天津基金从业资格存托凭证考试题.docx
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天津基金从业资格存托凭证考试题
天津2015年基金从业资格:
存托凭证考试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A:
基金注册登记结构B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
2、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金
3、以下哪种基金的管理费率最高____A:
证券衍生工具基金B:
股票基金C:
债券基金D:
货币市场基金
4、衡量基金收益率的标准方法是__。
A.简单份额净值增长率B.时间加权收益率C.算术平均收益率D.几何平均收益率
5、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报,____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A:
较高,较低B:
较高,较高C:
较低,较低D:
较低,较高
6、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A.承诺收益或承担损失B.报中国证监会备案C.预测收益率D.明确提示风险
7、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述,使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A:
计划实施概要B:
市场营销现状C:
市场威胁和市场机会D:
目标市场和可能存在的问题
8、以下属于基金销售操作风险的有__。
A.向他人提供基金未公开的信息B.投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D.资金清算交收失误引起的风险
9、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有__。
A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B.证券交易所本身不买卖证券C.证券交易所可以决定证券价格D.证券交易所是以盈利为目的的法人
10、____是基金运作的最重要的环节A:
基金营销B:
基金募集C:
基金投资运作D:
基金后台管理
11、下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是__。
A.开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
12、封闭式基金份额要达到上市交易的条件,基金募集金额不得低于人民币____A:
5000万元B:
1亿元C:
2亿元D:
5亿元
13、与一般的开放式基金相比,发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。
A.经营外汇业务资格B.合格境内机构投资者资格C.经营人民币业务资格D.合格境外机构投资者资格
14、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A:
3B:
6C:
9D:
12
15、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
16、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值
17、下列行为中,属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C.募集期间对认购费用打折D.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
18、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点,可以分为__。
A.金融期权B.金融期货C.金融远期合约D.结构化金融衍生工具
19、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务
20、基金合同一旦中止,基金财产就进入____程序。
A:
准备B:
运作C:
募集D:
清算
21、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由____依照有关规定,组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,对公司进行破产清算。
A:
股东会B:
董事会C:
人民法院D:
债权人
22、在每年结束后____日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
A:
30B:
60C:
90D:
120
23、对于保守型的投资者,可选择的基金产品或组合是__。
A.股票型基金B.债券型基金C.保本型基金D.混合型基金
24、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人,并具有基金从业资格。
A.3B.5C.10D.12
25、在证券发行制度中,__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制
26、__主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A.前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
27、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基金,如果当日基金份额净值为1.19元,那么赵先生得到的基金份额是__份。
A.8203.36B.8303.72C.8403.36D.8503.72
28、下列关子基金及银行储蓄的说法,不正确的有__。
A.基金同银行储蓄一样,都对投资者负有保本付息的责任B.银行储蓄损失本金的可能性小,投资相对比较安全C.基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D.基金是一种受益凭证,基金财产独立于基金管理人;银行储蓄存款是一种信用凭证,表现为银行的负债
29、证券投资的非系统性风险包括__。
A.信用风险B.经营风险C.利率风险D.财务风险
30、在基金业绩的计算中,常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.简单收益率
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、考察基金的综合表现,要求投资者综合考虑基金的__。
A.收益B.风险C.价格D.风险调整后收益
32、基金份额持有人大会的第一召集人是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会
33、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话B.出具警示函C.暂停履行职务D.认定为不适宜担任相关职务者
34、下列各项不属于基金费用的是____A:
管理人报酬B:
托管费C:
交易费用D:
基金申购费
35、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A.基金分红B.已实现收益C.贝塔系数D.份额净值增长率
36、根据《证券法》规定,证券登记结算机构是__。
A.以规范交易为目的的法人B.社会团体法人C.不以营利为目的的法人D.以营利为目的的法人
37、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩
38、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
39、在开放式基金收益分配时,基金份额持有人事先未作出选择的,基金管理人应当支付__。
A.基金份额B.股票C.现金D.债券
40、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A:
5B:
2C:
3D:
10
41、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A:
股东B:
董事C:
监事D:
高级管理人员
42、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A.是国务院的附属事业单位B.是全国证券、期货市场的主管部门C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D.按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
43、以下选项中,属于客户关系建立工作的有__。
A.明确目标客户市场B.客户的寻找C.客户的沟通D.客户关系的维护
44、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
契约型基金D:
公司型基金
45、在证券组合管理的基本步骤中,投资时机的选择是____阶段的主要工作。
A:
进行证券投资分析B:
组建证券投资组合C:
投资组合的修正D:
投资组合业绩评估
46、平衡型基金具有__特点。
A.既注重资本增值又注重当期收入B.兼具成长与收入双重目标C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间D.与增长型基金相比,风险大、收益高
47、按__分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质
48、外部风险中的系统性风险有__。
A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.经营风险
49、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化D.对监管对象给予公正的待遇
50、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
51、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段,目的在于__。
A.有效控制不公平交易行为B.有效控制利益输送的交易行为C.为公司的业绩考核提供部分量化指标D.通过分散投资降低系统性风险
52、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。
A:
不特定的社会公众投资者B:
特定的机构投资者C:
特定的社会公众投资者D:
原有的证券持有人
53、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据____的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
A:
《中华人民共和国证券法》B:
《证券投资基金法》C:
《开放式证券投资基金试点办法》D:
《证券投资基金管理暂行办法》
54、以下属于自律性组织的是__。
A.托管银行B.证券公司C.中国证券业协会D.基金管理公司
55、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A.2B.3C.4D.5
56、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。
A.金额申购,金额赎回B.金额申购,份额赎回C.份额申购,金额赎回D.份额申购,份额赎回
57、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
58、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
59、__是指披露中存在应披露而未披露的信息,以致影响投资者作出正确的投资决策。
A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.欺诈客户
60、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A.持股数量B.基金分红C.份额净值增长率D.已实现收益
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