证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题8.docx
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证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题8
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题八
(共10套)
一.单选题
01:
根据我国政府对WT0的承诺,我国加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过()。
A:
1/3
B:
1/5
C:
1/6
C:
1/7
02:
在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现的规律有()。
A:
同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低
B:
不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿
C:
在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券,这种情况是对购买力风险的补偿
C:
股票的收益率一般低于债券
03:
对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是()。
A:
股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B:
公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为l0%以上
C:
公司股本总额不少于人民币3000万元
C:
公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
04:
中央银行债券的期限一般较短.是为实现金融宏观调控而发行的,从广义上讲它应该属于()。
A:
政府债券
B:
金融债券
C:
企业债券
C:
公司债券
05:
关于金融期货叙述错误的是()。
A:
其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B:
在对冲或到期交割前,价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C:
金融期货交易双方都无权违约,但可以要求提前交割或推迟交割,也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
C:
从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的
06:
关于中证规模指数论述不正确的是()。
A:
中证流通指数属于中证规模指数
B:
中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C:
中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数,以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
C:
两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次,每次调整的样本比例一般不超过10%
07:
下面叙述错误的是()。
A:
凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行,不能上市流通
B:
尽管债券和股票有各自的特点,但它们都属于有价证券
C:
从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段,但在现代商品经济条件下,政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
C:
债券票面利率与期限成正比,所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
08:
()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。
A:
证券资产管理业务
B:
证券经纪业务
C:
融资融券业务
C:
证券自营业务
09:
限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
A:
30%
B:
25%
C:
20%
C:
10%
10:
中证全债指数体系包括()只分年期指数和()只分类别指数。
A:
3,4
B:
4,3
C:
3,3
C:
4,4
11:
资产证券化是以()为基础发行证券。
A:
特定的资产池
B:
企业
C:
资产
C:
净资产
12:
对社会公益基金认识不正确的是()。
A:
我国有关政策规定,各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值
B:
福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C:
将收益用于指定的社会公益事业的基金
C:
社会公益基金属于基金性质的机构投资者
13:
()是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A:
基金资产净值
B:
基金份额净值
C:
基金资产总值
C:
基金资产估值
14:
对发行上市的信息披露的基本要求不包括()。
A:
灵活性
B:
全面性
C:
时效性
C:
真实性
15:
关于股票的清算价值,下列说法正确的是()。
A:
股票清仓时,股票所能获得的出售价值
B:
股票的清算价值应与账面价值相等
C:
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
C:
公司破产清算时,其发行的股票的交易价值
16:
()是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式。
A:
比例包销
B:
代销
C:
全额包销
C:
余额包销
17:
我国企业债券的发展大致经历了四个阶段,机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()阶段。
A:
再度发展期
B:
发展期
C:
整顿期
C:
萌芽期
18:
下面属于系统风险的是()。
A:
政策风险
B:
信用风险
C:
经营风险
C:
财务风险
19:
我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。
A:
国务院
B:
国务院证券监督管理机构
C:
中国证券监督管理委员会
C:
财政部
20:
ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了()的运作特点。
A:
契约型基金与公司型基金
B:
封闭式基金与开放式基金
C:
股票基金与货币基金
C:
成长型基金、收入型基金
21:
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于()。
A:
证券承销与保荐业务
B:
证券经纪业务
C:
融资融券业务
C:
证券自营业务
22:
2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立()。
A:
伦敦国际金融期权期货交易所
B:
纽交所一泛欧证交所公司
C:
CME集团有限公司
C:
泛欧交易所
23:
传统理论认为,汇率下降,即本币升值会引起()。
A:
出口的增加
B:
进口的减少
C:
境外资本流入
C:
国内资本市场流动性减弱
24:
()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A:
深圳证券登记结算公司成立
B:
中央证券登记结算有限责任公司成立
C:
中国证券登记结算有限责任公司成立
C:
上海证券登记结算公司成立
25:
取得证券业从业资格的人员,符合()条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A:
未被机构聘用
B:
存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C:
被中国证监会认定为证券市场禁入者
C:
最近3年未受过刑事处罚
26:
B股是指()。
A:
境外上市外资股
B:
香港上市外资股
C:
纽约上市外资股
C:
我国境内上市外资股
27:
通常将那些经营业绩较好,具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为()。
A:
红筹股
B:
蓝筹股
C:
大盘股
C:
成长股
28:
下面关于股份回购叙述错误的是()。
A:
2005年,中国证监会为配合股权分置改革顺利进行,出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》,允许上市公司回购已发行股票进行注销
B:
我国《公司法》规定,公司不得收购本公司股份,但是有减少公司注册资本,与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C:
上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票,称为股份回购
C:
通常,股份回购会导致公司股价暴跌
29:
对平衡型基金认识不正确的是()。
A:
将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B:
在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C:
一般是将一定比例的资产投资于债券,其余的投资于优先股
C:
特点是风险比较低,缺点是成长的潜力不大
30:
对我国证券投资基金的认识不正确的是()。
A:
2004年6月1日,我国《证券投资基金》正式实施,成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑
B:
目前,封闭式基金是基金设立的主流形式
C:
2001年9月,我国第一只开放式基金诞生
C:
截至2007年末,我国已有基金管理公司59家,且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
31:
当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。
A:
短期债券
B:
中期债券
C:
长期债券
C:
中长期债券
32:
下面关于有面额股票的叙述不正确的是()。
A:
股票的发行或转让价格较灵活
B:
可以明确表示每一股份所代表的股权比例
C:
股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得,但实际上很多国家是通过法规予以直接规定,而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
C:
能为股票发行价格的确定提供依据
33:
首次公开发行股票数量在()股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A,3亿
B:
4亿
C:
5亿
C:
2亿
34:
下面关于股利政策的阐述不正确的是()。
A:
股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B:
分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C:
送股实质上是留存利润的凝固化和资本化,表面上看,送股后,股东持有的股份数量因此而增长,其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
C:
在我国,投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税,目前为20%
35:
下面关于证券投资基金的阐述,错误的是()。
A:
根据我国《证券投资基金运作管理办法》的规定,仅投资于货币市场工具的,为货币市场基金
B:
目前,我国的基金全部是契约型基金
C:
LOF所具有的可以在场内外申购、赎回,以及场内外转托管的制度安排,使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
C:
QDII基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时,力争有机会获得潜在的高回报
36:
为保障投资者利益,确保股指期货顺利推出,我国一些机构制定了相关法规和规则,符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。
这些机构不包括()。
A:
中国证监会
B:
中国期货业协会
C:
证券业协会
C:
中国金融期货交易所
37:
按基础资产的来源分类,权证可分为()。
A:
认股权证和备兑权证
B:
股权类权证、债券类权证以及其他权证
C:
认购权证和认沽权证
C:
美式权证、欧式权证、百慕大式权证
38:
目前,上市证券的集中交易主要采用的方式是()。
A:
净额结算
B:
差额结算
C:
总额结算
C:
统一结算
39:
2007年年末,我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第(),2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A:
二
B:
三
C:
四
C:
五
40:
我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由()任免。
A:
证券交易所
B:
中国人民银行
C:
国务院
C:
国务院证券监督管理机构
41:
根据我国《刑法》的规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。
A:
2
B:
3
C:
4
C:
5
42:
按募集方式分类,有价证券可以分为()。
A:
政府证券、政府机构证券、公司证券
B:
公募证券和私募证券
C:
上市证券与非上市证券
C:
股票、债券和其他证券
43:
《证券法》第六十五条、第六十六条对上市公司和公司债券上市交易的公司的中期报告和年度报告的报告期限、报告内容作了明确规定。
中期报告应当在每一会计年度的上半年结束之日起()个月内,向证券监督管理机构和证券交易所报送以下内容并予公告。
A:
1个月
B:
2个月
C:
3个月
C:
4个月
44:
按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是()。
A:
证券交易所
B:
证券业协会
C:
证券服务机构
C:
证券登记结算机构
45:
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理法》被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。
A:
2年
B:
3年
C:
4年
C:
5年
46:
证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。
A:
0.5%
B:
1%
C:
3%
C:
5%
47:
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
A:
10
B:
15
C:
20
C:
30
48:
按照(),证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。
A:
基金的运作方式不同
B:
投资目标划分
C:
投资理念的不同
C:
投资标的划分
49:
不从事证券经纪业务的证券公司,应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
A:
7
B:
10
C:
15
C:
30
50:
证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。
A:
500%
B:
100%
C:
30%
C:
5%
51:
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A:
3
B:
4
C:
5
C:
7
52:
对基金投资进行限制的主要目的不包括()。
A:
避免基金操纵市场
B:
引导基金消除市场系统风险
C:
引导基金分散投资,降低风险
C:
发挥基金引导市场的积极作用
53:
()简称上证180指数,是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
A:
上证50指数
B:
上证红利指数
C:
上证成分股指数
C:
沪、深300指数
54:
优先股票的特征不包括()。
A:
股息率固定
B:
股息分派优先
C:
一般有表决权
C:
剩余资产分配优先
55:
下面属于财政政策手段的是()。
A:
公开市场业务
B:
存款准备金制度
C:
再贴现政策
C:
调节税率
56:
()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A:
附有赎回选择权条款的债券
B:
附有出售选择权条款的债券
C:
附有可转换条款的债券
C:
附有交换条款的债券
57:
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币()。
A:
5000万元
B:
1亿元
C:
2亿元
C:
5亿元
58:
首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A:
1
B:
2
C:
3
C:
4
59:
由()直接为投资者开立资金结算账户。
A:
证券登记结算公司
B:
中国证券业协会
C:
证券交易所
C:
证券公司
60:
()是可转换公司债券最主要的金融特征。
A:
风险收益的限定性
B:
套期保值
C:
附有转股权
C:
双重选择权
二.多选题
01:
首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有()。
A:
发行人应当具备一定的盈利能力
B:
发行人应当具有一定规模和存续时间
C:
发行人应当主营业务突出
C:
对发行人公司治理提出从严要求
02:
2006年以来我国资产证券化业务表现出下列特点()。
A:
发行主体增加
B:
发行规模大幅度增长,种类增加
C:
机构投资者范围增加
C:
二级市场交易活跃
03:
我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为()。
A:
向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
B:
将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C:
办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C:
不公平地对待其管理的不同基金财产
04:
中央银行以公开市场操作作为政策手段,通过买卖(),影响货币供应量进行宏观调控。
A:
金融债券
B:
政府机构债券
C:
政府债券
C:
公司债券
05:
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
A:
自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B:
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%
C:
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
C:
持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
06:
金融衍生工具按交易场所分类,包括()。
A:
股权类产品的衍生工具
B:
货币衍生工具
C:
OTC交易的衍生工具
C:
交易所交易的衍生工具
07:
不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将其区分为()。
A:
风险回避型
B:
风险中立型
C:
风险偏好型
C:
风险追逐型
08:
证券市场监管的原则是()。
A:
依法监管原则
B:
保护投资者利益原则
C:
“三公”原则
C:
监督与自律相结合的原则
09:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。
A:
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B:
对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%
C:
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C:
按对客户融资规模的5%计算风险准备
10:
按证券发行主体的不同,有价证券可分为()。
A:
是否在证券交易所挂牌交易
B:
政府证券
C:
政府证券
C:
政府机构证券
11:
面关于首次公开发行股票的发行人的财务指标应满足要求的描述,正确的有()。
A:
最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B:
最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C:
发行前股本总额不少于人民币5000万元
C:
最近1期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占总资产的比例不高于20%
12:
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券,它们的区别有()。
A:
发行主体的范围不同
B:
发行定价方式不同
C:
担保要求不同
C:
发行方式以及发行的审核方式不同
13:
下列各项属于证券发行市场作用的有()。
A:
为资金需求者提供筹措资金的渠道
B:
支持人民币汇率稳定
C:
为资金供应者提供投资的机会
C:
传导央行货币政策
14:
签订上市协议的公司应当公告的事项包括()。
A:
股票获准在证券交易所交易的日期
B:
持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C:
公司的实际控制人和独立董事
C:
董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
15:
可转换债券具有()特征。
A:
市场容量大,筹资能力强
B:
可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C:
避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单,发行成本低
C:
可转换债券具有双重选择权的特征
16:
新《公司法》明确关联交易的概念,具体规定包括()。
A:
明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
B:
利用关联交易致使公司遭受损害的,应当承担赔偿责任
C:
董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
C:
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权
17:
股东大会可以行使的职权有()。
A:
修改公司章程
B:
选举和更换非由职工代表担任的董事,决定有关董事的报酬事项
C:
审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
C:
审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案
18:
我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更须经证券监管部门批准,所谓重要事项包括()。
A:
变更持有3%以上股权的股东、实际控制人
B:
证券公司设立、收购或者撤销分支机构
C:
变更业务范围或者注册资本
C:
变更公司主要财务人员
19:
证券公司()必须经证券监督管理机构批准。
A:
变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B:
设立、收购或者撤销分支机构
C:
变更公司章程中的一般条款
C:
变更业务范围或者注册资本
20:
从业人员在从业过程中,应当遵守()的规定。
A:
法律
B:
自律规则
C:
所在机构内部的规章制度
C:
行业公认的职业道德和行为准则
21:
国债按资金用途可以分为()等。
A:
赤字国债
B:
建设国债
C:
永久国债
C:
特种国债
22:
以下属于上市公司重大事项的有()。
A:
增发新股、发行可转债、配股
B:
股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
C:
重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过15%的
C:
对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
23:
套期保值的基本类型有()。
A:
多头套期保值
B:
空头套期保值
C:
跨市场套利
C:
跨期限套利
24:
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括()。
A:
基金募集与销售
B:
基金的投资管理
C:
基金营运服务
C:
基金投资咨询服务
25:
设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
A:
有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B:
取得基金从业资格的人员达到法定人数
C:
主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
C:
注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
26:
现在人们所说的道—琼斯指数实际上是一组股价平均数,包括的指标有()。
A:
工业股价平均数
B:
商业股价平均数
C:
运输业股价平均数
C:
公用事业股价平均数
27:
公司债券上市交易后,公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
A:
公司有重大违法行为
B:
公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件
C:
发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C:
公司最近3年连续亏损
28:
深圳证券交易所的综合指数类包括()。
A:
深证综合指数
B:
深证新指数
C:
中小板综合指数
C:
深证成分股指数
29:
股价指数的编制方法可分为()。
A:
相对法
B:
综合法
C:
修正法
C:
基期加权法
30:
融资融券业务管理的基本原则有()。
A:
依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B:
开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C:
证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有
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