括:
营业部运行保障部员工、客户服务部、市场营销部的管理类岗位员工、电脑部员工以及IB业务人员,薪酬构成为:
薪酬=基本工资+共同绩效工资
共同绩效工资:
根据营业部实际人数的共同绩效系数以计算员工的共同绩效工资,并由营业部经理室具体拟定考核分配方案,报公司人力资源部审核后,每月及年底进行考核发放。
4、营业部合规专员、区域财务经理薪酬由总部考核发放。
四、薪酬细则
1、基本工资。
员工(不含总经理助理、合规专员和财务主管)的基本工资按光大证字[2008]253号文《关于执行〈薪酬管理办法〉有关固定薪酬管理及发放事项的通知》执行。
2、绩效工资。
(1)共同绩效
根据公司《绩效考核办法》下发营业部的全部共同绩效为基础,制定方案由员工进行绩效分配。
营业部共同绩效划分为“专项奖励基金”、“岗位管理绩效”两个个部分。
营业部共同绩效:
见公司《绩效考核办法》第六条。
共同绩效分为当月预发绩效工资和全年统算剩余绩效工资,当月预发50%,其余50%累积到年底发放。
<1>专项奖励基金:
用于工作业绩突出、贡献特殊、理财顾问、投资顾问业务拓展等的奖励。
预提取额度为:
不超过营业部共同绩效20%。
<2>岗位管理绩效:
根据岗位性质不同,对部分后勤保障等固定岗位给予分配一定的绩效系数。
该部分绩效系数由总经理室根据各岗位人员的工作量、完成情况、综合工作表现,同时充分考虑员工工作过程中的合规性、服务的适当性、客户的投诉情况、反洗钱的相关工作等进行确定。
其中各岗位系数浮动区间为:
柜台人员0.8-1.2,其余后台管理岗位均为1.2-1.8。
具体考评办法如下:
(1)经理室成员对员工进行考核;
(2)前台对后台员工进行考核;
(3)考核结果由综合管理部汇总,经营业部总经理确认后报财务部及公司总部;
(5)岗位差错扣罚:
岗位差错由合规专员提议、确认,不列入浮动系数,酌情直接做实际数扣罚元。
(差错严重程度分为:
严重、中等、一般,扣罚金额对应为500元、200元、100元。
)
表2—岗位差错表:
时间
责任人
差错情况
严重程度
扣罚金额
合规专员:
总经理:
表3—月度考核表(后台员工):
序号
姓名
合规性
适当性
客户投诉
反洗钱工作
工作质量工作效率
工作主动性
劳动纪律
考核总分
考核绩效标准系数
考核绩效实际系数
(20)
(10)
(10)
(10)
(20)
(15)
(15)
1
2
3
4
5
6
7
8
网点:
时间:
表4—月度考核表(前台员工):
序号
姓名
合规性
适当性
客户投诉
反洗钱工作
业绩表现
工作主动性
劳动纪律
考核总分
考核绩效标准系数
考核绩效实际系数
(20)
(10)
(10)
(10)
(20)
(15)
(15)
1
2
3
4
5
6
7
8
网点:
时间:
考核说明:
若考核总分大于等于90分,该员工实际考核系数为标准系数;总分大于等于80分小于90分,该员工实际考核系数为标准系数减0.05;总分大于等于70分小于80分,该员工实际考核系数为标准系数减0.1;总分大于等于60分小于70分,该员工实际考核系数为标准系数减0.15;总分小于60分,该员工实际考核系数为标准系数减0.2。
五、薪酬核算与发放
1、员工当月的共同绩效工资,由财务部核算出初稿,于每月9日前(节假日顺延)报人力资源部审核后发放。
2、员工当月的共同绩效工资发放额度不得超过应发数的50%,其余部分年底统一结算,具体发放时间由人力资源部通知。
六、禁止事项
1、禁止员工向公司其他营业部的客户进行市场营销;
2、禁止员工将客户转挂到经纪人名下骗取提成
3、禁止将自然流入客户转化为员工名下的新增客户骗取提成;如发现营业部员工存在上述行为,公司将收回骗取的一切提成,处以3个月工资同等金额的罚款,并视情节予以行政处分。
4、营业部员工不得违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》、浙江监管局《关于进一步加强经纪业务管理的通知》及《反洗钱法》的有关要求,对不按照反洗钱的相关要求执行的员工,在绩效考核中予以处罚,对在反洗钱工作中表现优秀的员工,予以嘉奖。
具体处罚和嘉奖比例根据具体情况由总经理室予以决定。
5、营业部后台所有员工(从事技术、风险监控、合规管理等人员)不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动,如有违反以上规定者,一经发现从重处罚,具体由经理室做出处罚决定。
七、特别说明
本计划自颁布之日起正式执行。
若本计划在实施过程中,与公司的实际要求和市场情况存在偏差,营业部将结合具体情况进行完善和修正。
XX证券宁波XXX证券营业部
2011年2月
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