证券投资基金押题卷八题目Word文档下载推荐.doc
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D、对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定
(11)常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是()。
A、算术平均收益率
B、加权平均收益率
C、时间加权收益率
D、几何平均收益率
(12)目前,我国证券投资基金营销渠道不包括()。
A、商业银行
B、证券公司
C、政府机构
D、基金管理公司直销中心
(13)封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。
A、期限不同
B、法律形式不同
C、投资对象不同
D、募集方式不同
(14)在证券投资基金营销过程管理的内容中,对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为()。
A、营销实施
B、营销计划
C、营销控制
D、营销分析
(15)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
A、1940
B、1950
C、1929
D、1965
(16)公司型基金与契约型基金的主要区别是()。
A、基金规模是否变化
B、基金募集是否为公募
C、基金是否上市交易
D、基金是否为独立的法人
(17)关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。
A、申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%,自上市首日起执行
C、自T+2日起,投资者申购的份额可用
D、LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则
(18)ETF属于()。
A、主动操作的指数基金
B、被动操作的指数基金
C、只在一级市场交易
D、只在二级市场交易
(19)基金绩效衡量的基础在于()。
A、假设基金能够分散风险
B、假设基金的投资组合比较合理
C、假设基金经理比普通投资大众具有信息优势
D、假设基金的规模可以帮助投资获得更稳定的回报
(20)公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、相互制约原则
(21)基金产品设计的起点在于()。
A、确定具体的目标客户
B、了解投资者的风险收益偏好
C、选择金融工具及其组合
D、详细了解产品市场的信息
(22)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于()。
A、2007年1月
B、2007年3月
C、2007年5月
D、2007年7月
(23)我国国内保本基金为实现保本的目的,主要选择的投资策略是()。
A、对冲保险策略
B、动态比例投资组合保险策略
C、衍生金融工具组合保险策略
D、CPPI
(24)关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是()。
A、抽样复制
B、现金留存
C、基金分红
D、流动性
(25)假设在20个季度内,在股票市场出现上扬的12个季度中,基金经理预测正确了9个;
在股票市场出现下跌的8个季度中,基金经理预测正确了4个,则该基金的成功概率为()。
A、75%
B、37.5%
C、25%
D、50%
(26)假设某基金每季度收益率分别为7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么简单年化收益率为()。
A、15.00%
B、15.36%
C、14.00%
D、14.36%
(27)关于基金时间加权收益率的说法,正确的是()。
A、不能更准确的对基金的真实投资表现作出衡量
B、基金时间加权收益率和简单收益率的计算类似
C、未考虑到分红再投资
D、假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
(28)应计收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元,应计收益率为8.26%时其价格为88.9001元,则该债券的基点价格值为()元。
A、0.2302
B、0.02302
C、0.4604
D、0.04604
(29)根据投资组合理论,下列哪项因素与证券组合的风险无关()。
A、投资比重
B、协方差
C、相关系数
D、支出
(30)证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是()。
A、降低投资风险
B、利益共享风险共担
C、独立托管保障安全
D、降低投资成本
(31)按照道氏理论对证券市场周期的划分,以下说法中正确的是()。
A、证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成
B、证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成
C、证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
D、证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成
(32)我国基金监管的目标不包括()。
A、推动基金业的规范发展
B、保护投资者利益
C、运用法律、经济和行政手段对基金市场参与者的行为进行监督管理
D、保证市场的公平、效率和透明
(33)股票价格与每股净利润的比值被称为()。
A、市盈率
B、市净率
C、净值收益率
D、净现值
(34)《证券投资基金销售业务信息平台管理规定》发布并实施于()。
A、2007年3月
B、2006年3月
C、2004年4月
D、2002年10月
(35)以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴()。
A、在证券交易所进行债券买卖
B、申购
C、增发新股
D、支付基金相关费用
(36)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。
A、有利于市场合理定价
B、有利于优化金融结构
C、有利于促进经济发展
D、有利于分散风险
(37)申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
A、2,5
B、3,4
C、1,5
D、3,5
(38)下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。
A、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B、自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
C、确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D、部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
(39)如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,则收益率曲线()。
A、水平
B、向右下方倾斜
C、向右上方倾斜
D、方向不能判断
(40)下列关于开放式股票基金的说法,错误的是()。
A、股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成
B、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算,因此每一交易日只有一个价格
C、与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,但预期收益也较高
D、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
(41)以下不属于我国基金监管的原则有()。
A、监管的连续性和有效性原则
B、监管与自律并重原则
C、审慎监管原则
D、投资者利益优先原则
(42)基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A、10
B、15
C、30
D、45
(43)股票风格管理分为()的股票风格管理。
A、积极与消极
B、基本分析与技术分析
C、系统与非系统
D、主动与被动
(44)基金销售机构内部控制原则不包括()。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、及时性原则
D、审慎性原则
(45)我国《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、登记结算机构
D、证券业协会
(46)从基金管理人的角度看,股票投资风格分类的标准通常不包括()。
A、按公司规模
B、按股票价格行为
C、按公司成长性
D、按公司净资产
(47)经验表明,虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高,但波动较频繁。
为规避风险,基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合,形成了所谓的()。
A、小型资本股票战略
B、中型资本股票战略
C、大型资本股票战略
D、混合资本股票战略
(48)保本基金从本质上讲是一种()。
A、股票基金
B、债券基金
C、混合基金
D、平衡基金
(49)不同范围资产配置在时间跨度上往往不同,一般而言,股票、债券资产配置的期限为()。
A、一个月
B、半年
C、三年
D、五年
(50)()不属于基金资产承担的费用。
A、基金管理费
B、基金转换费
C、基金托管费
D、信息披露费
(51)下列不属于基金份额持有人权利的是()。
A、对基金进行有效的资产运作
B、分享基金财产收益
C、按照要求召开基金份额持有人大会
D、参与分配清算后的剩余基金财产
(52)马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括()。
A、期望收益率
B、方差
C、协方差
D、贝塔系数
(53)基金托管人每()需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每年
(54)信息管理平台应用系统的规范包括()。
A、制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
B、系统数据应当逐日备份本地妥善存放
C、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
D、基金销售机构在系统开发和运行中应根据自己的情况自行制定行业标准和数据接口
(55)没有被分析家看好的股票往往产生高收益,这种市场异常现象是指()。
A、日历异常
B、事件异常
C、公司异常
D、会计异常
(56)我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()以上。
A、3年
B、5年
C、10年
D、15年
(57)以下关于基金信息披露的完整性原则的说法,不正确的是()。
A、要事无巨细地披露所有信息
B、要披露所有可能影响投资者决策的信息
C、对信息披露人不利的信息也要披露
D、要充分披露重大信息
(58)基金绩效衡量的意义在于()。
A、实现收益最大化
B、为进一步的投资选择提供决策依据
C、规避风险
D、减少损失
(59)下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是().
A、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率,用的是全部风险
B、特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度
C、夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量
D、詹森指数给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率衡量指标
(60)我国第一只开放式基金是()。
A、基金开元
B、基金金泰
C、华安创新
D、南方宝元
多选题
(61)基金的服务机构包括()。
A、基金注册登记机构
B、律师事务所
C、证券交易所
D、基金投资咨询机构
(62)计算基金詹森指数需已知的变量包括()。
A、市场指数收益率
B、无风险收益率
C、βp的最小二乘估计
D、基金的平均收益率
(63)下列关于恒定混合策略的描述,正确的有()。
A、是消极型的长期再平衡方式
B、保持投资组合中各类资产的比例固定
C、在股票价格上涨时提高股票的投资比例
D、适用于风险承受能力较稳定的投资者
(64)从国际基金销售渠道的状况看,下列属于基金代销渠道的有()。
A、独立的投资顾问
B、折扣经纪人
C、证券公司销售网络
D、基金超市
(65)基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包含()。
A、必须在规定授权范围内行使相应的职责
B、各大业务的授权要采取书面形式
C、对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制
D、明确授权内容和时效
(66)开放式基金的申购、认购和赎回可以由下列()机构办理。
A、基金管理公司
B、管理人委托的商业银行
C、交易所
D、管理人委托的证券公司
(67)道氏理论是技术分析的鼻祖,目前世界资本市场应用最广泛的()都是源于道氏理论的思想。
A、金融时报指数
B、道一琼斯工业指数
C、日经指数
D、标准普尔500指数
(68)关于基金收益分配的说法中,正确的有()。
A、基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升
B、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%
C、开放式基金默认的收益分配为现金分红方式
D、每日按面值进行报价的货币市场基金,应当每日进行收益分配
(69)股票基金财务会计报表分析包括以下方面()。
A、基金费用情况分析
B、基金收入情况分析
C、基金盈利能力和分红能力分析
D、基金持仓结构分析
(70)基金管理公司的后台支持部门包括()。
A、行政管理部
B、信息技术部
C、财务部
D、机构理财部
(71)货币市场基金不得投资的金融工具包括()。
A、流通受限的证券
B、国内信用评级机构评定的A-1或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券
C、信用等级在AAA级以下的企业债券
D、剩余期限超过397天的债券
(72)半强式有效市场是指证券当前价格完全反映了所有公开信息,包括()。
A、历史价格信息
B、公司的公开信息
C、竞争对手的公开信息
D、经济以及行业的公开信息
(73)按照我国的实践,以下关于投资决策委员会主要职责,正确的是()。
A、负责制定和监督执行风险控制政策
B、负责决定公司所管理基金的投资计划
C、负责决定公司所管理基金的投资策略
D、负责决定公司所管理基金的投资组合的总体计划
(74)基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件()。
A、净资产不低于2亿元人民币
B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C、经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
(75)证券投资基金的市场营销包含的内容有()。
A、营销环境的分析
B、目标市场的确定
C、营销过程的管理
D、营销组合的设计
(76)ETF的特点包括()。
A、其规模不固定,可以根据申购情况增加或减少
B、投资者只能用与指数对应的一篮子股票申购或赎回ETF,而不是现有开放式基金的以现金申购赎回
C、ETF基本是指数型开放式基金,但与现有的指数型开放式基金相比,其最大优势在于,它是在交易所挂牌的,交易非常便利
D、它可以在交易所挂牌买卖,投资者可以像交易单个股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额
(77)资产配置策略可分为()。
A、买入并持有策略
B、恒定混合策略
C、投资组合保险策略
D、动态资产配置策略
(78)基金招募说明书的主要披露事项包括()。
A、招募说明书摘要
B、基金管理人的基本情况
C、基金资产估值
D、风险警示内容
(79)假设混合基金P由证券Ⅰ和Ⅱ构成,证券Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高,证券Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52。
那么()。
A、若Ⅱ是股票则此组合可能为偏股性
B、若Ⅱ是债券则此组合可能为偏债型
C、此组合可能为为股债平衡型
D、不能确定
(80)以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的有()。
A、认购费率将统一按认购金额为基础收取
B、申购费率不得超过申购金额的5%
C、认购费和申购费不可以从赎回金额中扣除,只能在基金份额发售或者申购时收取
D、赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%
(81)大多数动态资产配置的共性有()。
A、一般是建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
B、遵循回归均衡的原则
C、以价值为导向进行调整
D、引导投资者进入不受人关注的资产类别
(82)根据有关规定,基金管理人在管理运作基金资产时,不得有下列()行为。
A、从事内幕交易
B、承销证券
C、向他人提供担保
D、买卖基金托管人发行的债券
(83)基金托管人须履行的职责包括()等。
A、安全保管基金财产
B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
D、按照规定召集基金份额持有人大会
(84)下列关于货币市场基金的利润分配的表述,正确的有()。
A、每日进行收益分配
B、当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益
C、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D、当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
(85)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从()等方面明确了各项技术标准。
A、前台业务系统
B、后台管理系统
C、自助式前台系统
D、信息管理平台应用系统
(86)下列关于基金年度报告的表述正确的有()。
A、基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
B、目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
C、基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
D、年度报告包括基金投资组合报告
(87)基金产品定价中,需要考虑的因素包括()。
A、产品类型
B、市场环境
C、客户特性
D、渠道特性
(88)基金宣传推介资料不得有下列哪些情形()。
A、预测该基金的证券投资业绩
B、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C、违规承诺收益或者承担损失
D、登载个人推荐性文字
(89)以下投资策略中,属于积极的债券组合管理策略的是()。
A、指数化策略
B、债券互换
C、应急免疫
D、免疫策略
(90)基金托管人内部控制的主要内容包括()。
A、投资监督
B、会计核算和估值
C、资金清算
D、技术系统
(91)QDII基金在基金合同中应披露如下信息()。
A、境外投资顾问和境外托管人信息
B、投资交易信息
C、投资境外市场可能产生的风险信息
D、外币交易及外币折算相关的信息
(92)公开披露的基金信息包括()。
A、招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告
B、基金上市公告书
C、基金资产净值和份额净值公告
D、基金年度报告、半年度报告、季度报告
(93)下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。
A、资产组合中的各类产品的比例固定
B、对于资产的调整基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力的变动
C、假定资产的收益情况和投资者的偏好没有大的改变,因而最优组合的配置比例不变
D、如果股票市场价格处于震荡、波动的状态之之中,恒定混合策略就可能优于买入并持有策略
(94)证券投资基金市场营销的内容包括()。
A、目标市场与客户的确定
B、营销环境的分析
C、营销组合的设计
D、营销过程管理
(95)信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。
A、扰乱正常秩序
B、侵害投资者合法权益
C、严重违法
D、信息披露所禁止的行为
(96)对于巨额赎回,基金管理人可以()。
A、接受全额赎回
B、不接受赎回
C、部分延期赎回
D、以上都对
(97)基金合同当事人包括()。
A、证券交易所
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、基金管理人
(98)基金份额持有人大会可以由()提议召集。
B、基金管理人
C、基金份额持有人
D、监管机构
(99)独立基金销售机构必须具备的条件有()。
A、有符合规定的组织名称、组织机构和经营单位
B、注册资本不低于两千万元人民币
C、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合规定
D、取得基金从业资格的人员不少于10人
(100)基金登记过程实际上是()。
A、确认基金份额持有人持有基金份额的事实
B、保障基金持有人的合法权益
C、基金持有人应履行的义务
D、注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账过程
判断题
(101)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,征收营业税。
()
A、正确
B、错误
(102)基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。
(103)中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案资料之日起6个月内内予以书面确认。
(104)无差异曲线的形状表示了投资者的风险厌恶程度,曲线越陡,投资者对风险的厌恶程度越强烈;
曲线越平坦,投资者的风险厌恶程度越弱。
(105)根据《证券投资基金法》的规定,转换基金运作方式不需要召开基金份额持有人大会。
(106)根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,除QDII基金外,投资人赎回基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人办理扣除权益登记。
(107)当基金估值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司或基金托管人等机关责任人应赔偿损失。
(108)基金公司可根据基金经理基金投资运作业绩,随时更换基金经理。
(109)在我国,封闭式基金交易中的基金交割与资金交收实行T+1制度。
(110)夏普指数、特雷诺
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