青海省基金从业资格技术分析试题.docx
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青海省基金从业资格技术分析试题
2017年青海省基金从业资格:
技术分析试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费
2、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A.2B.5C.7D.10
3、海外成熟市场上,金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A.“了解你的产品”B.“了解你的客户”C.“了解你的职责”D.“了解你的目标”
4、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A:
依法监管原则B:
诚实勤奋原则C:
保护投资者利益原则D:
监督与自律相结合的原则
5、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A.中国债券指数B.中证全债指数C.上证国债指数D.上证企业债指数
6、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
7、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A:
基金注册登记结构B:
基金管理公司C:
基金托管人D:
监管机构
8、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了询价制度。
A:
《首次公开发行股票并上市管理办法》B:
《上市公司证券发行管理办法》C:
《上市公司收购管理办法》D:
《证券发行与承销管理办法》
9、证券发行市场的作用不包括__。
A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.为资金需求者提供筹措资金的渠道D.促进资源配置不断优化
10、基金管理公司内部控制的基础是__。
A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.信息沟通
11、根据资产配置的不同,混合基金分为__、__和其他基金三种类型。
A.配置型基金B.灵活组合型基金C.公募基金D.货币市场基金
12、基金销售机构内部控制的目标是__。
A.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
13、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A.财务状况B.人力资源C.内部控制D.资格许可
14、关于证券业协会的叙述正确的是__。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益的职责
15、封闭式基金应当采用__方式分红。
A.现金B.股利C.红利D.份额拆分
16、____定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A:
基金管理公司B:
托管银行C:
基金估值工作小组D:
基金注册登记机构
17、基金市场营销的控制过程不包括__。
A.管理部门设定具体的市场营销目标B.制定市场营销计划C.衡量企业在市场中的销售业绩D.管理部门评估广告投入效果
18、某投资人投资1万元申购某基金,申购费率1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为__份。
A.9480.95B.9383.06C.9350.95D.9280.95
19、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A.公司股B.国有法人股C.法人股D.国家股
20、根据《销售人员执业守则》,基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A.在向投资者推介基金时,不应考虑投资者的意思B.在向投资者推介基金时,优先考虑VIP客户C.在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时,应公平对待投资者D.可以自行打折销售基金
21、通过分析__,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。
A.平均收益率B.平均市值C.平均市净率D.平均市盈率
22、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。
A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行
23、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具
24、由基金投资者直接支付的费用有____A:
申购费B:
交易佣金C:
过户费D:
托管费
25、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金份额的发售。
A:
3B:
6C:
9D:
12
26、以下属于基金销售操作风险的有__。
A.向他人提供基金未公开的信息B.投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D.资金清算交收失误引起的风险
27、OTC交易的衍生工具的特点有__。
A.不通过集中的交易所B.实行分散的、一对一交易C.通过各种通讯方式交易D.实行集中的、一对一交易
28、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1B.2C.3D.4
29、基金销售费用包括基金的__。
A.申购费B.认购费C.赎回费D.销售服务费
30、基金的促销手段包括__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、、一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
公司型基金D:
契约型基金
32、基金的估值方法必须__。
A.保持一致性B.保持公开性C.保持灵活性D.任何情况都不能变化
33、1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是被认为真正具有现代面貌的投资基金,也是第一只____A:
公司型开放式基金B:
契约型投资基金C:
股票基金D:
封闭式基金
34、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A.基金收益分配原则B.募集基金的目的C.基金交易价格D.基金运作方式
35、目前公司债券条款中包含的__属于嵌入衍生工具。
A.转股条款B.赎回条款C.返售条款D.重设条款
36、下列关于基金年度报告的说法,正确的有__。
A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告
37、经中国人民银行总行批准,____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
A:
淄博乡镇企业投资基金B:
武汉证券投资基金C:
深圳南山投资基金D:
富岛基金
38、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A.是国务院的附属事业单位B.是全国证券、期货市场的主管部门C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
39、某股票基金期初份额净值为1.2125元,期末份额净值为1.2545元,期间分红0.1500元/份。
如果不考虑分红再投资,那么该基金的净值增长率为__。
A.3.46%B.8.25%C.15.84%D.16.27%
40、下列属于基金市场营销内容的有__。
A.目标市场与投资者的确定B.营销环境的分析C.营销组合的设计D.营销过程的管理
41、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则
42、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A.1B.2C.3D.6
43、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.巨额赎回的处理办法
44、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据____的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
A:
《中华人民共和国证券法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
45、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
46、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书,定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的____原则。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
47、通常,基金管理人的风险控制体系包括__。
A.风险控制的组织体系B.风险控制的决策体系C.风险控制的内控体系D.风险控制的制度体系
48、考察基金经理的过往业绩时,基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A.半B.1C.3D.5
49、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25B.2.83C.7.5D.17
50、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门B.商业银行基金托管部门C.基金管理人D.基金托管人
51、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A.基金管理公司董事会B.基金管理公司总经理C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.中国证监会
52、招募说明书中最为重要的信息是____A:
基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B:
基金运作方式C:
从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D:
基金资产净值的计算方法和公告方式
53、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券B.凭证式债券C.零息债券D.固定利率债券
54、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有__。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
55、下列机构中,不属于基金代销机构的是__。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.基金管理公司
56、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
A:
2B:
3C:
4D:
6
57、基金持有人享有__等法定权利。
A.分享基金财产收益B.基金资产运作管理权C.剩余基金资产分配权D.基金资产保管权
58、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3B.6C.12D.15
59、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
60、股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期间相联系,两者是并存的关系。
这是指股票的__特征。
A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性
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