国有股权转让信息发布申请书.docx
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国有股权转让信息发布申请书.docx
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国有股权转让信息发布申请书
产权转让信息发布申请书
标的名称:
申请人:
(转让方盖章)
法定代表人
或授权代表(签字):
受托经纪会员(盖章):
申请日期:
年月日
《产权转让信息发布申请书》主要内容填列说明
一、封面
1、标的名称:
指拟转让的产权名称,应填列为“*****有限责任公司****%股权”、“*****股份有限公司***股股权”、“****公司整体产权”。
2、申请人:
即转让方。
3、受托经纪会员:
即转让方委托的具有产权交易机构会员资格的产权经纪机构。
二、产权转让公告
1、产权转让承诺:
为转让方就转让事项的承诺。
2、标的企业名称:
按在工商行政管理部门登记注册的企业全称填列。
3、注册地(住所)、法定代表人、注册资本、公司类型(经济性质)、经营范围:
按营业执照登记内容填列。
4、所属行业:
依据评价函[2004]238号文中的《企业主要业务分类与代码(暂行)》,分十六大类。
5、经营规模:
按照原国家经贸委等《关于印发中小企业标准暂行通知》(国经贸中小企〔2003〕143号)和国家统计局《统计上大中小型企业划分办法(暂行)》(国统字〔2003〕17号)规定的分类标准填列。
6、组织机构代码:
按企业(单位)法人代码证书规定的9位代码填列。
7、职工人数:
按当前人事关系和工资关系在本单位的固定职工、劳动合同制职工人数合计填列,不包括离、退休人员。
8、标的企业股权结构:
按标的企业工商登记的股东情况填列。
9、主要财务指标:
依据审计报告和企业财务报表填列。
10、资产评估情况:
依据资产评估报告和评估备案表填列。
11、内部决策:
指按照公司法等法律法规和公司章程的要求履行的内部决策情况。
12、其他需要披露的内容:
指项目转让方认为对需要说明的其他事项,包括标的权利瑕疵状况、权利限制状况、标的公司或有债权、债务,涉诉等重大事项。
13、转让方简况:
参照上述方式填列。
14、持有产(股)权比例:
指产权转让以前转让方在转让标的企业中所拥有的股权比例。
15、交易条件:
指包括价款支付、职工安置和债权债务处置等相关交易条件。
16、受让方资格条件:
指对意向受让方提出的包括财务状况、相关资质等方面的要求,不能具有明确指向性或违反公平竞争的内容,须逐条填列。
17、挂牌公告期:
指转让信息在交易机构网站及报刊媒体公开披露的持续时间。
18、如为多个转让方联合转让的,应分别填列本表。
19、国有产权涉及向管理层转让的需填列“管理层拟受让国有产权申请表”。
管理层拟受让国有产权申请表根据管理层情况,分别填列自然人表或法人表。
20、审核意见由受托经纪会员填列,是受托经纪会员对《产权转让信息发布申请书》填报内容及相关材料的核实意见,由受托经纪会员盖章、执业经纪人签字确认。
21、表中选择项请在□内填列相应字母。
22、表中各栏、各项指标内容,务请如实、准确填列。
本说明未能解释的栏目,如有疑义,请与受托经纪会员联系,最终解释权归产权交易机构。
转让申请与承诺
南方联合产权交易中心:
本转让方现委托(受托经纪会员名称)提出申请,将持有的转让标的公开转让,按本公告内容由贵中心在其网站及相关媒体上公开发布产权转让信息并组织实施。
本转让方依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺:
1、本次产权转让是我方真实意愿表示,转让的产权权属清晰,我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件;
2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序,经过有效的内部决策,并获得相应批准;
3、我方提交的《产权转让公告》及附件材料内容真实、完整、合法、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
4、我方在转让过程中,遵守法律法规规定和有关政策文件规定,按照我方提交文件的有关要求履行我方义务。
我方保证遵守以上承诺,如违反上述承诺或有违规行为,给交易相关方造成损失的,我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。
5、我方提交《产权转让信息发布申请书》的行为,是我方认可并接受南方联合产权交易中心全部交易规则约束的意思表示;
6、我方已知悉《企业国有产权向管理层转让暂行规定》(以下简称《规定》(国资发产权【2005】78号)的全部内容。
(以下二选一)
□拟参与受让的管理层及其直接或间接投资设立的企业有:
(以下简称意向受让方),拟受让比例
为:
。
上述意向受让方没有参与该标的的转让方案的制定以及与此相关的清产核资、财务审计、资产评估、底价确定、中介机构委托等重大事项。
上述意向受让方均符合《规定》的相关要求,未构成《规定》所载的其他禁止受让情形。
(拟向管理层转让的情形适用)
□本次产权转让不涉及向管理层转让的相关情形。
(不涉及向管理层转让的情形适用)
7、我方保证遵守以上承诺,并承诺如我方发生违规违约行为,给贵中心、意向受让方和经纪会员造成损失的,以本项目设定的交易保证金同等金额承担赔偿责任。
保证金金额不足以弥补上述损失的,利益受损方可以向我方进行追偿。
(设定保证金的项目适用)
转让方(盖章):
法定代表人(签字):
附件
产权转让公告
一、转让方承诺
本转让方现委托(受托经纪会员名称)提出申请,将持有的(标的名称)公开转让,按本公告内容由南方联合产权交易中心在其网站及相关媒体上公开发布产权转让信息并由南方联合产权交易中心组织实施。
本转让方依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺:
1、本次产权转让是我方真实意愿表示,转让的产权权属清晰,我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件;
2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序,经过有效的内部决策,并获得相应批准;
3、我方提交的《产权转让公告》及附件材料内容真实、完整、合法、有效,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
4、我方在转让过程中,遵守法律法规规定和有关政策文件规定,按照我方提交文件的有关要求履行我方义务。
我方保证遵守以上承诺,如违反上述承诺或有违规行为,给交易相关方造成损失的,我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。
5、我方提交《产权转让信息发布申请书》的行为,是我方认可并接受南方联合产权交易中心全部交易规则约束的意思表示;
6、我方已知悉《企业国有产权向管理层转让暂行规定》(以下简称《规定》(国资发产权【2005】78号)的全部内容。
(以下二选一)
□拟参与受让的管理层及其直接或间接投资设立的企业有:
(以下简称意向受让方),拟受让比例
为:
。
上述意向受让方没有参与该标的的转让方案的制定以及与此相关的清产核资、财务审计、资产评估、底价确定、中介机构委托等重大事项。
上述意向受让方均符合《规定》的相关要求,未构成《规定》所载的其他禁止受让情形。
(拟向管理层转让的情形适用)
□本次产权转让不涉及向管理层转让的相关情形。
(不涉及向管理层转让的情形适用)
7、我方保证遵守以上承诺,并承诺如我方发生违规违约行为,给贵中心、意向受让方和经纪会员造成损失的,以本项目设定的交易保证金同等金额承担赔偿责任。
保证金金额不足以弥补上述损失的,利益受损方可以向我方进行追偿。
(设定保证金的项目适用)
二、标的企业简况
货币单位:
万元人民币
标的企业名称
标的企业
基本情况
所属行业
设立时间
所在地区
注册地(地址)
公司类型
(经济性质)
经营范围
注册资本
万元
币种
法定代表人
经营规模
大□中□小□
组织机构代码
职工人数
共计:
人
是否含有国有划拨土地
是□否□
标的
企业
股权
结构
老股东是否放弃行使优先购买权是□否□
前十位股东名称
持有
比例
前十位股东名称
持有
比例
1.
6.
2.
7.
3.
8.
4.
9.
5.
10.
主要财务
指标资产
以下数据出自年度审计报告
审计报告年度
营业收入
营业利润
净利润
____年
总资产
总负债
所有者权益
审计机构名称
审计报告年度
营业收入
营业利润
净利润
______年
总资产
总负债
所有者权益
审计机构名称
以下数据出自企业财务报表
最近一期财务报表日期(月报/季报)
营业收入
营业利润
净利润
总资产
总负债
所有者权益
标的企业评估核准或备案情况
评估机构
评估基准日
基准日审计机构
律师事务所
核准或备案
机构
核准□
备案□
核准或备案日期
资产评估结果
项目
账面价值
评估价值
流动资产
长期投资
固定资产
无形资产
土地使用权
其他资产
总资产
流动负债
长期负债
总负债
净资产
转让标的对应的评估值
内部审议情况
以下决议已按公司法及其他有关法律法规要求完成,议事规则和决策程序符合规定。
股东会决议□董事会决议□
总经理办公会议决议□其他□__________
重要信息披露
管理层披露内容
管理层拟参与受让的需填写是□否□
其他披露内容
管理层持有及拟受让标的企业国有产权情况
姓名
所在单位
职务
现持有比例
拟持有比例
受让资金来源
是否改变标的企业的主营业务及改变方向
是□否□
是否对标的企业进行重大重组及重组内容
是□否□
备注
我方作为(企业名称)的(现任职务),在收购标的企业国有产权的过程中,严格执行国家的有关规定,现承诺:
1、未参与标的企业转让国有产权的决策、方案制定、财务审计、离任审计、清产核资、资产评估和底价确认等重大事项;
2、不向包括标的企业在内的国有及国有控股企业融资,不以标的企业国有产权或资产为融资提供担保、抵押、质押、贴现等;
3、拟受让国有产权的资金来源合法,符合《企业国有产权向管理层转让暂行规定》(国资发产权【2005】78号)(以下简称“《规定》”)的相关要求,未构成《规定》所载的其他禁止受让情形;
4、同意南方联合产权交易中心公开披露《管理层(自然人)拟受让国有产权申请表》的相关内容;
由于违反上述承诺所造成的经济和法律责任由我方承担。
签字:
管理层(自然人)拟受让国有产权申请表
管理层(法人)拟受让国有产权申请表
意向受让方持有及拟受让标的企业国有产权情况
公司名称
现持有比例
拟持有比例
受让资金来源
是否进行了经济责任审计□A.是□B.否
管理层股东持有意向受让方股权情况:
姓名
所在单位
职务
占意向受让方股权比例
是否改变标的企业的主营业务及改变方向
是□否□
是否对标的企业进行重大重组及重组内容
是□否□
备注
(管理层所投资的法人名称)为(标的企业名称)的管理层(管理层自然人名称)投资的企业,在收购标的企业国有产权的过程中,严格执行国家的有关规定,现承诺:
1、未参与标的企业转让国有产权的决策、方案制定、财务审计、离任审计、清产核资、资产评估和底价确认等重大事项;
2、不向包括标的企业在内的国有及国有控股企业融资,不以标的企业国有产权或资产为融资提供担保、抵押、质押、贴现等;
3、拟受让国有产权的资金来源合法,符合《企业国有产权向管理层转让暂行规定》(国资发产权【2005】78号)(以下简称“《规定》”)的相关要求,未构成《规定》所载的其他禁止受让情形;
4、同意南方联合产权交易中心公开披露《管理层(法人)拟受让国有产权申请表》的相关内容;
由于违反上述承诺所造成的经济和法律责任由我方承担。
意向受让方:
(盖章)
管理层:
二、转让方简况
基本情况
转让方名称
所在地区
注册地(地址)
注册资本
万元
币种
公司类型
(经济性质)
经济类型
法定代表人
所属行业
经营规模
大□中□小□
组织机构代码
持有产(股)权比例
拟转让产(股)权比例
联系人
电话
传真
产权转让行为批准情况
国资监管机构
□A、国务院国资委监管B、中央其他部委监管
C、省级国资委监管D、省级其他部门监管
E、市级国资委监管F、市级其他部门监管
主管集团或其他部门名称
组织机构代码
批准单位名称
批准文件
以下决议已按公司法及其他有关法律法规要求完成,议事规则和决策程序符合规定。
文件□股东会决议□董事会决议□
批复□总经理办公会议决议□
其他_□____________
三、交易条件与受让方资格条件
交易
条件
标的名称
转让底价
价款支付方式
□A、一次性支付B、分期支付
与转让相关其他条件
1、
1.意向受让方须在挂牌期内委托南方联合产权交易中心经纪会员向南方联合产权交易中心提交《产权受让申请书》及其附件材料。
2.意向受让方须在本次产权转让公告期内向南方联合产权交易中心结算账户交纳收购诚意金人民币万元,该诚意金在意向受让方资格被确认为合格意向受让方时自动转为交易保证金。
意向受让方若违反产权交易相关法规政策或交易规则的,交易保证金予以没收。
意向受让方被确定为受让方后,交易保证金自动转为产权交易价款。
意向受让方未能成为受让方的,交易保证金在受让方确定之日起五个工作日内一次性无息返还。
意向受让方在签订《保密承诺函》后,在挂牌期内向南方联合产权交易中心查阅产权交易文件和对标的企业进行尽职调查。
意向受让方须在挂牌期满之日17:
00前,将诚意金通过汇款、转账方式转入南方联合产权交易中心结算账户(以到账为准),并在付款凭证备注栏中注明“项目名称+资金用途”。
本项目诚意金、保证金或交易价款不得由意向受让方以外的第三人代付,不接受现金、现金汇款、托收支票、银行汇票等付款方式。
南方联合产权交易中心结算账户(用于诚意金、保证金和交易价款的收付):
账户名称:
南方联合产权交易中心有限责任公司
账号:
开户行:
3.合格意向受让方在被确定为受让方后,应按南方联合产权交易中心通知的时间、地点与转让方签订《产权交易合同》,并在《产权交易合同》签订之日起五个工作日内付清全部产权交易价款(备选项:
交易双方签订《产权交易合同》之日起五个工作日内,受让方向南方联合产权交易中心指定结算账户支付全部产权交易价款的50%,剩余价款在提供担保的情况下在签订《产权交易合同》之日起一年内付清,受让方还须向转让方按一年期银行贷款利率支付延期付款的利息)。
4.南方联合产权交易中心对意向受让方提交的资料进行审查,必要时可以要求意向受让方提供补充资料,并在征询转让方意见的基础上,按本公告的受让方条件确定合格意向受让方。
经公开征集仅产生一个合格意向受让方的,由转让方和该合格意向受让方按照南方联合产权交易中心通知的时间和地点,直接签订《产权交易合同》;经公开征集,产生两个或两个以上合格意向受让方的,通过网络竞价(备选:
拍卖、招投标)方式确定受让方后,由转让方和受让方按照南方
联合产权交易中心通知的时间和地点签订《产权交易合同》。
5.受让方须在南方联合产权交易中心出具交易凭证前,按有关规定或约定向南方联合产权交易中心支付有关交易费用。
受让方须将上述费用通过汇款、转账方式转入以下账户,并在付款凭证备注栏中注明“项目名称+资金用途”。
本项目有关交易费用不得由受让方以外的第三人代付,不接受现金、现金汇款、托收支票、银行汇票等付款方式。
南方联合产权交易中心账户(用于收取交易服务费和代收拍卖佣金等费用):
账户名称:
南方联合产权交易中心有限责任公司
账号:
200583833310001
开户行:
招商银行广州环市东路支行
6.本方案所称意向受让方是指有购买拟转让产权意向并向南方联合产权交易中心提交书面受让申请材料的企业法人或自然人。
本方案所称合格意向受让方是指经南方联合产权交易中心审查,符合受让方条件和转让要求并取得南方联合产权交易中心出具的受理通知书的意向受让方。
2、
受让义务:
受让方
资格条件
需逐条填写:
1、
2、
3、
保证金
设定
万元。
四、挂牌信息
公告期
自公告之日起个工作日
信息公告期满后,如未征集到意向受让方
□
A、信息发布终结。
B、延长信息发布:
□不变更挂牌条件,按照个工作日为一个周期延长,直至征集到意向受让方,最长不超过6个月。
□不变更挂牌条件,按照个工作日为一个周期延长,最多延长个周期(两选其一)。
C、变更公告内容,重新挂牌。
D、变更公告内容,二次挂牌。
交易方式
公告期满,如征集到两个及以上符合条件的意向受让方,选择以下交易方式:
□
A、网络竞价
□多次报价□一次报价□权重报价
B、拍卖
C、招投标
D、其他
权重报价或招投标实施方案主要内容
标的资料清单
附件材料类型
附件材料名称
备注
主体资格类资料
公司章程
□原件□复印件
企业营业执照或事业单位法人证书(如为外商投资企业的,还需提供外商投资企业批准证书)
□原件□复印件
工商登记证明
□原件□复印件
组织机构代码证
□原件□复印件
决议及批准类资料
总经理办公会或股东会或董事会决议
□原件□复印件
中介机构类资料
法定代表人(管理层)经济责任审计报告
□原件□复印件
法定代表人离任审计报告
□原件□复印件
清产核资报告
□原件□复印件
财务审计报告
□原件□复印件
最近一期财务报表
□原件□复印件
资产评估及备案、核准
□原件□复印件
其它
职工安置方案
□原件□复印件
职代会决议
□原件□复印件
劳动保障部门对该方案的批复意见
□原件□复印件
(不涉及提供关于不涉及职工安置事项的承诺函)
□原件□复印件
转让方资料清单
附件材料类型
附件材料名称
备注
申请类资料
产权转让公告
□原件□复印件
产权交易转让委托合同
□原件□复印件
产权转让信息发布申请书
□原件□复印件
主体资格类资料
企业国有产权登记证
□原件□复印件
企业营业执照或事业单位法人证书(如为外商投资企业的,还需提供外商投资企业批准证书)
□原件□复印件
组织机构代码证
□原件□复印件
公司章程
□原件□复印件
决议及批准类资料
产权转让(改制)方案
□原件□复印件
上级批准文件
□原件□复印件
总经理办公会或股东会或董事会决议
□原件□复印件
其它
经办人授权委托书
□原件□复印件
经办人身份证明
□原件□复印件
法定代表人证明
□原件□复印件
法定代表人身份证明
□原件□复印件
法律意见书
□原件□复印件
标书或拍卖方案或网络竞价方案
□原件□复印件
产权交易合同(范本)
□原件□复印件
转让承诺函(已包括下述的各类承诺函内容)
□原件□复印件
股东是否放弃优先受让权的说明
□原件□复印件
涉及土地性质变化的需国土资源管理部门的核准或备案文件
(不涉及提供关于不涉及国有划拨用地的承诺函)
(不涉及提供关于不涉及土地性质变化的承诺函)
□原件□复印件
转让标的企业被设置抵押、担保的,须提供担保权人许可意见书
(不涉及提供关于不涉及抵押、质押和担保事项承诺函)
(不涉及提供关于不涉及托管、冻结和查封事项承诺)
□原件□复印件
涉及债权债务的,须提交债权债务处置方案
(不涉及提供关于不涉及重大债权债务的承诺函)
□原件□复印件
(不再拥有控股地位的)经债权金融机构书面同意的相关债权债务协议
□原件□复印件
经纪会员核实意见
本单位接受转让方委托,向贵中心提出挂牌申请,并已对转让方提供的挂牌材料进行了核实。
经核实,转让方提供的材料真实、完整、有效,无误导和重大遗漏。
转让方的转让产权行为符合相关规定,同意挂牌。
经纪会员(盖章):
法定代表人(签字):
_________________
执业经纪人(签字):
_________________
日期:
______年____月____日
注:
转让方为多个的,应分别填写提交的附件资料,并注明转让方名称。
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