证券公共基础模拟试题.docx
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证券公共基础模拟试题
证券基础知识模拟试题一
一、单选题(共30题,共30分)每小题1分,以下各小题给出的选项中,只有一项符合题目要求,请选择相应选项,不选错选均不得分。
第1题根据《公司法》的规定,已完成股权分置改革的公司再融资时,发行证券议案经出席股东大会股东所持表决权()以上通过后生效,可以不再适用现行的流通股分类表决程序。
A.三分之一
B.二分之一
C.三分之二
D.四分之三
答案:
C
第2题《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。
A.必须大于2人
B.不得少于2人
C.必须大于3人
D.不得少于3人
答案:
D
注解:
《公司法》第五十二条规定,有限责任公司设监事会,其成员不得少于三人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一至二名监事,不设监事会。
第3题《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近()连续盈利,且三年累计净利润不低于()。
A.3年;3000万元
B.3年;5000万元
C.5年;3000万元
D.5年;5000万元
答案:
A
第4题完善内部控制机制的合理性原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节j确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
答案:
B
注解:
A项为健全性原则;C项为制衡性原则;D项为独立性原则。
第5题《证券市场资信评级业务管理暂行办法》从()起施行。
A.2006年9月1日
B.2007年4月1日
C.2007年6月1日
D.2007年9月1日
答案:
D
注解:
为了促进证券市场资信评级业务规范发展,提高证券市场的效率和透明度,保护投资者的合法权益和社会公共利益,2007年3月中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,并于2007年9月1日起施行。
第6题如果投资者购买债券并持有到期,衡量他的收益状况的指标是()。
A.当期收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率
D.赎回收益率
答案:
C
注解:
到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标,是在投资者购买债券并持有到期的前提下,使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率,或者说是使债券各个现金流(包括购买价格)的净现值等于0的贴现率。
第7题关于外汇风险,下列论述不正确的是()。
A.从其产生的领域分析,外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B.债权债务风险属于商业性汇率风险
C.商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性
D.外汇风险是指外汇市场汇率的不确定性而使人们遭受损失的可能性
答案:
B
注解:
B项债权债务风险属于金融性汇率风险。
第8题根据行权时所买卖的标的股票来源不同,权证分为()。
A.平价权证、价内权证和价外权证
B.认购权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证
D.美式权证、欧式权证、百慕大式权证
答案:
C
第9题在20世纪80年代,围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行,其典型代表不包括()。
A.期权
B.期货
C.互换
D.远期
答案:
D
注解:
在20世纪80年代,围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行,其典型代表就是期货、期权和互换工具,以及用它们构造出的各种复杂的产品组合。
第10题ETF的受托人一般为()。
A.证券交易所
B.银行、信托投资公司
C.基金管理公司
D.证券公司
答案:
B
第11题基金的投资收益分配原则是()。
A.按基金投资者的投资资金比例进行分配
B.基金管理人承担投资损失,收益归投资者
C.按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D.按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
答案:
C
注解:
证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
第12题允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券是()。
A.双货币债券
B.可转换欧洲债券
C.附权益权证债券
D.附债务权证债券
答案:
D
第13题欧洲债券在发行法律方面()。
A.受发行所在国有关法规管制和约束
B.须经发行地官方主管机构批准
C.受货币发行国有关法规管制和约束
D.不受货币发行国有关法规管制和约束,不需经发行地官方主管机构批准
答案:
D
第14题下列各项不属于影响债券利率的因素的是()。
A.筹资者资信
B.债券票面金额
C.债券期限
D.借贷资金市场利率水平
答案:
B
注解:
影响债券利率的因素有:
①借贷资金市场利率水平,市场利率普遍较高时,债券的票面利率也相应较高;②筹资者的资信,债券信用等级越高,债券票面利率越低;③债券期限长短,期限较长的债券,票面利率越高。
第15题我国国债发行基本分为两个阶段,即()。
A.20世纪40年代是第一个阶段,80年代是第二个阶段
B.20世纪40年代是第一个阶段,70年代是第二个阶段
C.20世纪50年代是第一个阶段,80年代是第二个阶段
D.20世纪50年代是第一个阶段,90年代是第二个阶段
答案:
C
第16题政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于()。
A.特种国债
B.赤字国债
C.建设国债
D.战争国债
答案:
C
第17题商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券是()。
A.商业银行票据
B.商业银行次级债
C.商业银行金融债
D.商业银行短期融资券
答案:
B
第18题按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,债券可分为()。
A.独立性与非独立性
B.可分型与不可分型
C.独立性与分离型
D.可分离型与非分离型
答案:
D
注解:
按附新股认股权和债券能否分开来划分,债券可分为:
①可分离型,即可分离交易的附认股权证公司债券,其债券与认股权可以分开,可独立转让;②非分离型,即不能把认股权从债券上分离,认股权不能成为独立买卖对象的债券。
第19题下面说法正确的是_______。
A.两者都是真实资本
B.两者都是虚拟资本
C.债券是虚拟资本,而股票不是
D.股票是虚拟资本,而债券不是
答案:
B
第20题B股采取记名股票形式,以()标明股票面值,以外币认购、买卖,在境内证券交易所上市交易。
A.人民币
B.美元
C.欧元
D.港元
答案:
A
第21题对于无面额股票而言,(),其每股价值上升。
A.公司净资产减少
B.公司净资产和预期未来收益均减少
C.公司净资产和预期未来收益均增加
D.公司预期未来收益减少
答案:
C
注解:
无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。
第22题股票分割通常情况下会使股票价格()。
A.下跌
B.上涨
C.没变化
D.无法判断
答案:
B
注解:
股票分割又称拆股、拆细,是将一股股票均等地拆成若干股。
股票分割一般在年度决算月份进行,通常会刺激股价上升。
第23题一般来说,中央银行紧缩银根会导致股票价格_______。
A.不确定
B.不变
C.下降
D.上涨
答案:
C
第24题股票本身没有价值,但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权,表明股票是_______。
A.要式证券
B.证权证券
C.有价证券
D.资本证券
答案:
C
第25题股票是投入股份公司的资本份额的证券化,表明股票是_______。
A.证权证券
B.要式证券
C.资本证券
D.有价证券
答案:
C
第26题下列各项中,()不是机构投资者的共同特点
A.投资资金数量大
B.收集和分析信息的能力强
C.可通过有效的资产组合以分散投资风险
D.对市场影响不大
答案:
D
注解:
机构投资者对市场的影响较大,D项对市场影响不大属于个人投资者的特点。
第27题证券市场上最活跃的投资者是()。
A.商业银行
B.证券经营机构
C.保险公司
D.基金公司
答案:
B
第28题在一般国家,社保基金分为两个层次:
其一是国家以——形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的——。
()
A.社会保障税;社会保险基金
B.社会保障税;企业年金
C.社会保险基金;社会保障基金
D.社会保险基金;企业年金
答案:
B
第29题20生纪90年代,国际证券市场竞争激烈,出现的最引人注目的事件是()。
A.香港交易所公司化
B.欧洲证券交易所的重组
C.新加坡交易所上市
D.美洲交易所购并重组
答案:
B
第30题自()开始,我国正式加人WTO,标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A.2002年12月11日
B.2001年12月11日
C.2001年6月11日
D.2001年3月11日
答案:
B
二、多选题(共40题,共40分)每小题1分,请选择相应选项,不选错选均不得分。
第1题制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括()。
A.化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定
C.细化、落实《证券法》、《企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人
答案A,B,C,D
第2题为提高市场的运行效率,赋予发行人更多的自主决策空间,在确定市价发行、强化市场约束的前提下,《上市公司证券发行管理办法》适当简化了上市公司证券发行的诸多环节,主要包括()。
A.提高信息披露效率。
适应上市公司信息持续公开、再融资对象以专业投资者队伍为主的特点,按照简洁实用的原则,充分发挥互联网电子信息传播的优势,适当压缩报纸披露的内容,提高披露效率
B.简化股东大会表决程序。
根据《公司法》的规定,已完成股权分置改革的公司再融资时,发行证券议案经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过后生效,可以不再’适用现行的流通股分类表决程序
C.取消两次发行的间隔。
取消了上市公司两次发行新股融资间隔的限制,融资的时间安排由上市公司自主决定
D.适当简化运行程序。
上市公司股票发行获得核准后,可根据市场情况,在6个月内自行选择发行时机;在非公开发行股票过程中,允许发行人和特定投资者双向自主选择,发行人还可以不经承销商承销,自行配售股份,减少发行的成本;适应非公开发行的特点,简化非公开发行的发审委审核环节
答案A,B,C,D
第3题证券业从业人员诚信信息记录的内容包括______。
A.警示信息
B.处罚处分信息
C.奖励信息
D.警告信息
E.基本信息
答案A,B,C,E
第4题下列属于证券从业人员保证性行为的有______。
A.努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
B.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
C.积极维护投资者的合法权益,珍惜证券业的执业荣誉
D.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密
E.服从管理,服从领导,维护证券交易中的正常秩序
答案A,B,C,D,E
第5题设立证券公司,注册资本要求是()。
A.注册资本应当是实缴资本
B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
C.分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准
D.经营财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元
答案A,D
注解:
2006年实施的新《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、l亿元和5亿元3个标准。
第6题登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益,包括()等。
A.派发股息
B.派发红股
C.派发资本利得
D.派发利息
答案A,B,D
注解:
登记结算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益,如,派发红股、股息和利息等。
第7题对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有()。
A.财政部
B.证券监督管理委员会
C.人民银行
D.证券交易所
答案A,B
注解:
为了规范注册会计师在证券、期货市场中的执业行为,维护投资者、债权人和社会公众的合法权益,财政部、证监会于2000年6月制定并发布《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》。
财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务,必须取得证券、期货相关业务许可证。
第8题证券、期货投资咨询的主要形式有()。
A.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
C.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
答案A,B,C,D
第9题证券评级业务的评级对象包括()。
A.证监会依法核准发行的债券
B.证监会依法核准发行的资产支持证券
C.在证券交易所上市交易的债券
D.证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司
答案A,B,C,D
注解:
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务的评级对象包括:
①中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券;②在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外;③上述第①、②项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司;④中国证监会规定的其他评级对象。
第10题以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法正确的是()。
A.既相互依存,又相互制约,是一个不可分割的整体
B.证券发行市场是交易市场的基础和前提,有了发行市场的证券供应,才有流通市场的证券交易,证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行
C.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件,有了交易市场为证券的转让提供保证,才使发行市场充满活力
D.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
答案A,B,C,D
第11题在我国《证券法》中规定的委托方式有()。
A.市价委托
B.限价委托
C.止损委托
D.限价止损委托
答案A,B
注解:
市价委托只指定交易数量而不给出具体的交易价格,但要求按该委托进入交易大厅或交易撮合系统时以市场上最好的价格进行交易。
限价委托是客户向证券经纪商发出买卖某种股票的指令时,对买卖的价格做出限定,即在买入股票时,限定一个最高价,只允许证券经纪人按其规定的最高价或低于最高价的价格成交,在卖出股票时,则限定一个最低价。
第12题股票价格指数的作用有()。
A.反映股票市场的价格变动
B.有利于投资者的投资选择
C.反映上市公司的经营业绩
D.反映监管当局的监管意向
答案A,B
注解:
股票价格指数是反映股票价格整体变动水平的指标。
它不能反映上市公司的经营业绩,也不能反映监管当局的监管意向。
但它可以反映股票市场的价格变动,从而有利于投资者的投资选择和为管理当局判断宏观经济形势提供参考。
第13题股息的具体形式包括________。
A.负债股息
B.财产股息
C.股票股息
D.建业股息
E.现金股息
答案A,B,C,D,E
第14题衡量股票投资收益水平的指标主要有________。
A.持有期收益率
B.股利收益率
C.股份变动后持有期收益率
D.到期收益率
答案A,B,C
第15题以下关于风险的说法,正确的是_______。
A.系统性风险是可以通过投资组合来避免的
B.证券投资的风险就是证券收益的不确定性
C.非系统风险是可以通过投资组合来避免的
D.风险是指对投资者预期收益的背离
答案B,C,D
第16题债券的投资收益来自________。
A.税收优惠收入
B.补贴收入
C.资本利得
D.利息收益
答案C,D
第17题关于金融现货交易和金融期货交易的比较,下列说法正确的是()。
A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具,而金融期货交易的对象是金融期货合约
B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值
C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的
答案A,C
注解:
金融期货交易的主要目的是套期保值,即为不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件,从而保证生产经营活动的正常进行;金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上存在很大不同。
第18题金融期货交易的限仓制度实行()等原则。
A.近期月份严于远期月份
B.远期月份严于近期月份
C.对套期保值者与投机者区别对
D.对机构与散户区别对待
答案A,C,D
注解:
通常,限仓制度实行近期月份严于远期月份、对套期保值者与投机者区别对待、对机构与散户区别对待、总量限仓与比例限仓相结合、相反方向头寸不可抵消等原则。
第19题可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。
A.利率指数
B.欧洲美元债券
C.大面额可转让存单
D.长期政府债券
答案B,C,D
注解:
利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券,欧洲美元债券,大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
第20题权证按基础资产分类,可分为()。
A.股权类权证
B.债权类权证
C.认购权证
D.其他权证
答案A,B,D
注解:
权证的分类包括:
①按基础资产分类,分为股权类权证、债权类权证以及其他权证;②按基础资产的来源分类,分为认股权证和备兑权证;⑧按持有人权利分类,分为认购权证和认沽权证;④按行权的时间分类,分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证;⑤按权证的内在价值分类,分为平价权证、价内权证和价外权证。
第21题下列各项中,对金融衍生工具的概念叙述错误的是()。
A.金融衍生工具又称金融衍生产品
B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
C.金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品
D.金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具
答案D
第22题存托凭证的优点主要有_____。
A.扩大股东基础
B.提升发行公司的市场形象
C.改善投资结构
D.上市手续简单,发行成本低
E.市场容量大,筹资能力强
答案A,B,C,D,E
第23题可转换债券的主要特征有_____。
A.是一种所有权凭证
B.是一种附有转股权的债券
C.投资者可以字形的决定是否进行转股
D.转债发行人拥有是否赎回条款的选择权
E.转换后体现的是一种债券债务关系
答案B,C,D
第24题货币市场基金的投资对象包括()。
A.银行短期存款
B.国库券
C.银行承兑汇票
D.商业票据
答案A,B,C,D
注解:
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内,包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
第25题决定封闭式基金期限长短的因素主要有()。
A.投资的金额
B.投资期限的长短
C.市场供求状况
D.宏观经济形势
答案B,D
注解:
决定基金期限长短的因素主要有两个:
①基金本身投资期限的长短。
一般来说,如果基金的目标是进行中长期投资,其存续期就可长一些;反之,如果基金的目标是进行短期投资(如货币市场基金),其存续期可短一些;②宏观经济形势。
一般来说,如果经济稳定增长,基金存续期可长一些,否则应相对短一些。
第26题证券投资基金的分配方式通常有_______。
A.分配基金份额
B.分配基金份额的认购证
C.分配现金
D.分配基金资产组合中的证券
答案A,C
第27题基金投资人的基本权利包括_______。
A.对基金单位的转让权
B.一定程度上对基金经营的决策权
C.对基金收益的享受权
D.对基金募集的经营权
答案A,B,C
第28题以基金是否可以自由赎回为标志,基金可分为_______。
A.封闭式基金
B.契约型基金
C.开放式基金
D.公司型基金
答案A,C
第29题债券规定资金借贷的权责关系主要有()
A.所借贷货币的数额
B.债券的利息
C.借款时间
D.回购时间
答案A,B,C
第30题确定债券票面币种主要的方法是()。
A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B.在国际金融市场筹资,则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D.主要考虑承销商对币种的需要
答案A,B,C
第31题从1996年起,我国企业债券的发行进人了再度发展期。
在此期间,企业债券的发行也出现一些明显的变化,主要表现在()。
A.在发行主体上,突破了大型国有企业的限制
B.在发债募集资金的用途上,
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