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B行为的自主性
C证券经纪商的中介性
D客户指令的权威性
第28页
6.投资者直接向基金公司赎回ETF时,收回的是()。
答题区域A全部现金
B一揽子股票和少量现金
C债券
D单只股票
第130页
7.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括()。
答题区域A按合同约定承担投资风险
B知情的权利
C参与和退出集合资产管理计划的权利
D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利
第208页
D
8.我国ST股票日涨幅限制为()。
答题区域A15%
B10%
C5%
D8%
第51页
9.在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是()。
答题区域A证券交易所
B中国证监会
C证券业协会
D证券公司
10.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。
答题区域A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B调查或协助调查制定事项
C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D开立非上市股份有限公司股份转让帐户
第135页
其他三项为主办业务
11.委托指令有效期一般有当日有效和()有效
答题区域A结算日
B委托日
C约定日
D成交日
第42页
12.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。
B300万美元
C300万人民币
D50万人民币
第147页
13.所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为()提供的股份转让服务业务。
答题区域A有限责任公司
B上市公司
C股份公司
D非上市公司
中本题题型:
14.按照现行有关规定,上海证券交易所B股实行()和逐项交收结合的制度
答题区域A结算交收
B全额交收
C净额交收
D指令交收
第273页
15.全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是()。
答题区域A到期交易净价小于首期交易净价
B到期交易净价加利息应大于首期交易净价
C到期交易净价等于首期交易净价
D到期交易净价加利息应等于首期交易净价
第255页
16.按照交易对象划分,()属于金融衍生工具交易。
答题区域A债券
B股票
C权证
D期货
第5页
17.全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括()。
答题区域A证券公司的合法会员
B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
第250页
18.交易型开放式指数基金募集结束后,()应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
答题区域A托管银行
B基金委托人
C基金托管人
D基金管理人
19.在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是()。
答题区域A自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益
B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C证券自营业务有交易的风险性
D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利
第169页
20.在竞价撮合系统中,上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小()手、最大()手。
答题区域A5000,10000
B10000,50000
C1000,50000
D1000,5000
第257页
21.根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在上海证券交易所,申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者()。
答题区域A1000股
B9999.9万股
C999999500股
D500股
第111页
22.集合资产管理计划的()不保证集合计划一定盈利,也不保证最低收益
答题区域A委托人
B托管人
C管理人
D当事人
第207页
23.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回,其成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()。
答题区域A20元
B2元
C10元
D1元
第123页
24.关于分红派息,下列说法错误的是()。
答题区域A上市公司每年至少要进行一次分红派息
B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案
第114页
25.清算和交收两个过程统称为()。
答题区域A清算
B结算
C交收
D结账
第259页
26.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括()。
答题区域A国债
B融资券
C特种金融券
D储蓄国债
27.沪深证券交易所的证券结算原则不包括()。
答题区域A共同对手方
B全额清算
C货银对付
D分级结算
第262页
28.关于挂失补办上海证券账户卡,下列说法不正确的是()。
答题区域A补办原号码由原开户代理机构受理
B补办新号码各开户代理机构均可受理
C补办新号码只能由原开户代理机构受理
D补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理
第100页
29.严格地说,申购ETF需拥有对应的足额()。
答题区域A股票
B组合证券及替代现金
D基金
30.证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是()。
答题区域A经营证券经纪业务已满3年
B最近6个月净资本均在12亿以上
C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
第185页
其他三项为证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件
31.市价委托的优点是()。
答题区域A有利于客户实现预期投资计划
B成交迅速且成交率高
C证券可以更有利的价格成交
D证券可以以客户预期的价格成交
第39页
其他三项为限价委托的优点
32.目前,上海证券交易所实行()交易制度,对红利不再挂牌,投资者不再需要通过委托申报领取红利。
答题区域A指定
B自动
C回转
D人工
第115页
33.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按()进行申报。
答题区域A债券回购交易资金的年收益率
B每百元资金到期年收益率
C每千元面值债券到期购回价
D每百元面值债券到期购回价
第256页
34.《上海证券交易所交易规则》规定,上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报:
()。
答题区域A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
35.根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
答题区域A30%
B100%
D20%
第172页
36.证券公司从事资产管理业务,可以()。
答题区域A向客户出借资金
B按照合同约定对客户资产进行投资运作
C向客户出借证券
D保证资产的最低收益
第183页
常识
37.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌,根据需要可以公布()。
答题区域A成交金额最大的3个会员营业部的名称
B股份统计信息
C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
第163页
38.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的()。
答题区域A20%
D30%
第188页
39.()根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。
答题区域A证券业协会
B证券交易所
C国务院
D国务院证券监督管理机构
第9页
40.按照我国证券交易所的现行规定,关于上海证券交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。
答题区域A停牌期间,停牌前及停牌期间的申报都可以撤销
B复牌时,对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价
C停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
D停牌期间,可以接受新的申报
第156页
41.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价应为()美元/股。
答题区域A0.794
B0.795
C0.804
D0.799
除息报价=股息登记日收盘价-每股现金股利
42.()深圳证券交易所正式开业。
答题区域A1990年12月
B1990年7月
C1991年7月
D1991年12月
第2页
43.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间,应当履行的信息披露义务包括()。
答题区域A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B公布最近一个年度的审计结果
C公布股票的成交价格
D公布股票的累积成交量
第153页
44.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。
答题区域A300万美元
B300万人民币
C30万美元
D30万人民币
45.权证存续期满前()个交易日,权证终止交易,但可以行权。
答题区域A3
B4
C5
D6
第132页
46.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。
答题区域A将客户的资金和证券借与他人
B在公共场所进行投资咨询
C散布非公开的信息
D挪用客户的交易结算资金
第87页
47.指令驱动系统是一种()市场,而报价驱动系统是一种()市场。
答题区域A做市商,订单驱动
B买卖方,做市商
C订单驱动,做市商
D做市商,买卖方
第17页
48.根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定,债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下()。
C20%
D40%
第53页
49.具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员。
答题区域A董事会
B监事会
C理事会
D会员大会
第18页
50根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为()。
答题区域A2美元或5港元
B1美元或5港元
C2美元或6港元
D1美元或8港元
第54页
51.在网上定价发行新股中,当有效认购数量大于新股发行数量时,应由()负责组织摇号抽签,确定新股认购成功者。
B证监会
C证券公司
D主承销商
第112页
52.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给()保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
答题区域A商业银行
B证券登记结算结构
D证券交易所
第106页
53.目前我国B股印花税的收取标准为()。
答题区域A3‰
B2‰
C1‰
D4‰
第55页
54.结算参与人出现权证卖空的,中国结算深圳分公司将其卖空资金划入()。
答题区域A专用清偿账户
B资金账户
C证券账户
D基金账户
第292页
55.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率,下列说法正确的是()。
答题区域A由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为“100元”
B申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
C申报指令不能更改或撤销
D同一交易日只能进行一次申购或赎回申报
56.()经过规定的核准程序核准后可以成为结算公司的基本结算会员。
答题区域A有B股经纪商资格的证券经营机构
B一般结算会员
CB股的境外代理商
DB股托管银行
第272页
57.上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位,每一“手”债券的面额为()元。
答题区域A100
B1000
C10000
D5000
58.ETF的网下现金认购资金的结算,通过()办理。
答题区域A中国结算上海分公司
B基金托管人
C基金管理人
第286页
59.新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用()的交易系统,按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
B证券业协会
D证监会
第110页
60.下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。
答题区域A佣金
B印花税
C过户费
D管理费
61.以下尚未公开的信息中,属于内幕信息的是()。
答题区域A公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动
B公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C公司的经营方针和经营范围的重大变化
D公司发生重大亏损或者重大损失
第176页
BCD
62.关于有形席位和无形席位,以下说法正确的是()。
答题区域A无形席位需要红马甲转达买卖指令
B有形席位需要红马甲转达买卖指令
C有形席位缩短了申报时间与成交回报时间
D无形席位采用场外报盘方式
第22页
BD
63.关于权证交易和权证行权,以下说法正确的是()。
答题区域A当日行权申报指令,当日有效,当日可以撤销
B当日行权取得的标的证券当日可以卖
C出当日买进的权证当日可以行权
D权证交易不实行价格涨跌幅限制
AC
64.按照现行规定,关于深圳交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。
答题区域A停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效
B在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价
C交易主机在停牌期间继续接受申报
D停牌原因消除后,交易所可以决定恢复交易
第157页
ABCD
65.根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()。
答题区域A参加会员大会
B按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
C遵守证券交易所章程、各项规章制度
D接受证券交易所的监督
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