内审员职责.docx
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内审员职责.docx
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内审员职责
综合管理体系内部审核员
一、审核员的能力:
审核员是指有能力实施审核的人员。
二、审核员个人素质的要求:
1•有道德,即公正、可靠、忠诚和谨慎;
2.思想开明,即愿意考虑不同意见和观点;
3.善于交往,即灵活地与人交往;
4.善于观察,即主动地认识周用环境和活动;
5.有感召力,即本能地了解和理解环境;
6.适应力强,即容易适应不同情况;
7.坚忍不拔,即对实现L1的坚持不懈;
8.明断,即根据逻辑推理和分析及时得出结论;
9.自立,即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。
三、审核员应掌握的知识和技能
1.法律、法规、规章等方面的知识
审核员首先要掌握的是国家的法律、法规和规章等方面的知识。
例如产品强
制性标准、环境保护及安全、卫生、消防、危险化学品和特种设备管理以及特殊工
种等有关法律、法规的基本知识。
2.标准和指南
综合管理体系的基础和术语、要求和规范等标准,内容十分丰富。
审核员不但要认真学习,而且要结合本公司专业特点加以理解和应用。
3.综合管理体系审核员通用的知识和技能
⑴审核原则、程序和技术使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并确保审核实施的一致性和系统性。
⑵管理体系和引用文件使审核员能理解审核范围并运用审核准则。
⑶组织状况使审核员能理解组织的运行惜况。
⑷适用的法律、法规和与其领域相关的其他要求使审核员能了解并在适用于受审核方的这些要求的范围内开展工作。
4.综合管理体系审核员特定的知识
⑴与质量有关的方针和技术使审核员能够检查质量管理体系并形成适当的审核发现和结论;过程和产品(服务),使审核员能够理解审核范围内的技术内容。
⑵环境管理方针和技术使审核员能检查环境管理体系并形成适当的审核发现和结论;环境科学和技术,使审核员能理解人类活动和环境间的基本关系;运作的技术和环境因素,使审核员能理解受审核方的活动、产品、服务和运作与环境的相互作用。
⑶职业健康安全管理方法和技术使审核员能检查职业健康安全管理体系并形成适半的审核发现和结论;职业健康安全科学和技术,使审核员能理解各项活动和职业健康安全的基本关系、运作的技术和危险源,审核员能理解受审核方的活动、产品、服务和设施、事故发生和预防的机理。
四、审核员的教育、工作经历、培训和审核经历
GB/T19011-2003标准中给出了对审核员教育、经历、培训和审核经历的要求:
质量或环境管理领域的工作经历至少2年-5年。
审核员的培训:
不少于40学时的审核培训,24学时的标准、法律、原则、方法和技术知识的培训。
审核经历:
作为实习审核员,在能够胜任审核组长的审核员的指导和帮助下完
成4次完整审核且不少于20天的审核经历。
五、审核员能力的保持和提高
审核员本人可通过自学、培训、教学、工作经历等相关活动,保持和提高专业知识、技能和个人素质。
以适应组织要求的变化。
同时审核员应通过不断地参加管理体系审核来保持和证实其审核能力。
综合管理体系审核的U的
一、第一方审核(内审)的主要目的
1•确定管理体系是否符合GB/T19001-2008.GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准的要求。
2.验证管理体系是否持续满足方针、U标的要求且保持有效运行。
3.评价对国家有关法律法规和其他要求的符合性。
4.作为一种重要的管理手段和自我改进的机制,及时发现问题,采取纠正措施或预防措施,使体系不断完善,不断改进。
5.为外部审核前做好准备。
二、第一方审核的准则
1.GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》以及GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》标准。
2.方针、U标和管理手册、形成文件的程序和其他相关管理体系文件。
3.国家有关的法律法规。
三、审核活动的基本阶段
1•审核的策划准备
按照内部审核程序,管理者授权成立审核组,进行文件评审,山审核组制定审核实施计划,编制审核检查表、准备审核工作文件,通知审核。
工作文件的准备主要是指:
审核所依据的标准和文件、现场审核记录、不合格项报告等。
检查表:
是审核员需准备的重要文件,应精心策划。
通知审核:
是审核组向受审核方通知具体的审核日期、安排和要求。
必要时受审核方应准备基本情况的介绍。
2.现场审核实施
现场审核的实施以首次会议开始,审核员运用各种审核方法和技巧,收集审核证据,形成审核发现,进行分析判断,开具不符合项报告,准备审核结论并以末次会议结束现场审核。
审核组长应对现场审核的实施进行全过程控制。
3.审核报告
现场审核结束后,应提交审核报告。
其工作内容包括审核报告的编制、批准、分发和归档,审核报告包括纠正、预防和改进措施的提出、实施和确认的要求。
内部审核控制程序SM-CX-10
1目的
验证公司综合管理体系的符合性,确保综合管理体系持续、有效的运行。
并为综合管理体系的改进及管理评审提供依据。
2范围
适用于公司综合管理体系内部审核活动的实施和管理。
3职责
3.1管理者代表协调内部审核工作及相关文件的审批。
3.2安全生产部负责组织年度内部审核计划的制定、实施、相关资料的保管。
3.3各部门按计划要求配合实施,并针对本部门发生的不合格项进行整改。
4工作程序
4.1审核策划
4.1.1安全生产部年初制定《年度内审计•划》,报管理者代表审批后组织实施。
4.1.2内容:
&审核LI的、范围和依据;
b.受审核单位及审核时间;
C.审核重点及频次。
4.1.3制定要注意考虑以下情况:
a.管理评审提出的要求;
b.以前的审核结果及出现的不合格项或体系运行中的簿弱环节;
c.总经理或管理者代表认为有必要审核的单位或事项;
d.其他相关方要求(变化)。
4.1.4审核频次
内审正常悄况下每年一次,审核范围应涉及体系覆盖的所有部门和要素。
发生以下悄况应进行计划外内审:
&法律、法规、执行标准及其他外部要求发生重大变更;
b.已出现最终产品不合格或有造成最终产品不合格的潜在原因时;
c.管理者代表认为必要时;
d.相关方的要求。
e.计划外内审由管理者代表临时组织。
4.2内审前期工作
4.2.1安全生产部在内审工作开展前10天内,组成审核组,管理者代表任命审
核组长。
审核组长编制《内部审核实施计划》。
4.2.2《内部审核实施计•划》内容包括:
&审核目的、范圉和依据;
b.审核组成员;
c.审核日期和日程安排;
d.受审核部门及审核要素。
制订审核实施计划时,应关注管理评审要求和上次内审、最近一次外审提出的不符合项、管理体系运行的薄弱环节以及活动和区域的状况和重要程度。
在制订审核实施讣划、进行审核组成员分丄时,考虑审核组成员的专业知识和审核技能的搭配。
内审员不得参与对本部门的审核。
4.2.3审核组应提前一周将《内部审核实施计划》报管理者代表审批后下发受审核部门。
4.2.4受审核部门接到汁划后要安排人员,并做好准备工作。
如对审核项□和日期安排有异议时,需在2日内通知审核组,经协商后另行安排。
4.2.5内审组长安排内审组成员,编制《内审检查清单》。
4.3审核实施
4.3.1首次会议。
审核开始时,审核组应召开受审核部门的负责人及有关人员、审核组成员参加的首次会议。
首次会议由审核组长主持,参加会议人员要签到。
首次会议的主要内容有:
&介绍审核组成员及分工;
b.强调审核的LI的、范围、依据及时间安排;
c.简要介绍审核的基本方法和程序;
d.确认陪同人员;
e.确认末次会议召开的时间及参加人员。
4.3.2文件和资料的审查
审査与受审核部门的质量、环境及职业健康安全活动有关的程序文件、作业指导书等,确保这些文件属现行有效的受控版本,并检查其管理情况。
4.3.3现场审查
内审员要参照《内审检查清单》中的内容对受审核部门进行现场审查(取样):
&通过交谈、调阅文件、记录、现场查验等方法收集客观证据,并记录;
b.当现场审查发现问题时,应进一步调查清楚,对所存在问题的客观性进
行分析,力求公正。
4.3.4内审员在审核过程中应作好《现场审核记录》,并作出符合性判定。
4.3.5不符合项判定:
按不合格严重程序分为:
a.严重不符合;
b.一般不符合。
4.3.
5.1严重不符合
系统的非偶然存在的,这类不符合如果继续保持下去将会对体系运行产生严重后果。
这类不符合可从以下方面予以识别判定:
&与国家或行业法规、标准要求有重大不符合;
b.相应过程资源严重不足;
c.综合管理体系出现系统性或区域性严重失效;
d.缺少必要的过程控制;
e.儿个一般不符合项组合可能表明整个体系失效等。
4.3.
5.2—般不符合
孤立的或人为错误造成的,对系统运行不会产生重要影响,这类不符合如果继续保持下去,不会对体系运行产生严重后果,可判定为一般不符合。
4.3.6内审员在审核完成后,要对受审核单位作一次口头汇报,提出存在的问题和相应建议。
4.4审核报告
4.4.1现场审核完成后,由审核组长组织全体内审员:
&依据审核计划,对各审核员现场审核抽查样本的正确性、充分性进行检查评审,对不符合要求或漏项、抽取样本充分性不足的应补充审核。
b.对审查结果进行综合分析、评审,按照所依据的标准、程序文件等相应条款的要求,确认不合格项,开出《不符合项报告》。
4.4.2审核组长主持召开末次会议,由审核组成员、受审核方负责人及有关人员参加。
&宣布本次审核悄况、存在问题和相应建议。
b.向责任部门发放《不符合项报告》,明确不符合项的原因分析和纠正措
施的时间。
4.4.3责任部门要按审核组规定的时间进行原因分析,制定纠正措施和采取的补救措施,填写《不符合项报告》,提交审核组。
内审员负责对纠正措施、实施结果进行检查验证。
4.4.4审核组长负责编制《内部审核报告》,经管理者代表批准后发放各相关部门。
《内部审核报告》内容包括:
&审核目的、范围;
b.审核依据;
c.审核日期;
d.审核综述;审核汁划及具体实施悄况:
e.综合管理体系综合评价;
f.不符合项数量、分布情况、严重程度;
存在的主要问题;
h.审核结论;
i.其他有关建议等。
4.4.5内审结束后,审核组长负责将内审过程中形成的所有记录、报告进行归档保存。
4.5安全生产部应将内审及不符合项的整改情况进行总结分析,并提交管理评审。
5相关文件
《文件控制程序》
《记录控制程序》
《纠正和预防措施控制程序》
6记录
《年度审核汁划》
《内部审核实施讣划》
《内部审核检查表》
《现场审核记录》
《不符合项报告》《内部审核报告》
《会议签到表》
7本文件版次:
A0版
发布日期:
2007年06月20日实施日期:
2007年07月01日
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