QWDCCX013内部审核控制程序.docx
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QWDCCX013内部审核控制程序
武汉电力设备厂企业标准
内部审核控制程序
Q/WDC.CX-013-2013A/0
1目的和范围
本程序规定了内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核的职责、方法与步骤。
用以验证质量/环境/职业健康安全管理体系的适宜性、充分性、有效性;采取措施,持续改进,以提升质量/环境/职业健康安全管理体系运作的水平。
本程序适用于内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核。
2规范性引用文件
下列程序中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。
凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本程序,然而,鼓励根据本程序达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。
凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本程序。
GB/T19001-2008《质量管理体系要求》
TSGZ0004-2007《特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求》
GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》
GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系规范》
Q/WDC.CX-002-2013《记录控制程序》
Q/WDC.CX-015-2013《不符合、纠正与预防措施控制程序》
3术语和定义
本程序采用GB/T19000-2008《质量管理体系基础和术语》中的术语和定义以及下列术语和定义:
a)审核
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
b)审核员
有能力实施审核的人员。
c)受审核方
被审核的组织。
d)纠正措施
为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
e)预防措施
为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4职责
4.1管理者代表负责领导内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核工作,审批内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核计划,任命审核组长,批准审核报告和纠正措施计划。
4.2安全质量环保部负责内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核的日常管理工作,负责编制内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核实施计划、组建审核组、组织纠正措施的跟踪检查,负责审核资料的归档、查阅、发放和保存,考核内部审核员。
4.3审核组长负责制定每次的内部质量审核实施计划,审核组负责现场审核的实施,对审核过程进行控制,确认不符合项和提交审核报告。
4.4审核员配合并支持审核组长的工作,编制“审核检查表”并完成审核任务,收集证据,开具不符合项报告,报告审核结果,受委派验证纠正措施的有效性。
4.5受审核方负责作好审核准备,配合审核进行,针对不符合项和观察项制定并实施相应的纠正措施。
5方法与步骤
5.1审核方案策划
5.1.1安全质量环保部每年12月底,编制下年度《年度质量/环境/职业健康安全管理体系运行计划》(表样编号:
JL.CX013-01),由安全质量环保部主任审核,报管理者代表批准。
一般情况下,每年至少进行一次全面的内部审核。
如遇下列情况时,可临时增加审核次数:
a)合同要求或顾客需要评价质量/环境/职业健康安全管理体系时;
b)组织机构或机构职能有较大变化时;
c)第三方审核认证或监督审核前;
d)出现重大事故或用户对某一环节连续投诉;
e)质量/环境/职业健康安全管理体系认证证书到期换证前。
5.1.2审核方案应考虑:
a)方针、目标的实现程度;
b)拟定审核过程和审核区域的变更;
c)本年度质量/环境/职业健康安全管理体系存在薄弱环节;
d)内外部信息。
5.1.3内部质量审核实施计划的内容:
a)审核的目的、范围、方法、准则;
b)审核组成员;
c)审核的时间;
d)审核进度安排。
注:
根据需要,可按过程审核或按部门审核;但全年的内审必须覆盖质量/环境/职业健康安全管理体系全部过程、条款要素和所有部门。
5.2审核准备
5.2.1安全质量环保部编制《内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核实施计划》(表样编号:
JL.CX013-02)(以下简称“审核计划”),管理者代表批准。
审核组的成员应与被审核的量活动无直接责任、但必须熟悉被审核的活动且经过培训合格并经授权的审核员担任。
每个审核小组由2-3人组成。
5.2.2审核组应仔细研究审核内容和受审核方的有关质量/环境/职业健康安全管理体系文件,在了解受审核部门的具体情况后,审核员应根据审核计划,编制《审核检查表》(表样编号:
JL.CX013-03),报审核组长审核。
检查表要详细列出审核项目、依据、方法。
确保审核能顺利进行。
5.2.3安全质量环保部将经批准的“审核计划”在实施审核前7天送交受审核方和每位审核员。
受审核方在接到“审核计划”3天内,如有意见,可反馈安全质量环保部。
审核开始前,受审核方要做好必要的准备,确定1-2名陪同人员。
5.2.4安全质量环保部应按审核准则,准备各种记录表格。
5.3内审实施
5.3.1首次会议
5.3.1.1参加会议人员:
厂级领导、审核组成员、受审核部门负责人,审核组长主持会议。
5.3.1.2会议内容:
由审核组长说明审核目的、范围、准则、方法、组员和审核日程安排及其他有关事项。
5.3.2现场审核
5.3.2.1审核员按《审核计划》(表样编号:
JL.CX013-02)和《审核检查表》(表样编号:
JL.CX013-03)对受审核方进行审核。
5.3.2.2审核员通过交谈、提问、查阅、观察、测量等手段,收集客观证据,做好审核记录。
如发现不符合项,应准确记录不符合事实,经组长审核开出《不符合项报告》(表样编号:
JL.CX013-04),由受审核部门领导确认。
5.3.3末次会议
5.3.3.1参加人员:
同首次会议参加人员,审核组长主持会议。
5.3.3.2会议内容:
审核组长重申审核目的、范围、准则、方法;审核员宣读不符合项报告,最后由审核组长对质量/环境/职业健康安全管理体系作出评价,提出改进建议和要求。
5.3.4每次审核完成后的3天内,由审核组长编制《审核报告》(表样编号:
JL.CX013-05)及填写《不符合项分布表》(表样编号:
JL.CX013-06)报安全质量环保部主任审核、管理者代表批准后,安全质量环保部分发受审核部门及有关人员,并将《不符合项报告》(表样编号:
JL.CX013-04)分发责任部门。
5.3.4.1审核报告的内容包括:
a)审核的目的、范围、准则、方法;
b)审核中发现的主要问题及综合评价;
c)审核综述和结论;
d)改进的建议。
5.3.5提出纠正措施
责任部门在接到《不符合项报告》(表样编号:
JL.CX013-04)3天内,应对不符合的原因进行分析,针对原因提出纠正措施;如不符合的纠正可能涉及多个部门时,应报安全质量环保部,由安全质量环保部召集专门会议研究,并将纠正措施的建议报管理者代表批准。
5.3.6实施纠正措施
责任部门实施纠正措施,并将实施结果报安全质量环保部;对于涉及职业健康安全不符合在实施纠正措施前应先进行风险评价。
5.3.7跟踪验证
原开具不符合项报告的审核员对纠正措施的实施效果进行跟踪验证,在《不符合项报告》(表样编号:
JL.CX013-04)上记录并签字确认。
5.3.8内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核结果由管理者代表提交管理评审。
5.4内部审核员的管理
5.4.1内部审核员必须经培训合格取得“内部审核员”资格并经授权。
5.4.2每次内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核后,由审核组长对审核员进行考核、评价,并填写《内部审核员考核、评价表》(表样编号:
JL.CX013-07)报安全质量环保部。
5.4.3每年由安全质量环保部对内部审核员进行综合考核、评价并将考核、评价结果报管理者代表,作为下一年度是否继续担任“内部审核员”的依据。
5.5文件归档
内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核的所有原始文件,包括记录、表格、报告等,由安全质量环保部存档。
6记录
本程序的记录有:
6.1《年度质量/环境/职业健康安全管理体系运行计划》(表样编号:
JL.CX013-01)
6.2《内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核实施计划》(表样编号:
JL.CX013-02)
6.3《审核检查表》(表样编号:
JL.CX013-03)
6.4《不符合项报告》(表样编号:
JL.CX013-04)
6.5《审核报告》(表样编号:
JL.CX013-05)
6.6《不符合项分布表》(表样编号:
JL.CX013-06)
6.7《内部审核员考核、评价表》(表样编号:
JL.CX013-07)
本程序记录的保存期限执行《记录分类一览表》的规定。
--年度质量/环境/职业健康安全管理体系运行计划
JL.CX013-01
序号
工作内容
计划进度
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
批准:
审核:
编制:
JL.CX013-02
内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核实施计划
审核时间:
审核依据:
审核部门:
审核目的:
审核范围:
审核人员:
组长:
组员:
审核时间
受审部门
审核内容
审核组
见面会
审核组内部会议
总结会
注:
)
批准:
审核:
编制:
年月日
审核检查表
JL.CX013-03共页第页
受审核单位/区域
审核日期
年月日
依据标准
条款名称
检查内容:
标准条款号或相关文件条款
观察结果:
编制人/日期
记录人/日期
不符合项报告
JL.CX013-04编号:
审核部门
审核日期
年月日
审核人员
类别
审核依据
文件性
实施性
效果性
不符合项说明:
受审核方负责人签字:
年月日
原因分析:
责任部门负责人签字:
年月日
纠正措施
审核意见:
审核:
年月日
批准意见:
批准:
年月日
责任部门负责人签字:
年月日
完成期限年月日
负责人
纠正措施跟踪与验证:
审核员:
年月日审核组长:
年月日
审核报告
JL.CX013-05共2页第1页
审核日期:
年月日
审核类别:
受审核部门/区域:
审核目的:
审核范围:
审核准则:
审核方法:
审核人员:
JL.CX013-05共2页第2页
1、审核综述:
2、对质量/环境/职业健康安全管理体系评价:
3、存在的主要问题
4、改进的建议:
审核组长签字:
日期:
年月日
质管部主任审核签字:
日期:
年月日
管理者代表批准签字:
日期:
年月日
不符合项分布表
JL.CX013-06编号:
序号
标准条款号
质量手册条款号
合计
小计
文件性不符合
实施性不符合
效果性不符合
合计
批准:
审核:
编制:
内部审核员考核、评价表
JL.CX013-07年度评价()某次审核评价()
姓名
性别
职称(职务)
所在部门
评价内容
优
良
一般
较差
个人素质及审核工作能力评价
1.熟悉并理解质量/环境/职业健康安全管理体系文件及ISO9001标准的程度
2.熟悉审核程序和审核方法的程度
3.思路开阔、成熟,判断和分析能力
4.审核、观察记录准确,结论正确程度
5.审核检查表内容评价
6.审核效果评价
7.语言能力
8.文字能力
9.灵活、反应能力
10.审核中不断注意审核观察结果和人际关系的影响
11.排除干扰,认真审核、全神贯注、全力以赴
12.组织、领导能力
13.组织、纪律性
评价意见:
年月日
注:
某次评价在某次评价后面()内打√,年度评价在年度评价后()内打√。
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