押题三《证券投资基金基础知识》附答案.docx
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押题三《证券投资基金基础知识》附答案
2021年10月押题三《证券投资基金基础知识》(附答案).
第1题>单项选择题>
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是()。
{A}.进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为,测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时,冲击成本对投资组合资产流动性的影响,并相应调整资产配置和投资组合
{B}.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
{C}.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
{D}.建立流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
正确答案:
C,
第2题>单项选择题>
如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率,可以认为该股票基金属于()基金。
{A}.价值型
{B}.成长型
{C}.投资型
{D}.收入型
正确答案:
A,
第3题>单项选择题>
相关系数的()大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
{A}.概率
{B}.标准差
{C}.绝对值
{D}.期望收益
正确答案:
C,
第4题>单项选择题>
()是指由基金管理机构与信托公司合作设立,通过发起设立信托收益份额募集资金,进行投资运作的集合投资基金。
{A}.有限合伙制
{B}.公司制
{C}.信托制
{D}.股份制
正确答案:
C,
第5题>单项选择题>
个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳()的个人所得税
{A}.20%
{B}.15%
{C}.10%
{D}.25%
正确答案:
A,
第6题>单项选择题>
假设今天发行一年期债券,面值100元人民币,票面利率为4.25%,每年付息一次,如果到期收益率为4%,则债券价格为()。
{A}.100.80元
{B}.100.50元
{C}.96.15元
{D}.100.24元
正确答案:
D,
第7题>单项选择题>
()对固定利率债券和零息债券特别重要。
{A}.信用风险
{B}.利率风险
{C}.通胀风险
{D}.流动性风险
正确答案:
B,
第8题>单项选择题>
基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入,()营业税。
{A}.免征
{B}.不征收
{C}.征收
{D}.减征
正确答案:
A,
第9题>单项选择题>
()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除通货膨胀补偿以后的利息率。
{A}.利息率
{B}.名义利率
{C}.通货膨胀率
{D}.实际利率
正确答案:
D,
第10题>单项选择题>
下列不属于股票的特征的是()。
{A}.收益性
{B}.永久性
{C}.风险性
{D}.真实性
正确答案:
D,
第11题>单项选择题>
最大回撤可以在()历史区间做测度,用于衡量投资管理人对下行风险的控制能力。
{A}.一定
{B}.任何
{C}.相对
{D}.一段
正确答案:
B,
第12题>单项选择题>
以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是()。
{A}.半弱有效市场
{B}.弱有效市场
{C}.半强有效市场
{D}.强有效市场
正确答案:
A,
第13题>单项选择题>
下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计。
将M的期望收益率和方差分别记为EM和σM2,那么()。
收益率(r)-2030概率(p)1/21/2。
{A}.EM=5,σM=625
{B}.EM=6,σM=25
{C}.EM=7,σM=625
{D}.EM=4,σM=25
正确答案:
A,
第14题>单项选择题>
目前我国交易所上市交易的以下品种,通常不采用市价估值的是()。
{A}.权证
{B}.股票
{C}.企业债
{D}.可转债
正确答案:
D,
第15题>单项选择题>
国债收益率曲线是反应()的有效途径。
{A}.远期利率
{B}.资产
{C}.负债
{D}.所有者权益
正确答案:
A,
第16题>单项选择题>
按债券利率是否固定,可分为()和浮动利率债券。
{A}.固定利率债券
{B}.贴现债券
{C}.累进利率债券
{D}.复利债券
正确答案:
A,
第17题>单项选择题>
下列关于银行间债券市场的交易方式,表述不正确的是()。
{A}.买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额
{B}.远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者
{C}.银行间债券市场交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交
{D}.进行债券交易.应订立书面形式的合同
正确答案:
A,
第18题>单项选择题>
()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。
{A}.公开市场一级交易商制度
{B}.公开市场二级交易商制度
{C}.做市商制度
{D}.结算代理制度
正确答案:
A,
第19题>单项选择题>
实行分级结算原则主要是出于防范()的考虑。
{A}.操作风险
{B}.信用风险
{C}.经营风险
{D}.结算风险
正确答案:
D,
第20题>单项选择题>
()指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。
{A}.债券凭证
{B}.私募凭证
{C}.权益凭证
{D}.存托凭证
正确答案:
D,
第21题>单项选择题>
设某股票报价为3元,该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为3.5元,按5%年利率借人3000元资金,并购买1000股该股票,同时卖出1000股2年期期货,2年后盈利为()元。
{A}.157.5
{B}.192.5
{C}.307.5
{D}.500
正确答案:
B,
第22题>单项选择题>
()是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
{A}.中位数
{B}.分位数
{C}.标准差
{D}.方差
正确答案:
A,
第23题>单项选择题>
某一只基金2年的累计收益率为36%,那么该基金的年平均收益率为()。
{A}.17.8%
{B}.18%
{C}.6%
{D}.16.6%
正确答案:
D,
第24题>单项选择题>
()代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
{A}.EFSI管理规则
{B}.AIFMD
{C}.UCITS
{D}.CERCLA
正确答案:
B,
第25题>单项选择题>
以下是国内外主流基金业绩评价方法体系的特点是()。
Ⅰ.基金分类;
Ⅱ.充分考虑信息有效性因素;
Ⅲ.方法模型;
Ⅳ.充分考虑公募基金相对收益的特征;
Ⅴ.注重考察基金风险管理能力、证券选择能力和时机选择能力三大投资管理能力的同时,重点关注基金的下行风险因为组合向下的风险才是投资者真正担心的。
{A}.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
{B}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
{C}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
{D}.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
正确答案:
D,
第26题>单项选择题>
当两种证券投资收益率之间完全正相关时,两种证券之间的相关系数为()。
{A}.-1
{B}.0
{C}.1
{D}.大于1
正确答案:
C,
第27题>单项选择题>
公司型基金的投资人通过()选举产生基金公司的董事会,行使对基金公司的重大事项决策权。
{A}.股东大会
{B}.基金经理
{C}.监事会
{D}.基金托管人
正确答案:
A,
第28题>单项选择题>
共同对手方是指在结算过程中,同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体,—般由()充当。
{A}.结算机构
{B}.证券公司
{C}.保险公司
{D}.商业银行
正确答案:
A,
第29题>单项选择题>
黄金投资在本质上可以认为是()投资,但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
{A}.房地产
{B}.大宗商品
{C}.私募股权
{D}.收藏品
正确答案:
B,
第30题>单项选择题>
封闭式基金一般采用()方式分红。
{A}.转股
{B}.现金
{C}.配股
{D}.股票股利
正确答案:
B,
第31题>单项选择题>
()是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。
{A}.购买资源
{B}.购买大宗商品
{C}.投资大宗商品衍生工具
{D}.投资大宗商品的结构化产品
正确答案:
B,
第32题>单项选择题>
基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门,通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究,提出行业资产配置建议,并选出具有投资价值的上市公司建立(),向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。
{A}.投资组合
{B}.股票池
{C}.市场组合
{D}.股票分析模型
正确答案:
B,
第33题>单项选择题>
下列属于UCITS基金投资品种的是()。
{A}.银行存款
{B}.指数基金
{C}.货币市场工具
{D}.以上选项都正确
正确答案:
D,
第34题>单项选择题>
关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是()。
{A}.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程
{B}.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和,从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值
{C}.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值
{D}.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一
正确答案:
D,
第35题>单项选择题>
下列不属于技术分析的假定的是()
{A}.股票价格围绕其内在价值波动
{B}.市场行为涵盖一切信息
{C}.股价具有趋势性运动规律,股票价袼沿着趋势运动
{D}.历史会重演
正确答案:
A,
第36题>单项选择题>
已知某债券基金的久期是3年,那么当市场利率下降2%时,该债券基金的资产净值将()。
{A}.增加;6%
{B}.减少;6%
{C}.增加;3%
{D}.减少;3%
正确答案:
A,
第37题>单项选择题>
()指的是资金的远期价格,它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。
{A}.即期利率
{B}.远期利率
{C}.贴现因子
{D}.到期利率
正确答案:
B,
第38题>单项选择题>
有保证债券根据保证的形式不同,可以分为抵押债券、质押债券和()。
{A}.金融债券
{B}.公司债券
{C}.政府债券
{D}.担保债券
正确答案:
D,
第39题>单项选择题>
保证金制度,就是指在期货交易中,任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金,这个比例通常在()。
{A}.3%~5%
{B}.3%~8%
{C}.5%~10%
{D}.10%~15%
正确答案:
C,
第40题>单项选择题>
我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。
{A}.0.50%
{B}.1.00%
{C}.1.50%
{D}.2.00%
正确答案:
C,
第41题>单项选择题>
影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括()。
{A}.红利发放
{B}.发行股份
{C}.公司合并
{D}.股票合并
正确答案:
D,
第42题>单项选择题>
不属于宏观经济指标的是()
{A}.通货膨胀
{B}.失业率
{C}.汇率
{D}.就业率
正确答案:
D,
第43题>单项选择题>
以下关于基金税收的表述,错误的是()。
{A}.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税
{B}.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时,代扣代缴个人所得税
{C}.基金管理人以发行基金方式募集资金,不征收营业税
{D}.目前,我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税
正确答案:
A,
第44题>单项选择题>
期货市场的基本功能不包括()。
{A}.风险管理
{B}.价格发现
{C}.投机
{D}.增加收益
正确答案:
D,
第45题>单项选择题>
交易双方根据对价格变化的预测,约定在未来某一确定的时间按照某一条件进行交易或有选择是否交易的权利,涉及基础资产的跨期转移,这体现了衍生工具的()。
{A}.跨期性
{B}.杠杆性
{C}.风险性
{D}.投机性
正确答案:
A,
第46题>单项选择题>
下列不属于常见的基金回报率计算期间的是()。
{A}.最近一月
{B}.最近两月
{C}.最近三月
{D}.最近六月
正确答案:
B,
第47题>单项选择题>
基本分析是建立在否定()的基础之上。
{A}.半强有效市场
{B}.强有效市场
{C}.弱有效市场
{D}.无市场
正确答案:
A,
第48题>单项选择题>
关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是()。
{A}.反映了积极管理的风险
{B}.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差
{C}.信息比率越小的基金其表现要好于信息比率越高的基金
{D}.信息比率越大,说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高
正确答案:
C,
第49题>单项选择题>
交易员的职责不包括()。
{A}.执行基金经理制定的交易指令
{B}.向基金经理及时反馈市场信息
{C}.及时在市场异动中作出决策
{D}.以对投资有利的价格进行证券交易
正确答案:
C,
第50题>单项选择题>
股票估值的内在价值法不包括()。
{A}.股利贴现模型
{B}.自由现金流量贴现模型
{C}.超额收益贴现模型
{D}.市盈率模型
正确答案:
D,
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