上半年新疆基金从业资格中期票据试题Word格式文档下载.docx
- 文档编号:3373825
- 上传时间:2023-05-01
- 格式:DOCX
- 页数:9
- 大小:26.81KB
上半年新疆基金从业资格中期票据试题Word格式文档下载.docx
《上半年新疆基金从业资格中期票据试题Word格式文档下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《上半年新疆基金从业资格中期票据试题Word格式文档下载.docx(9页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
D.公司经营业绩较好,资产质量良好
6、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌上市交易
C.募集方式的不同
D.证券所代表权利性质的不同
7、基金资产承担的费用不包括__。
A.基金托管费
B.基金管理费
C.基金信息披露费
D.基金发行费
8、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。
A.50%&
nbsp;
B.60%&
C.80%&
D.90%
9、开放式基金的代销方式,应通过__等代销机构进行。
A.证券公司
B.保险公司
C.银行
D.独立投资顾问
10、目前,我国基金管理人的管理费实行__。
A.每日计提
B.每周计提
C.按周支付
D.按月支付
11、在以下几种基金中,管理费率最低的是____
A:
货币基金
B:
股票基金
C:
债券基金
D:
认股权证基金
12、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的____
政策风险
非系统风险
总风险
系统风险
13、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法正确的有__。
A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B.申购费用模式上,客户可选择前端或后端收费模式
C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D.红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用
14、以下关于定期定额投资说法,不正确的有__。
A.是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式
B.能规避基金投资所固有的风险
C.能保证投资人获得收益
D.是替代储蓄的等效理财方式
15、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D.独立董事的检查、监督、控制和指导
16、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。
A.营销环境
B.营销组合
C.营销过程
D.目标市场
17、基金性质的机构投资者包括__。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.法人基金
D.社会公益基金
18、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。
A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利
B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料
C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
19、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A.50%
B.30%
C.80%
D.25%
20、某基金名称显示了投资方向,那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。
50%
60%
80%
90%
21、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管
B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击
C.强制性信息披露
D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配
22、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%
B.ETF的溢价率为102.5%
C.ETF的折价率为2.5%
D.ETF的溢价率为2.5%
23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性
B.实用性
C.系统化
D.简单化
24、基金募集的步骤一般包括__。
A.申请
B.核准
C.发售
D.基金合同生效
25、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值
B.证券化率
C.证券市场指数
D.证券种类
26、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A.股票
B.基金
C.短期国债
D.高等级公司债券
27、当基金管理公司总经理__时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A.最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B.最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
28、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者心理因素
D.投资者行为因素
29、对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A.基金产品的未来收益
B.新产品、新服务
C.销售机构的营销和服务
D.基金产品的外在表现形式
30、、是基金收益分配的基础。
基金收取的各项费用
基金获得的税收优惠
基金净收益
基金管理费和托管费
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、2007年6月18日,中国证监会颁布的____规定,符合条件的境内基金公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
《证券投资基金管理暂行办法》
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
《中华人民共和国证券投资基金法》
《开放式证券投资基金试点方法》
32、在我国,投资者认购ETF份额的方式包括__。
A.实物认购
B.证券认购
C.场外现金认购
D.场内现金认购
33、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数
B.夏普指数
C.道·
琼斯指数
D.詹森指数
34、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流,然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率,即投资组合内部收益率。
加权平均投资组合收益率
投资组合内部收益率
现实复利收益率
到期收益率
35、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。
A.基金未分配利润
B.未分配利润中已实现收益
C.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数
D.基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
36、关于股票分割与合并,以下说法正确的有__。
A.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价波动
B.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股
D.股票分割与合并,不影响股东权益占公司总股权的比重
37、在股票投资组合管理的基本策略中,超越市场是____的目标。
积极型管理策略
消极型管理策略
混合型管理策略
激进型管理策略
38、关于债券与股票,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券
B.债券和股票的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于公司资本金
39、下列关于货币市场基金利润分配的规定,错误的是__。
A.每日都进行分配
B.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润
C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
40、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
资产保管
资金清算
会计复核
投资监督
41、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C.《证券投资基金销售人员执业守则》
D.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
42、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A.准确性原则
B.及时性原则
C.公平披露原则
D.真实性原则
43、与直接投资股票、债券不同的是,基金是一种__投资工具。
A.直接
B.间接
C.混合
D.分业
44、关于买断式回购交易,下列说法正确的是__。
A.债券所有权不发生转移
B.属于质押冻结
C.又称“开放式回购”
D.可以在任一日期交易
45、下列关于我国基金销售渠道的说法,正确的有__。
A.开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系
B.基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售
C.选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场
D.相比商业银行,证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务
46、下列投资者,应推荐考虑参与基金首次发行的有__。
A.偏好购买新基金产品的
B.希望享受手续费优惠的
C.注重基金业绩表现,有一定分析判断能力的
D.短期市场趋势不明朗时有投资需求的
47、开放式基金的认购费率不得超过____
3%
2.5%
10%
5%
48、封闭式基金份额上市交易,应符合的条件包括__。
A.基金份额总额达到核准规模的80%以上
B.基金合同期限为5年以上
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
49、证券投资的系统性风险不包括__。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.信用风险
D.购买力风险
50、证券公司申请基金代销业务资格,应最近____年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
1
2
3
4
51、小张打算购买基金进行投资。
在选择基金时,小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。
该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币,2007年底基金份额净值为1.1208元人民币,期间该股票基金每份分红0.0442元人民币,则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。
A.12.22%
B.7.97%
C.4.26%
D.3.87%
52、开放式基金份额的认购收费模式包括__。
A.分期收费
B.中端收费
C.前端收费
D.后端收费
53、具有良好择股能力的基金经理一般会__。
A.买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票
B.卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票
C.超配绩优行业或板块
D.低配绩差行业或板块
54、广义的有价证券包括__。
A.货币证券
B.商品证券
C.合同文本
D.资本证券
55、____将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。
贝塔值
持股集中度
行业投资集中度
持股数量
56、下列关子封闭式基金交易账户开立的说法,正确的有__。
A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B.个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续
C.每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户
D.已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
57、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A.周末
B.月末
C.季末
D.年末
58、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2
B.5
C.10
D.15
59、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用
B.承担基金亏损或终止的有限责任
C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
60、以下不属于独立衍生工具的是()。
A.期权合约&
B.期货合约&
C.债券返售条款&
D.互换交易合约
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 上半年 新疆 基金 从业 资格 中期 票据 试题
![提示](https://static.bingdoc.com/images/bang_tan.gif)